福建省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

福建省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A104.5 B100 C97.5 D95.04 2.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 3.公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。 A310 B515 C519 D520 4.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 5. 在我国，货币市场基金的赎回采用_原则。 A未知价 B确定价 C随机价 D协商价 6. 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。 A手续费 B佣金 C担保金 D保证金 7. 登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。 A清算编号 B资金账户 C证券账户 D交易席位 8. 通常所说的股票价格指的是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的清算价值 9. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 10. 通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_ A市场指数型证券组合 B收入型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 11. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是_。 A银行票据 B商业票据 C中期票据 D短期票据 12. 目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为_个月期Shibor。 A1 B3 C5 D6 13. 上海证券账户当日开立，（）日生效。 AT  BT+1  CT+2  DT+3 14. 下面属于行业分析调查研究法的是_。 A历史资料研究法 B电话访谈 C归纳与演绎法 D比较分析法 15. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为_元。 A145.78 B147.78 C150.78 D155.78 16. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券 17. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 18. 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A4.4568 B4.5455 C4.6926 D4.7866 19. 光头光脚的长阳线表示当日_。 A空方占优 B多方占优 C多、空平衡 D无法判断 20. 主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。 A总资产 B净资产 C固定资产 D主营业务收入 21. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的_和_。_ A30% 30% B30% 50% C50% 30% D50% 50% 22. 根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。 A百分之三 B千分之三 C百分之五 D千分之五 23. 根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到_和有关主管部门的批准。 A中国证券业协会 B国家发改委 C国务院 D中国证监会 24. 以下技术指标，以比率方式表示的是（）。 AADL BADR COBOS DOBV 25. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为_元。 A145.78 B147.78 C150.78 D155.78 26.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是_。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 27.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是_。 A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回 B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回 C申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容 D申购、赎回申请提交后不得撤销 28.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B本机构注册地的企业与此证券有利害关系 C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D本机构与此证券有利害关系 29.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 30. 转股价格应_。 A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 C不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D不高于前1个交易日的均价 31. 接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8，最终收益率上限为10，则普通股每股可获得_元股利。 A4.5 B3.5 C3 D2.5 32. （）于1952年最早提出免疫策略。 AM.Reddington B莫顿 C享芮科桑 D特雷诺 33. 下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是_。 AWMS BMACD CKDJ DRSI 34. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。 A9 B12 C18 D24 35. 证券指数设置和编制的具体方法由_规定。 A证券交易所 B证监会 C证券公司 D基金公司 36. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于_年。 A1 B2 C3 D4 37. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 38. 按经济结构划分，行业基本上可分为_ A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 39. 我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 40. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。 A同方向 B反方向 C无关 D成比例 41. 我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 42. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24点 D证券交易所下午闭市 43. 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。 A实事求是 B合理 C从严 D公平 44. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 45. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 46. 独立的理财顾问不可以是（）。 A律师事务所 B商业银行 C会计师事务所 D