福建省2017年基金从业综合：证券组合管理基础考试题

福建省2017年基金从业综合：证券组合管理基础考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会 2、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由_办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司3、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 4、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化5、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 6、OTC交易的衍生工具的特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易 7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 8、下列_不属于基金的运作相关环节。A基金收益分配B基金募集C基金投资运作D基金前台管理 9、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司 10、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型11、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B5C10D12 12、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 13、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券14、基金销售监管体系由_等组成。A监管手段B监管机构C监管对象D监管内容 15、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率 16、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A证券法B证券投资基金法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 17、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 18、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利 19、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。A：准备B：运作C：募集D：清算 20、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 21、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 22、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜23、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 24、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境25、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 2、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价3、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所 4、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金5、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度 6、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。A目标客户的投资意向B理财经理的专业资历C理财经理的定位问题D投资人的理性选择 7、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月 8、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 9、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 10、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权11、下列属于股指期货功能的有_。A系统风险规避功能B资产配置功能C跨期交易功能D价格发现功能 12、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 13、对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用14、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 15、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有_。A股票基金申购时能够确定知道申购数量B债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 16、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 17、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式 18、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理 19、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银监会D：中国证券业协会 20、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 21、基金营销实务中，采用_，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 22、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒