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文档简介

重庆省基金从业资格:证券投资基金基金管理人试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。A:中国证券监督管理委员会B:中国证券业协会C:证券交易所D:证券登记结算公司 2、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式3、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券5、投资组合管理中的核心环节是_A:投资风险控制B:投资组合风险预测C:资产配置D:资产风险控制 6、_是保守型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B股票型基金C货币市场基金D保本型基金 7、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 8、政府债券的最初功能是_A:弥补财政赤字B:筹措建设资金C:便于调控宏观经济D:便于金融调控 9、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 10、关于债券的特征,下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间,债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常,具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度11、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人,基金托管人B基金投资人,基金管理人C基金托管人,基金管理人D基金管理人,基金托管人 12、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送 13、通常,股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动14、有限责任公司董事会的法定人数为_A:五人至十五人B:三人至十三人C:五人至十九人D:五人以上 15、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议 16、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额 18、基金投资运作不包括_。A交易管理B绩效评估C基金估值D风险控制 19、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 20、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20% 21、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 22、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产_。A相互独立B相互不独立C进行合并,但单独做账D进行合并,不需单独做账23、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 24、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A:中国银监会B:中国人民银行C:中国证监会的当地派出机构D:国务院25、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。A:中国证监会B:中国证券业协会基金业委员会C:证券交易所D:国家工商管理局二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列基金类型中,认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 2、基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表3、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局 4、_反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。A:算术平均收益率B:平均收益率C:时间加权收益率D:几何平均收益率5、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展 6、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:30B:50C:20D:10 7、根据_的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A:运作方式B:法律形式C:投资对象D:投资目标 8、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 9、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式11、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 12、根据证券投资基金销售管理办法的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B5C10D15 13、QD基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外14、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 15、根据证券投资基金运作管理办法,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起_个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D15 16、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 17、根据_的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A:法律形式B:基金的资金来源和用途C:投资理念D:投资目标 18、关于股票的风险性,下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 19、关于买断式回购交易,下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称“开放式回购”D可以在任一日期交易 20、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 21、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 22、_是基金托管人尽责的善后阶段。A:签署基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段

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