2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_ A高 B低 C一样 D都不是 2.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。 A5% B10% C15% D20% 3.不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 4.流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 5. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。 A国家发展和改革委员会 B国务院 C中国证券监督管理委员会 D财政部 6. 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过_亿元人民币的公司归为大盘股。 A10 B20 C30 D50 7. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 8. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 9. 下列不属于经常项目的是_。 A贸易收支 B劳务收支 C单方面转移 D资本流动 10. 收入政策的总量目标着眼于近期的_ A产业结构优化 B经济与社会协调发展 C宏观经济总量平衡 D国民收入公平分配 11. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。 A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更 C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换 D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的 12. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 13. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少 B多 C相等 D无法比较 14. 我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于30日，并不得超过45日 B少于30日，并不得超过60日 C少于30日，并不得超过75日 D少于60日，并不得超过90日 15. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类 16. 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 17. 交易所交易基金又称为（）。 AETF BLOF CQDII基金 D结构型基金 18. 关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 19. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每_发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A15秒 B30秒 C1分钟 D3分钟 20. 对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 21. 关于认股权证，下列说法不正确的是_。 A认股权证也称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证 22. 美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 23. 在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是_。 A先行性指标 B后行性指标 C同步性指标 D滞后性指标 24. 公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后_内有效。 A1年 B9个月 C6个月 D3个月 25. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类 26.证券公司应当建立以_为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A净利润 B注册资本 C总资本 D净资本 27.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。 A同方向 B反方向 C无关 D成比例 28.T+3滚动交收适用于_。 AA股 B基金 C债券 DB股 29.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统理论 D传统折中理论 30. 国家持股是指_持有上市公司股份。 A国有企业资产管理部 B国有资产授权投资机构 C国家 D国有事业单位 31. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 32. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 33. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为_元。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92 34. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B48 C812 D1216 35. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不对 36. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 37. （）是日常监管的重点。 A基金准入 B公司治理监管 C内部控制监管 D经营运作监管 38. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。 A组合风险 B各种证券持有量 C现金比例的百分比 D预期收益率 39. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 40. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 41. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。 A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 42. 资产评估报告_。 A仅有正文部分 B包括正文和附件两部分 C包括正文、附件和法律意见 D包括正文和确认文件 43. 在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 44. 以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是_。 AKDJ BRSI CBIAS DOBV 45. 假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为_。 A5元 B10元 C15元 D20元 46. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 47. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 48. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 49. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影