北京2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

北京2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证监会证监A998D号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A1个月 B25天 C2个月 D90天 2.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 3.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了_风险。 A企业的财务 B宏观经济 C基金经理投资的委托代理 D企业的信用 4.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A20% B30% C50% D10% 5. 根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格_ A询价 B估值 C投标 D竞价 6. 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_的监察稽核。 A信息技术系统控制 B公司内部管理制度 C基金投资决策与执行 D公司财务与投资管理 7. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 8. 以下说法正确的是（）。 A在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 9. 关于混合式招标，下列说法错误的是（）。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 10. 一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方 B同方 C方向不定 D以上皆不确定 11. 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A40 B30 C20 D10 12. MA的特点是_。 A追踪趋势 B超前性 C跳跃性 D排他性 13. 收购人发出_的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 14. 2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。 A证券投资基金管理暂行办法 B中华人民共和国证券法 C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资基金试点方法 15. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D普通股票和优先股票 16. 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近2年实现的平均分配利润的20% B最近2年实现的平均分配利润的30% C最近3年实现的平均分配利润的20% D最近3年实现的平均分配利润的30% 17. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 18. 与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于_的前提下，募集人才能偿付本息。 A20% B30% C50% D100% 19. 对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。 A配股和增发新股，按成本估值 B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 20. 年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉·夏普 B1963；史蒂芬·罗斯 C1952；史蒂芬·罗斯 D1963；威廉·夏普 21. 招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后有效。 A六个月内 B1年内 C18个月内 D3个月内 22. 依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为_。 A3小时和5小时 B5小时和3小时 C13小时和15小时 D3小时和15小时 23. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。 A10万元以上15万元以下 B15万元以上20万元以下 C20万元以上50万元以下 D30万元以上50万元以下 24. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 25. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D普通股票和优先股票 26.证券营业部专用基金的提取应当_。 A先用后提，量出为入 B先用后进，量入为出 C先提后用，量出为入 D先提后用，量入为出 27.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。 A无保留意见  D保留意见  C否定意见  D拒绝表示意见 28.深圳证券交易所的B股投资者须开设_。 A美元账户 B人民币资金账户 C港币账户 D居住地法定货币账户 29.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为_。 A系统风险和非系统风险 B市场风险、经营风险和合规风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D基本风险和非基本风险 30. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是相互制衡的关系 B是所有者和经营者之间的关系 C是委托人、受益人与受托人的关系 D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 31. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D暂停自营业务 32. 净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 33. 对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A按公司成长性分类 B按公司规模分类 C按股票价格行为分类 D按公司行业分类 34. 对平衡型基金认识不正确的是_。 A将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 35. 可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 36. 基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 37. 上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。 A1/2 B1/3 C1/2以上 D1/3以上 38. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了_特征。 A股票是综合权利证券 B股票是要式证券 C股票是有价证券 D股票是证权证券 39. 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 40. 期货交易之所以能够套期保值是因为_。 A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同 C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 41. 发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2；5 C3；5 D2；3 42. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 43. 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。 ASD BS CFT DST 44. _是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经225股价指数 DNASDAQ市场指数 45. 下列各项不属于流通国债特点的是_。 A可自由转让 B通常不记名 C可自由认购 D无面值 46. 1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。 A1979 B1980 C1981 D1982 47. 证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 48. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。 A成本最小化 B利润最大化 C收入最大化 D风险最小化 49.