《合规风险管理指引》解读课后测试答案_第1页
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文档简介

单选题1. 关于合规的说法，正确的是（） A合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B只要能为银行带来利益，可以不与法律、规则和准则相一致C其他银行已经做过的就是合规的D创新业务可以不与法律、规则和准则相一致正确答案：A2. 以下关于合规主体的说法，正确的是（） A合规的主体是商业银行所有员工B合规的主体是商业银行高管层C合规的主体是总行合规部门D合规的主体是事业部合规人员正确答案：A3. 关于合规主动性说法，正确的是（） A主动合规B被动合规C师傅说合规就是合规D不违规就是合规正确答案：A4. （）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A商业银行合规管理人员B商业银行各业务条线和分支机构的负责人C商业银行高管人员D商业银行事业部风险官正确答案：B5. 以下关于合规管理职责体系说法错误的是（） A商业银行各业务条线和各分支机构负责主动识别和管理本条线、本机构合规风险B商业银行各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C商业银行合规部门负责人对商业银行经营活动的合规性负最终责任D商业银行董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任正确答案：C多选题6. 以下关于合规管理的说法，正确的是（） A合规管理是银行一项核心的风险管理活动B合规要从高层做起C合规风险管理关注的重点是过程，而不仅仅是结果D各业务条线和分支机构合应主动识别和管理本条线、本机构合规风险正确答案：A B C D7. 关于合规管理职责体系说法正确的是（） A董事会合规管理职责应对商业银行经营活动的合规性负最终责任B监事会合规管理职责应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况C各业务条线和分支机构负责人职责应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任D合规负责人合规管理职责应全面协调商业银行合规风险的识别和管理正确答案：A B C D8. 以下说法正确的是() A合规是银行所有员工的共同责任B信贷人员应对本岗位信贷业务的合规性负责C柜面人员应对本岗位柜面业务的合规性负责D理财经理应对本岗位理财业务的合规性负责正确答案：A B C D9. 关于合规风险的说法，正确的是（） A合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险B合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失C合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理D操作风险可以导致合规风险的发生正确答案：A B C D10. 有利于合规风险管理的三项基本制度包括（) A绩效考核制度B问责制度C诚信举报制度D授权管理制度正确答案：A B C判断题11. 合规的主体是银行每一位员工 正确错误正确答案：正确12. 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 正确错误正确答案：正确13. 合规是总行合规部和事业部合规工作人员的责任 正确错误正确答案：错误1
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