2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 2、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。A3B6C9D123、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。A集中竞价B抽签C公开投标D事先定价 4、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。A20B25C50D605、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B董事会C发起人D董事长 6、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。A可靠性B真实性C客观性D公正性 7、基金销售机构是受_委托从事基金代理销售的机构。A中国证监会B基金托管人C基金注册登记机构D基金管理公司 8、基金管理公司治理方式的基本原则是_。A公司独立运作原则B强化制衡机制原则C股东诚信与合作原则D公平对待原则 9、证券公司融资融券业务合同由_统一制定。A证券公司B证券交易所C证监会D证券业协会 10、证券公司高级管理人员应当经_依法核准。A董事会B监事会C中国证监会D股东会11、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C代理席位和自营席位D购入席位和售出席位 12、招募说明书摘要m现在每_个月更新的招募说明书中。A3B6C9D12 13、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。A1B10C100D100014、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A70%-100%B80%-100%C90%-100%D95%100% 15、_基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型B收入型C混合型D平衡型 16、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。A信用风险B市场风险C系统风险D基差风险 17、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A具有主承销商资格B为10家以上的公司担任过主承销商C具有分销商资格D综合类 18、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 19、产品定价首要考虑到的因素是_。A产品类型B市场环境C客户特性D渠道特性 20、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。A500万B800万C1亿D2亿 21、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行 22、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息23、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2月30日B4月30日C5月30日D6月30日 24、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A9:00到9:30B9:15到9:25C9:25到9:30D9:10到9:2525、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同 2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。A50035万元B1000万元C5000万元D1亿元3、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是_。A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B证券公司需与客户签订资产管理合同C证券公司使用客户委托的资产D证券公司实现客户资产的稳定增值 4、_是整个证券市场的核心。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券公司5、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括_。A宏观经济风险B管理风险C成本风险D汇率风险 6、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权 7、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 8、证券投资政策包括确定_。A投资目标B投资规模C投资对象D投资组合的修正 9、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会 10、证券市场的监管原则不包括_。A依法管理原则B公开、公正与公平原则C保护控股股东利益原则D国家监督与自律相结合的原则11、在BSV模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D过分偏爱所持私人信息 12、在证券清算中，_。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 13、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。A组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作B承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动C承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订D承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15% 15、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为_门类。A8B13C10D11 16、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟 17、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议 18、债券发行注册制的核心是_。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则 19、利用留存收益筹资的特点不包括_。A从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处D股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者 20、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C直接作为投资折股，产权归控股公司D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权 21、转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括_。A股票现行价格可被自由买进或卖出B期权是美式期权C在期权到期日前，股票无股息支付D股票的价格变动服从正态分布 22、_确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C刑法D中华人民共和国证券投资基金法23、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为_。A企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100B企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率/2)100C企业债标准券折算率=计算参考价93%100D企业债标准券折算率=计