2016年下半年北京基金从业：基金管理公司的治理结构考试题

2016年下半年北京基金从业：基金管理公司的治理结构考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 2、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例3、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资 4、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续5、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。A季度末B年度末C估值日D月度末 6、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 7、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份额持有人 8、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 9、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 10、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值11、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 12、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监督人 13、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会14、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分 15、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A销售人员持续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度 16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 17、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所 18、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量 19、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 20、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 21、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 22、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为23、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5 24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会25、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司 2、以下不属于债券基金投资风险的是_A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险3、基金管理人的主要职责包括_。A投资管理B基金估值C基金营销D会计核算 4、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权5、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C问卷调查法D陌生拜访法 6、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 7、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 8、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会 9、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定 10、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书11、证券交易所的会员_A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位 12、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 13、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原则D公开、公平和公正原则14、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 15、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 16、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展 17、我国基金资产估值的责任人是_A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 18、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 19、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 20、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额发售机构D基金监管机构 21、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 22、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质23、如果基