甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A50%B30%C20%D10% 2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A30%B35%C40%D50%3、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A30%40%B70%90%C40%60%D50%70% 4、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性5、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历_个阶段。A4B3C2D1 6、_一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金 7、安全性最高的有价证券是_。A国债B股票C公司债券D企业债券 8、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 9、_是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 10、下列说法中，不正确的是_。A数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理11、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 12、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲 13、_的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A总资产规模为10亿元以上B净资产规模为10亿元以上C总资产规模为5亿元以上D净资产规模为5亿元以上14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 15、假设p、P和P分别表示证券组合P的标准差、系数和系数，M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。A.B.C.D. 16、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 17、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司 18、基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展 19、积极的债券组合管理策略不包括（）。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 20、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 21、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 22、市盈率的计算公式为_A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格23、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。A当日有效B永久有效C当周有效D即时有效 24、道氏理论认为市场波动具有_。A2种趋势B3种趋势C4种趋势D5种趋势25、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是_。A公司必须承担全部责任B债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权C债权人损益须由自己承担D债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任 2、以下关于虚拟资本的描述正确的是_。A有价证券是虚拟资本的一种形式B是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用C虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格3、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A10B15C20D25 4、_实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管理B客户开发C客户需求调查D客户的个性化服务5、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先 6、发行人应在上市公告书绪言部分披露（）。A编制上市公告书依据的法律、法规名称B股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等C股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等D上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系 7、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债券融资 8、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是_。A在通货膨胀的条件下可以套期保值B在通货紧缩的条件下可以套期保值C在市场波动的条件下可以防范风险D在投机气氛的条件下可以进行理性投资 9、下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是_。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金 10、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为_。A丁甲丙乙B丙乙丁甲C丁丙乙甲D丙丁乙甲11、利率消毒的假设条件是_。A市场利率期限结构是正向的B市场利率期限结构是反向的C市场利率期限结构是水平的D市场利率期限结构是拱形的 12、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 13、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势B促进辅导对象建立良好的公司治理机制C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务14、下列关于ETF或LOF套利机制的说法中，错误的是_。AETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能B上证50ETF一级市场申购和赎回的基本单位是1000份，所以适合中小投资者参与C当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场购入ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利D当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回获利 15、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D全体发起人表决 16、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。A集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元C非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元D集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产 17、我国的基金指数由_组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数 18、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指_。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券 19、承销商在分得包销的国债后，向_提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。A投资者B财务咨询公司C中国人民银行D交易所 20、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评估机构评估。AABAACAAADA+ 21、按照_，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。A发行主体B发行方式C发行目的D发行地区 22、下列属于货币衍生工具的有_。A股票期货B货币期货C货币期权D股票指数期货23、_是指证券公司在进行