2015年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2015年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 2.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。 A3000 B5000 C7000 D9000 3.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 4.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 5. 在招股说明书中，发行人应披露_关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 6. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是_。 A3% B4% C5% D6% 7. 具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立3年以上 B60周岁以内注册会计师不少于40人 C合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D必须经税务部门批准 8. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_ A技术分析 B基本分析 C定性分析 D定量分析 9. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 10. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 11. 办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A证券经纪商受理委托 B证券经纪商提供账号 C签订投资协议书 D提交证券交易意向书 12. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。 A企业债 B融资券 C特种金融债 D国债 13. 对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 14. 可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 15. 基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 16. 关于股份的特点，不正确的是_。 A股份的金额性 B股份的平等性 C股份的可分性 D股份的可转让性 17. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 18. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由_承担责任。 A直接责任人 B直接领导人 C所属证券公司 D证券交易所 19. _对基金销售内部控制做出了明确的定义。 A证券投资基金法 B证券投资基金销售管理办法 C证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 D证券投资基金销售机构内部控制指导意见 20. 关于清算与交收，说法错误的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 21. 发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 22. 下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_ A各种债券的名义支付金额都是确定的 B各种债券的实际支付金额都是确定的 C市场利率是可以精确地预测出来 D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 23. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 24. 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近_年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 A1 B2 C3 D5 25. 基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 26.上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A1 B2 C3 D4 27.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司 D证券登记结算机构 28.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 29.目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券 30. 证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A客户服务 B选择营销渠道 C客户招揽 D客户促成 31. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 32. _是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 A招股意向书 B招股说明书目录 C上市公告书 D招股说明书摘要 33. 证券业协会的权力机构是_。 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 34. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。 A组合风险 B各种证券持有量 C现金比例的百分比 D预期收益率 35. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 36. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 37. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 38. 目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。 A中国证监会 B基金登记机构 C中国证券业协会 D基金托管人 39. 关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是_。 A银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D分业经营不等于业务上不合作 40. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A性质不同 B收益不同 C风险特性不同 D信息披露程度不同 41. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 42. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券 43. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。 A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 44. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 45. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A2年 B3年 C4年 D5年 46. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。 A人民币1亿元 B人民币2亿元 C人民币3亿元 D人民币5亿元 47. 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。 A投资管理方式不同 B风险控制程度不同 C收益率不同 D交易成本和管理费用不同 48. _是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A市