2017年福建省基金从业章节：基金管理人考试题

2017年福建省基金从业章节：基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 2、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息3、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益5、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 6、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院 7、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 9、基金账户能够用于_的认购及交易。A股票B基金C国债D权证 10、保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B保本型基金有较高的机会成本C保本型基金要承受通货膨胀风险D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大11、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 12、证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_。A自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 13、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销14、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 15、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足 16、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 17、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B证券公司C基金公司D保险公司 18、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 19、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 20、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 21、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度 22、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金23、证券市场的品种结构主要包括_。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场 24、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。A30B60C90D18025、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A定向债券B特别国债C专项国债D储蓄国债 2、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展3、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。A监管成本和监管效益B基金投资人和基金管理人C监管力度和监管强度D监管投入和市场调节 4、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%5、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财 6、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 7、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 8、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 9、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 10、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失11、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元 12、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 13、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系14、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点 15、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 16、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 17、保险投资产品是以获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。_A保障；投资收益B保障；利息C保障与投资收益；投资收益D保障与投资收益；利息 18、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。A69510B69514C69559D69462 19、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金 20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A基金资产总值的90%B基金资产净值的90%C基金资产总值的80%D基金资产净值的80% 21、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行B证券交易所C各地证监局D中国证券业协会 22、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性23、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基