公共政策课程（课堂PPT）

研究生院公共政策课程讲义,第五部分公共政策分析的理论和方法一公共政策分析的基本理论和方法二撰写研究论文需要关注的理论与方法三如何撰写学位论文,1,2,一公共政策分析的基本理论和方法,（一）机关组织决策模型（二）理性分析模型（三）公共选择模型（四）辩证唯物主义决策模型（五）集体决策模型（六）精英决策模型（七）集团分析模型（八）渐进决策模型（九）系统分析模型（十）政策过程中的分析方法,2,2020/5/19,表1-1中国公共政策教材涉及的理论和方法,3,2020/5/19,表1-2中国公共政策教材涉及的理论和方法,4,2020/5/19,公共政策分析的两大趋势,（1）政策分析应更多采用经济学的一些技术，公共管理应该吸取企业管理的精华。（2）承认政策过程的复杂性，尝试将“科学的”途径用于政策设计。,5,2020/5/19,公共政策分析的七个变项,（1）政策内容的研究（2）政策过程的研究（3）政策输出的研究（4）政策评估的研究（5）决策的信息（6）过程的倡导（7）政策的倡导（分析者是政治行为者、政治行为者是分析者）,6,2020/5/19,（一）机关组织决策模型,机关组织决策，是最常见的公共政策决策模型。尤其是在单一制国家，各种不同的机关组织或政府部门，就成为各种不同的公共政策决策的主体。而要弄清楚公共政策的制定，首先必须了解政府体制，即政府的组织形式、结构形式和治理形式，从这三个方面来对公共政策进行事实分析、价值分析、规范分析、可行性分析和利益分析。,7,2020/5/19,表2组织（制度）分析模型要点表,8,2020/5/19,（二）理性分析模型,理性分析与制度分析相对应，前者注重个人的偏好和算计，后者注重外界制度变量对行为的影响。,9,2020/5/19,表3理性分析模型要点表,10,2020/5/19,理性分析模型的不足,（1）人类解决问题的有限能力（2）资讯不充分的情况（3）分析费用过高（4）无法建构一套令人满意的评估方法（5）在政策制定时，观察到事实与价值之间有密切关系（6）所主张的变项体系具有开放性（7）分析者需要连续性的分析动作（8）政策问题实际产生的多种形态,11,2020/5/19,（三）公共选择模型,所谓“公共选择”，指的是非市场的集体选择，实际上就是政府选择。公共选择模型，就是把公共选择的理论和方法应用到公共政策分析中去。公共选择的基本特点是以“经济人”的假设为分析工具，探讨在政治领域中，“经济人”行为是如何决定和支配集体行为的，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。这种通过非市场方式解决与公共利益相关问题的过程，就是公共选择过程。而公共政策则是公共选择的主要内容与形式。公共政策作为一种公共物品，它是由公共选择决定的。,12,2020/5/19,公共选择的核心命题是“政府失败”（失灵），即政府作为公共利益的保证人，其作用是弥补市场经济的不足，在“市场失灵”的情况下，政府对市场进行干预或管制；但是在具体实践中，政府的干预或管制，往往适得其反，达不到预期的目标，这就叫作“政府失败”。“政府失败”的主要表现形式是政府不能确保资源的最佳配置以及政府工作机构的低效率，造成政策效用最大化的目标落空。其补救办法是通过制度创新，形成竞争结构，建立约束机制，限制政府权力，促进公众的公共选择行为与政府决策行为的有机统一，制定出效用最大化的公共政策。公共选择模型是分析体制转型时期公共政策的有效法宝。,13,2020/5/19,表4市场失灵和政府失灵的根源,14,2020/5/19,（四）辩证唯物主义决策模型,辩证唯物主义是马克思主义认识世界、改造世界的根本方法论。运用唯物辩证法来指导、分析公共政策的决策过程，就是辩证唯物主义决策模型。这是当代中国居主流地位的公共政策决策模型。辩证唯物主义决策模型的基本特点，是“实事求是”、“一切从实际出发”；主张通过调查获取最基本的情况与数据；遵照“对立统一”规律、运用“一分为二”的辩证方法，对调查得来的材料进行“去伪存真，去粗取精”的处理；并以主流意识形态所倡导的伦理规范、道德准则、价值取向作为公共政策决策的价值判断标准，来衡量政策方案的优劣；经过决策机构的集体讨论，对政策方案进行效用分析、条件分析、代价分析、适用性与灵敏性分析，然后再决定或采纳、或修正。一般说来，辩证唯物主义作为执政党和国家的指导思想，必然潜移默化地影响各类公共政策的价值取向，尤其是在精神文明建设方面的各种公共政策中，表现得更为突出。,15,2020/5/19,（五）集体决策模型,这种决策模型有类于西方的精英决策模型。所谓“集体”，并非公民的集合，而是居于领导岗位的长官集合，即“领导集体”。集体决策模型是把公共政策看作反映领导集体所持有的信念、价值偏好的一种决策理论。集体决策模型奉行“民主集中制”原则，即“在民主的基础上集中，在集中的指导下民主”。换言之，就是在领导集体内部充分发扬民主，可以就各种政策问题、政策方案，各抒已见，展开讨论，甚至是争论。在此基础上就各种政策方案进行表决，实行“少数服从多数”的原则，最终以多数人的意见为意见，允许少数人保留个人意见，但在行动上必须服从集体的决定。,16,2020/5/19,集体决策模型的优点是有利于克服“权力过分集中”和“一个人说了算”的独断专横弊病，实现在领导集体内部集思广益，但并没有改变人民大众远离决策过程的问题。集体决策模型，不是人民大众通过自身的政策需求和争取行动决定公共政策，而是居统治地位的领导集体决定公共政策，政府只是执行已经决定的公共政策。人民大众的政策需求，只能通过“信访”等渠道逐级向上反映。况且往往会遭遇层层“截留”的厄运。真正能反映到决策层领导那里的信息，不过是九牛一毛。因此，公共政策是从领导集体向下传达到民众，而不是政府响应民众的政策需求的结果。,17,2020/5/19,尽管公共政策制定过程中，民众参与的可能性微乎其微，但不等于说集体决策所制定的公共政策一定违反民意。恰恰相反，由于公共政策的实施，最终还得依赖于民众的支持，所以集体决策必须遵循维护大多数民众利益的原则。这一方面是出于领导集体树立任期内形象、政绩的需要，另一方面也是出于维护社会政治稳定的需要。正因为如此，集体决策模型往往会在“保持政策连续性”的借口下，主张维持现状，而怠于改革。,18,2020/5/19,（六）精英决策模型,19,2020/5/19,表5精英决策模型要点表,20,2020/5/19,（七）集团（团体）分析模型,21,2020/5/19,表6集团（团体）分析模型要点表,22,2020/5/19,（八）渐进决策模型,这是目前在实践中得到广泛应用的一种决策模型，滥觞于美国政治学家林德布洛姆1958年提出的“渐进分析”方法。渐进决策模型把公共政策制定过程看作是对以往政策行为不断修正的过程，不是重起炉灶、全面更替；而是修枝剪叶，作局部调整。林德布洛姆认为，渐进决策必须遵循循序渐进、由量变到质变、稳中求变等基本原则，否则不仅政策后果难以预料，而且政策的支持者也会觉得迷惘，从而使这种模型的合理性受到怀疑。渐进决策模型过于重视眼前利益和短期目标，在实践上带有维持现状和缺乏变革的保守主义成份。特别是在政策环境与条件发生根本性变化，需要彻底变革现行政策时，渐进决策模型非但起不到应有的作用，而且很可能成为阻碍变革的绊脚石。,23,2020/5/19,表7渐进决策分析模型要点表,24,2020/5/19,（九）系统分析模型,25,2020/5/19,表8系统分析模型要点表,26,2020/5/19,对系统分析模型要点的细化,颜金斯：（1）初始；（2）资讯；（3）考量；（4）决策；（5）执行；（6）评估；（7）结束哈格伍德：（1）决定何时作决策；（2）决定如何作决策；（3）定义议题；（4）事前计划；（5）设定目标及优先顺序；（6）选项分析；（7）政策执行、验收及控制；（8）评估与审查；（9）政策维系及终止,27,2020/5/19,这些不同的理论模型，都是对客观事物的不完全解析。它们都揭示了客观事物的某一方面，但不是全部。每一种理论模型都有其长处与短处，我们在应用它们对中国公共政策进行分析的时候，不可拘泥于某一种模型，而应根据具体的分析对象，选择相关模型进行综合分析，只有这样，才能使我们的分析更贴近实际。,28,2020/5/19,（十）政策过程中的分析方法,政策过程的研究将政策看为一种政治行为或政治行动，是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。有人将政策过程研究分为分析问题、确认目标、规划方案、合法化、政策执行、政策评估六大步骤（或拉斯韦尔的情报、建议、规定、形势、运用、评估、终止七个环节）。,29,2020/5/19,表9政策过程中的分析方法要点表,30,2020/5/19,二撰写研究论文需要关注的理论与方法,（一）马克思主义政治学的基本理论（二）当代西方政治学著作基本架构举例（三）国内综合性的政治学基本理论举例,31,2020/5/19,（一）马克思主义政治学的基本理论,以马克思主义理论阐释了政治学，包括15个基本原理：（1）政治是经济的集中表现；（2）政治是各阶级之间的斗争；（3）国家是阶级统治的工具；（4）国家是从社会分化出来的管理机构；（5）政治权力是阶级的权力；（6）国家属性决定政治形式；（7）政治民主是阶级统治；（8）政治党派划分基于阶级划分；（9）政治是一门科学和艺术；（10）民族问题是社会革命总问题的一部分；（11）社会存在决定社会意识形态；（12）社会发展促进政治发展；（13）革命是历史的火车头；（14）时代特征决定国际政治总格局；（15）人类社会必然向共产主义社会过渡。,32,2020/5/19,马克思主义政治学主要包括以下研究方法：,（1）唯物辩证法或哲学分析法；（2）历史分析方法；（3）经济分析方法；（4）阶级分析方法；（5）利益分析方法；（6）调查研究方法。,33,2020/5/19,（二）当代西方政治学著作基本架构举例,（1）个人、团体与社会；（2）国家的起源；（3）特权的统治；（4）人人生而平等；（5）国家与社会；（6）政治与经济；（7）权威与独裁主义；（8）被统治者的自由；（9）集权与分权；（10）地方主义、中央主义与联邦制；（11）国家的规模及其相互关系；（12）民族国家与国际秩序；（13）政治变迁的动力。,34,2020/5/19,西方传统政治学研究方法：,（1）哲学研究方法；（2）历史研究方法；（3）机构研究方法；（4）制度研究方法。,35,2020/5/19,西方现代政治学研究方法：,（1）法学研究方法；（2）社会学研究方法；（3）经济学研究方法；（4）心理学研究方法；（5）人类学研究方法；（6）政治系统研究方法；（7）政治结构功能研究方法；（8）政治沟通分析方法；（9）计量方法；（10）政治文化研究；（11）政治决策分析方法；（12）实验方法。,36,2020/5/19,（三）国内综合性的政治学基本理论举例,（1）主体论，包括国家、政府、公民、阶级与阶层、政党、利益集团；（2）行为论，包括政治权力、公共政策、公共管理、政治参与、政治沟通；（3）发展论，包括政治发展、政治稳定、政治民主化；（4）价值论，包括政治文化、意识形态、政治价值。,37,2020/5/19,三如何撰写学位论文,（一）研究方法分类（二）决定研究方式的两个标准（三）基本道德规范（四）文献研究法与历史研究法的结合（五）两种量化研究方法的比较（六）实证研究和个案研究（七）综合研究,38,2020/5/19,（一）研究方法分类,（1）应用研究与基础研究以研究设计的用途区分（2）经验研究和非经验研究依据能够提供新事实信息的程度划分,39,2020/5/19,表10研究方法的一般性分类,40,2020/5/19,（二）决定研究方式的两个标准（夏夫利）,（1）经验研究必须提供支持其结论的事实基础，非经验研究则无此必要。（2）确定选题方向（必须针对一个“有趣的”问题）和动机。,41,2020/5/19,（三）基本道德规范,需要注意两类问题：第一类是关注研究结果对社会的影响。第二类是公正、严肃对待研究对象，应注意以下问题：（1）对研究对象的伤害；（2）尴尬和心理紧张；（3）强迫接受；（4）保密；（5）欺骗或误导当事人。,42,2020/5/19,（四）文献研究法与历史研究法的结合,（1）文献研究基本方法数据库与文献（2）历史研究法基本要素与方法。（3）索引派与百科全书派。（4）注释与参考文献的规范性。,43,2020/5/19,（五）两种量化研究方法的比较,在测量的精确度、分析方法和研究适用范围方面，统计分析方法和问卷调查方法各有优缺点，可以大致列出来。,44,2020/5/19,表11两种量化研究方法的异同,45,2020/5/19,（六）实证研究和个案研究,1案例选择（1）限定研究方向和范围，确定主要研究问题（2）选择研究对象，注意其是否具有代表性，能否进行研究等（3）确定研究计划和调研方法（4）收集相同类型的研究成果，以资比较,46,2020/5/19,2实地调查（1）资料收集专题、专项或全部资料的选择（2）调查方式座谈会、入户、