上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）_第1页
上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）_第2页
上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）_第3页
上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）_第4页
免费预览已结束，剩余1页可下载查看

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行） （一）纸张A4纸张规格 （二）封面 1、标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样； 2、发行人名称； 材料侧面须标注公司名称，正本需注明。 （三）份数 申请材料首次报送三份，其中一份为原件。提交发行审核委员会（以下简称“发审会”）审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）申请材料目录 第一章 发行人公募增发的申请 11 发行人公募增发的申请 12 主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见 第二章 有关本次发行的授权文件 21 董事会决议公告及股东大会通知公告（公告复印件） 22 股东大会决议 23 股东大会的决议公告（公告复印件） 24 发行人最近一次股份变动公告（公告复印件） 25 发行人营业执照（复印件） 第三章 招股文件 31 招股意向书 32 发行公告 33 发行方案 第四章 有关本次募集资金运用的文件 41 有全体董事签字的募集资金运用可行性分析 42 政府有关部门同意投资立项（包括固定资产、技改项目等）的批准文件 43 资产评估报告和或审计报告（涉及收购资产或股权） 注：42为参考文件 第五章 发行申请材料的附件 51 发行人最近三年经审计的财务报告（在下半年申报发行申请材料的，应附上经审计的当年中期财务报告） 52 经会计师审核的盈利预测报告（如有） 53 法律意见书 54 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告 55 全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明 56 主承销商尽职调查报告 57 承销协议 58 发行人承诺函 59 主承销商承诺函 510 会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书 511 一年来信息披露情况简介 512 近一年股价走势 513 验证笔录 514 各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1、每一页的页码必须与目录中的页码相符 2、页码标注的举例说明 例如：第四章41的页码标注应为：411，4
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 年终总结

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论