ppt-《某金属粉末公司企业法律风险及合同管理培训教材》(38页)-法律法规

,2,郭新燕 律师程方生 律师,企业法律风险及合同管理,魁北克金属粉末（苏州）有限公司,目 录,中银律师事务所简介律师简介培训目录,中银律师事务所,中银律师事务所（以下简称“中银律师”）成立于1993年1月，是经司法部批准的我国最早的合伙制律师事务所之一，也是我国最早从事证券法律业务的律师事务所，是以金融证券和国际业务为主业的大型专业化律师事务所，在律师界和金融证券界已经牢固树立“中银律师”的品牌。 中银律师事务所是中国律师事务所前十强。中银律师总部设在北京，在上海、深圳、厦门、成都、贵阳、长沙、济南、杭州、苏州、福州等全国主要城市均设有分所及办事处。中银律师总部设有六个业务中心，即：金融证券法律服务中心、公司业务法律服务中心、房地产与建筑工程法律服务中心、知识产权法律服务中心、国际业务法律服务中心和争议解决法律服务中心。,中银律师事务所,中银律师现有律师和工作人员800余人，其中大多数律师获得国内及国外著名学府的硕士和博士学位，且多数都曾有在政府、企业、知名律师事务所工作或执业的经历，在法律和商业领域均具有丰富的实务经验。其中事务所创始人担任过中国证监会的发行审核委员会的委员，与证监会、国资委、商务部、国土资源部、环保部、人民银行、银监会、保监会等多部门保持着良好业务关系 中银律师的工作语言包括英语、法语、德语、日语、韩语、俄语和中文，能为全球不同需求的客户提供优质高效的法律服务。 中银律师至今已为四十多个行业（如能源、石油、矿产、冶金、化工、电力、造纸、生物医药、交通、航空、铁路、汽车、贸易、银行、保险、证券、房地产、通讯和高新技术等）的数千家国内外企业提供了各类法律服务。,律师介绍,程方生 资深律师兰州大学经济学专业、苏州大学法学硕士专业、北京大学私募股权投资专业 拥有国家经济师及银行从业人员资格证书程律师作为复合型专业律师，拥有十五年的工作经验其中在银行业六年、财务管理四年、制造行业两年、律师事务所三年,律师介绍,郭新燕 副主任律师西北政法大学经济法专业苏州大学律师专业、苏州大学人力资源管业专业、北京大学私募股权投资专业民革党员、苏州市律师协会专业委员会委员社会兼职：苏州市经贸职业技术学院工商系专家委员会委员、苏州市科技大学人力资源管理专业兼职讲师行业兼职：华东人力资源管理应用研究会理事、苏州大学人力资源管理专业委员会理事、江苏未成年保护志愿律师、共青团市委12355青少年维权律师专业证书：律师、企业风险管理师、上市公司独立董事、国际执业培训师等,培训目录,一、说在前面-企业风险管理 二、法律事务风险管理1、企业风险的含义 1、法律事务风险管理的重要性2、何为企业风险管理 2、企业法律风险含义3、企业风险管理的基本内容 3、法律风险管理及防范三部曲4、风险识别 5、企业风险管理结构,培训目录,三、合同管理及风险防范 四、风险管理及应对策略1、 一般合同 1、应对策略2、采购合同 2、风险提示3、销售合同,说在前面的话企业风险,一、企业风险 汇丰集团主席庞.约翰认为：过去摧毁一座金融帝国可能需要一个很漫长的过程，但是现在，即使是经营了上百年的金融帝国也可以在一夜之间倾塌。 企业风险是企业的预期目标与实际结果的差异。 风险识别：战略风险；经营风险（业务管理风险、资源管理风险及法律事务风险）,企业风险管理已成为当今企业管理的一项最重要的工作！,二、企业风险管理定义：由企业董事会、管理层和其他人员实施 ，运用于战略制定，并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了及时识别可能影响企业的潜在事件，将风险控制在风险偏好范围内，为实现企业目标提供合理的保证。,通过统一分析公司内外的风险，制定系统的 管理策略来处理这些风险，从而提高公司的赢利能力和实现企业目标。,三、企业风险管理的基本内容1、风险识别2. 风险评估3. 风险应对四、风险识别1. 战略风险2. 经营风险 -业务管理风险（研发、投资、供应、生产、销售及售后服务风险） -资源管理风险（人力资源、财务、资产及信息风险） -法律事务风险,五、企业风险管理结构,法律事务风险管理,一、法律事务风险管理 前通用电气CEO Jack Welch（杰克.韦尔奇）说：其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点和损害，并使公司毁于一旦。 企业的高级管理人员职业经理人应像重视商业风险一样重视企业的法律风险，每一个管理人员职业经理人都有责任与义务去防范法律风险。二、企业法律风险含义 企业法律风险，指企业因不懂法、不守法、不用法而可能遭受的一种法律否定性评价和法律责任，或者是商业利益的减损。,三、企业法律风险管理及防范三步曲1、事前预防基础 魏文王曾问名医扁鹊：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位医术最好呢？扁鹊回答说：“大哥最好，二哥次之，我最差。”文王再问：“那为什么你最出名？扁鹊答说：“我大哥治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家里的人才知道。我二哥治病，是治病于病情刚刚发作之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他只在我们的村子里才小有名气。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人看见的都是我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以他们以为我的医术最高明，因此名气响遍全国。” 文王连连点头称道：“你说得好极了。”问题:你认为这个故事给你的寓意？,启示:在公司风险管理中，事后不久不如事中控制，事中控制不如事先防范，若事先防范工作做不好，等到法律风险转化为法律障碍、法律危机之时，必定会对公司造成重大损失。感悟：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制，可惜大多数的事业经营者均未能体会到这一点，等到错误的决策造成了重大的损失才寻求弥补。而往往是即使请来了名气很大的“空降兵”，结果于事无补。,2、事中控制是关键 1996年6月3日，湖南常德汉寿县的退休老船工陈伯顺在三株“有病治病，无病保健”的广告承 诺打动下，花428元买回了10瓶三株口服液。据陈家人介绍，患老年性尿频症的陈老汉服用了两瓶口服液后夜尿减少，饭量增多，但一停用又旧病复发，当服用到34瓶时，老汉出现遍体红肿、全身搔痒的症状，第八瓶服完，陈老汉全身溃烂，流脓流水。6月23日，老汉被送到县医院求诊，医院诊断为“三株药物高蛋白过敏症”。其后，陈老汉病情不断反复，于9月3日死亡。陈老汉死后，其妻子、儿女一纸诉状把三株告到了常德中级人民法院。 第二年，其子陈然之状告三株药业，要求其赔偿经济损失和精神损失共300万元。1998年3月 31日，湖南常德中级人民法院一审判决，责成三株药业集团向死者家属赔偿29.8万元，并没收三株非法收入1000万元。到此时，由于各种原因，常德一案已引起了国内媒体的普遍关注。,一审过后，许多新闻媒介进行了广泛报道，并更进一步对三株和管理机制进行了深入剖析与探讨，一时间沸沸扬扬，谣言四起。在这一年中，“三株口服液喝死一条老汉”这条爆炸性新闻被二十多家媒体报道。经销商与消费者纷纷退货索赔，三株口服液及其系列产品的销售陷入瘫痪状态，这对于三株公司无异是毁灭性一击。 从1998年4月下旬开始，三株的全国销售急剧下滑，月销售额从数亿元一下子跌到不足1 000万元，从4月到7月全部亏损，生产三株口服液的两个工厂全面停产，6000名员工放假回家，口服液的库存积压达2400万瓶，相当市场价值7亿元。一审判决后，三株正式员工从15 万人减为2万人，直接损失四十多亿元。 尽管三株提出上诉，最终还是由湖南省高级人民法院作出了终审判决。1999年3月25日，持续了一年的官司以三株胜诉告终。但是，法律上的胜诉，却不能挽回三株帝国倾覆的命运问：,启示：三株曾经有足够的时间和机会避免这个悲剧的发生。事情开始的时候，原告曾直接找到三株公司，要求其赔偿20万元，本来是可以“大事化小”的事件，可三株公司拒绝了对方的赔偿要求，选择对簿公堂。这种赢了官司，输了市场的事例对企业发展到底有多大意义呢？明智的做法是：在通过法律程序解决危机事件的同时，尽可能采取多种手段及时化解矛盾。即便一时半会解决不了，也应在“边谈边打”的过程中寻求解决危机的最佳方案。,操作提示：1、任何类型的法律风险都会造成商机的丧失；2、被广泛宣传的法律风险事项会对企业的商誉带来极大的损害；当这种损害发生时，就会存在另一种风险，公司业务可能陷入恶性循环。3、商誉的损害会使商业伙伴丧失信心，继而引起收入下降，投资者丧失信心，最后导致股票价值下跌，或者企业破产。案例三株口服液;4、过程控制贯彻并渗透于公司运作的每个过程，关系到每个部门，甚至每一个岗位。事先防范做好了，但过程控制没有做好，同样不行。5、对公司法律风险防范与管理工作过程中的控制，应贯彻并渗透于公司运作的每一个环节、每一个部门、每一个岗位以至于每一个人。,3、事后救济案例：建设集团项目经理（包工头）对外购买材料案。风险：职务行为。采购经理、销售经理等。结论：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制！,合同管理及风险应对,一、常用合同1、常用的合同条款当事人的名称或姓名及住所；交易标的；交易数量；产品质量；价款或报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方式。 常规物料采购的基本条款。,2、常见合同中的共同问题：（1）合同签约的表现形式：书面形式、口头形式或其他形式，其中书面形式则是指合同书、信件和数据电文（如电报、传真和电子邮件等）可以有形地表现所载内容的形式。案例：2008年8月12日，苏州园区某电子公司（简称苏州公司）向广州东莞公司（简称广州公司）定购大批电子零配件，价值400万元，准备销往东南亚某国。合同约定在2008年11月12日之前交货，逾期则按合同标的额15%支付违约金，发生纠纷后任何一方有权诉讼至苏州工业园区人民法院。广州公司未能按时交货，苏州公司随即根据合同中的管辖条款向苏州市工业园区人民法院要求广州公司支付违约金60万。经查，双方没有订立正式的书面合同，而是采取先由苏州公司在合同上盖章后传真到广州公司，广州公司盖章后再回传苏州公司的形式订立合同的。苏州公司的举证材料只有广州公司签章的合同传真件，并无其他书面材料支持自己的诉讼请求，广州公司对双方的合同关系则不予承认。问：对苏州公司的诉讼请求是否应予支持？,法院争议：两种不同意见：一种意见认为苏州公司提供的传真作为电子证据不属于直接证据，且无法提供该电子证据的原件，对苏州公司所主张的双方关于违约金的合同约定无法确认，因此对苏州公司的诉讼请求不予支持；另一种意见认为，传真作为电子证据其原件的司法认定应做广义解释，其本身可视为数据文件的原件，为保护电子商务这一新型交易方式的正常交易秩序，应认定双方存在合同关系，广州公司应支付苏州公司的60万元违约金。法律依据:合同法第10条规定:当事人订立合同,有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。合同法第11条规定：书面形式是指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。最高人民法院关于民事诉讼证据若干规定第69条第4项规定：无法与原件、原物核对的复印件不能单独作为认定案件事实的依据。中华人民共和国电子签名法第5条规定：“符合下列条件的数据电文，视为满足法律、法规规定的原件形式要求：（一）能够有效地表现所载内容并可供随时调取查用；（二）能够可靠地保证自最终形成时起，内容保持完整、未被更改。但是，在数据电文上增加背书以及数据交换、储存和显示过程中发生的形式变化不影响数据电文的完整性。” 法院判决：,风险分析：传真件在作为原件时虽然可以具有一定的证据效力，但一般仍需要通过其他证据佐证其真实性。在无其他证据可以佐证的情况下，只能由法官根据案件的事实情况结合自由心证来对传真件的真假进行鉴别。操作提示：1、要有良好的证据意识。对标的较大，周期较长、情况复杂的业务最好签定书面合同；2、对情况紧急须以传真签订的合同，最好采取证据补强的措施，即应保留能够证明传真件合同内容的其他证据，如相关的委托书、意向书、往来信函、电子邮件、电话录音等；最好保留传真收发凭证并确保传真件上收发件人、收发时间、收发传真号码等信息清晰无误；最好要求对方在发出传真的最短时间内将传真件的原件寄交，以显示证据的同一性和完整性。传真件字迹及签章不得模糊不清。应建立传真收发登记制度，严禁客户随意在传真机上发送传真；3、以传真方式签订合同，应及时就传真内容补签书面的确认书，或直接在原传真件上重新签名盖章，变传真件为真正的原件；4、完整保留整个合同履行过程的证据，如定单、发货单、收货单、质量异议单、产品不合格清单等书面文字证据材料，在某些关键证据存在瑕疵之时，可以通过这些辅证、旁证来加以补充，从而通过证据链推断出证据的证明力，支持自己主张。,（2）合同签约主体：企业代表人一般有法定代表人和员工代表人案例：山东油墨案.操作提示：1、签署合同一定要有公司盖章；2、如果合同对方是加盖分公司、部门的印章或者是部门经理、业务人员等都需要明确的授权委托书；3、合同文本或定单有修改的，则应由双方重新签署合同或定单，或者双方在修改过的地方盖章确认；4、履行过程中要跟踪审查对方的资信、履约能力等，并保存还履行过程中的相关证据；5、出现纠纷时要做好诉讼、调解、变更协议等多种准备。,（3）合同签署未履行之前或履行期间，合同内容发生变更如何处理？(4)合同履行期间对方违约如何处理?,二、采购合同1、目前易发生纠纷条款及应对（1）合同的签约主体授权不明或没有授权；此种情况一般对卖家风险更大，如产品质量出现问题，则风险转移至买家。（2）合同中对产品质量的要求描述与生产线上的实际使用需求的描述有差异；常见条款：国家标准、行业标准或企业标准等；如果没有以上标准企业该如何？建议：如在合同附件中添加详细的书面生产线质量技术要求清单同时盖有对方公章。如：本生产线采用焦碳或大柴加温，内行四线，总线长约110米，能过最大工件0.7米*1米*1.2米,线速3-5米/每分钟,产品够温、无色差，升温时间40分钟到1小时达到250度，采用恒温装置常温-250度，随意调节控制，本生产线保用半年，保修二年。,基本常识：质量条款包括验收标准、验收办法和验收地点。验收标准的重要作用在于便于买受人确定出卖人所交付的货物是否符合约定的质量标准，及判断出卖人是否承担提供质量不合格标的物的违约责任。而验收方法的作用则在于适用验收标准的程序是否得当。通常运用的验收办法有买受人单方验收，或者是由双方共同验收，也可以是双方（或单方）指定第三方检验机构验收。不同的验收办法影响着合同双方不同的利益分配。验收时还应注意区分内在质量和外在质量的检验期间。法律规定：合同法第157条规定：“买受人收到标的物时应当在约定的检验期间内检验。没有约定检验期间的，应当及时检验。”由于内在质量在买受人收到货物当时通常难于从外观形象上给予及时识别，因此，买受人就有可能承担“怠于检验或怠于将检验结果通知出卖人，即视为标的物的数量或者质量符合约定”的不利后果。,建议：1、买受人在合同签订时可以根据标的物的特性选择适用“收到全部货物并实际使用、运行月后，经买受方验收”等类似条款，从而确认交付货物是否符合合同约定的质量条件；2、一旦发现产品质量存在问题，在第一时间通知卖方，并保留卖方关于同意修复或已经修复等一切认可产品质量有问题的书面凭证；3、采购、生产及财务等相关部门密切配合，搜集保留或制做（一般须有对方签章才有效）一切与该产品相关的对我方有利的书面证据。,企业管理资源网/,企业管理资源网/,企业管理资源网/,企业管理资源网/,（3）产品发现质量问题但货款已支付完毕；建议：付款方式及时间与生产线上产品使用的进度和使用后的效果同步。如：首期付5万元，作买铁板，角铁、方管等框架材料；进厂架子打好初步外观验收合格后，付3万元；使用三个月后没有出现任何质量或其他任何问题的再付3万；订链条、轨道；后期炉胆、风机等付2万元；试生产投产后，付3000元；余款作为质量保证金在一切正常生产使用没有任何问题半年后付清。增加满意度条款：根据产品买卖、使用的整个流程设置。（4）设备采购、服务采购、产品采购等采购合同的重点;买什么做什么用用的效果或所要达到的目的达到目的的条件-根据条件买达不到的赔偿标准实际损失+间接损失,（5）物料部三个合同问题；机器设备采购:种类物、特定物；生产线使用效果为重点。原材料采购：我方提供模具，特定需求。质量保证协议：（6）客户管理部的保密问题。保密对象:实践操作:,三、销售合同1、目前易发生纠纷条款及应对：（1）没有书面合同、有书面合同但签约人无书面授权；案例：卖