山西省2015年上半年基金从业：证券投资基金基金管理人考试题

山西省2015年上半年基金从业：证券投资基金基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 2、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则3、在以下几种基金中，管理费率最低的是_A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金 4、基金市场营销的活动包括_。A基金产品设计B价格定位C促销D市场定位5、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 6、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 7、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 8、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 9、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 10、基金是_信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托11、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 12、与基金相关的广告可以是_。A品牌广告B形象广告C基金产品广告D产品订购信息 13、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人14、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 15、初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99C0.999D1.01 16、混合型基金与股票型基金相比，_。A投资风险高低无法比较B投资风险一样C投资风险相对较低D投资风险相对较高 17、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 18、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系 19、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 20、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数 21、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 22、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系23、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 24、基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户25、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信用的债券基金B短久期、高信用的债券基金C长久期、低信用的债券基金D长久期、高信用的债券基金 2、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 4、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则5、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 6、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。A追求的利益B购买渠道C投资需求D忠诚度 7、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 8、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有_。A因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉B因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉C因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉D因客户对产品、服务的误解引起的投诉 9、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响 10、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人11、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 12、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 13、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权14、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 15、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer指标D詹森指标 16、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 17、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 18、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100% 19、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 20、基金定期报告中需要进行审计的是_。A基金年度报告B基金季度报告和半年度报告C基金半年度报告和年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告 21、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为0.5%B为0.25%C通常在0.25%0.5%之间D通常在0.5%1%之间 2