2015年下半年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：证券组合管理方法试题

2015年下半年内蒙古证券从业资格证券投资基金：证券组合管理方法试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于_。A1%B5%C10%D15% 2、证券投资基金在美国被称为_。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金3、与基本分析相比，技术分析具有_的特点。A对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B比较全面地把握证券的基本走势C应用起来比较简单D适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1个月B7个工作日C10个工作日D15个工作日5、履约担保的标的证券数量等于_A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数 6、有价证券的特征不包括（）。A收益性B风险性C期限性D固定性 7、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态型B平衡型C积极型D消极型 8、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C正式会员D临时会员 9、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险 10、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于_的收入。A证券公司B证券交易所C中国结算公司D发行公司11、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。A基金份额面值和基金发售费用B基金份额面值和基金管理费用C基金份额面值和注册登记费用D基金份额面值和销售服务费用 12、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 13、套利交易对期货市场的作用不包括_。A有助于价格发现功能的发挥B增加了期货市场的交易量C有效降低了期货市场的风险D提高了期货交易的活跃程度14、指数型策略_。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 15、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A无保留意见 D保留意见 C否定意见 D拒绝表示意见 16、2007年8月，国家外汇管理局批复同意_进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A浦东新区B天津滨海新区C深圳滨海新区D北京 17、证券业协会的权力机构是_。A董事会B会员大会C股东大会D主席大会 18、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；资产负债表和现金流量表 19、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。A10%B15%C20%D25% 20、独立衍生工具不包括（）。A远期合同B可转换公司债券C期货合同D互换和期权 21、证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年4月30日前B每月前7个工作日内C每年7月30日前D每月后7个工作日内 22、将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为_。A理论价值B转换价值C投资价值D市场价值23、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A客户信用交易担保证券账户 B信用交易证券交收账户 C融券专用证券账户 D信用交易资金交收账户 24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券25、以下不属于社会公益基金的是_。A福利基金B养老保险基金C科技发展基金D教育发展基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于久期描述正确的是_。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 2、下面关于债权的叙述正确的是_。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的3、债券与股票的比较，错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 4、下列不属于证券法调整范围的是_。A中国A企业在美国发行上市B中国B企业申请在中国上市C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易D证券衍生品种发行、交易5、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A发起人B股东大会C董事长D董事会 6、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_，即10万元面值及其整数倍。A1手B10手C100手D1000手 7、投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地” 8、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有_。A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B公告刊登日(T日)C权益登记日(T+3日)D现金红利发放日(T+8日) 9、加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数 10、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展11、证券投资基金特点包括_。A分散风险B专业理财C稳定市场D集合投资 12、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为_门类。A8B13C10D11 13、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于_人。A2B3C5D714、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。_A1月30日 4月30日B3月30日 5月31日C4月30日 5月31日D4月30日 10月31日 15、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指_情况。A一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本 16、在以下_主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A上海证券交易所B深圳证券交易所C深圳和上海证券交易所D期货交易所 17、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量 18、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 19、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括_。A在公司股票简称下冠以*ST字样B在公司股票简称下冠以ST字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为10%E股票报价的日涨跌幅限制为15% 20、证券投资基金的审批制是指（）。A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度B证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度C证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度D基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度 21、发行人的财务独立是指以下（）内容。A能够独立作出财务决策B建立独立的财务核算体系C具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户 22、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是_。A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股B国有企业或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股C国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股D国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股23、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常