青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题

青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 2、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A正数 B负数 C0 D1 3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 4、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 5、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。 A大于 B小于 C等于 D不等于 7、以下不属于面额股票特点的是（）。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 8、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A价值 B产品 C收入 D实物 9、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 10、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 11、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 12、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 13、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 14、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 15、_也被称为“酸性测试比率”。 A流动比率 B速动比率 C保守速动比率 D存货周转率 16、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 17、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了_行业的形态。 A增长型 B周期型 C防守型 D幼稚型 18、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 19、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 20、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 B法定公积金和任意公积金 C资产重估增值部分 D公司从外部取得的赠与资产 22、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平 23、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 24、债券的区别的是_。 A所筹集资金的投向不同 B投资主体不同 C反映的经济关系不同 D风险水平不同 25、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 26、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 27、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 28、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下_方面。 A渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C事前、事中、事后控制相统一 D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 29、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。 A期货投资者数量的急速增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展 30、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。 A60周岁以内注册会计师不少于20人 B上年度业务收入不低于800万 C依法成立3年以上 D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万 31、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 32、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D基金托管人是基金一切活动的中心 33、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销与经纪业务 B资产管理业务 C自营性买卖 D投资咨询业务 34、关于利率风险，下列说法正确的有_。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券 B股票收益率一般高于债