实施指南44实施与运行

实施指南 - 4.4 实施与运行加入时间：2002-9-18 显示次数：1099打印本页投票评论4.4 实施与运行 图4实施与运行4.4.1 机构和职责用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：（）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；（）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全康管理体系提供依据。管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。 a)目的为有效地实施职业安全健康管理，有必要对各相关层次的作用、职责和权限进行界定，并形成文件，予以传达；还应提供足够的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以便顺利完成职业安全健康任务。b)考虑因素组织机构及机构图；危害辨识、风险评价和风险控制结果；职业安全健康目标；适用的法律、法规及其他要求；作业指导书；有资格的人员名单。c)实施要求（1）总则用人单位应确定所有执行职业安全健康任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。需要对以下人员的职责加以规定：最高管理者；管理者代表；各部门管理人员；操作工及其他员工；管理承包方职业安全健康事务的人员；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员；职业安全健康员工代表。用人单位应采用各种方式传达和宣传其职业安全健康理念，使员工意识到职业安全健康工作是每个人的责任，而不仅仅是职业安全健康管理人员的责任。（2）最高管理者职责的确定最高管理者对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。其职责包括：批准职业安全健康方针，确保为职业安全健康管理体系的有效实施提供必要的资源；在最高管理层中任命一名对职业安全健康管理体系的实施负有明确职责和权限的管理者代表（在大型或复杂的用人单位内，可以有多名管理者代表）。（3）管理者代表职责的确定职业安全健康管理者代表应为最高管理层成员。在得到监督体系运行情况的人员支持的同时，管理者代表也应定期了解体系运行的绩效状况，并积极参与职业安全健康目标的制定和定期评审工作。用人单位应确保管理者代表的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。（4）部门管理人员职责的确定部门管理人员应有效管理其管辖范围内的职业安全健康工作。如果某区域内主要的职业安全健康管理责任由部门管理人员负责时，应将其承担的职业安全健康专业管理作用和职责予以界定，避免职责和权限不清，并通过提高管理水平处理好职业安全健康与生产的关系。（5）作用和职责的文件化应采用与用人单位相适应的形式，对职业安全健康职责和权限文件化，如：职业安全健康管理体系手册；工作程序和任务描述；作业指导书；培训材料。用人单位在向员工下达的书面作业指导书中应明确其承担的职业安全健康职责。（）作用和职责的交流用人单位应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保使其了解不同职责的范围、接口关系和付诸实施的途径。（)资源管理者应确保有足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能和培训等）以保持作业场所的安全。如果提供的资源足以实施包括绩效测量和监测在内的职业安全健康计划和活动，则可认为资源是充分的。对于已建立职业安全健康管理体系的用人单位，在某种程度上，可以通过将职业安全健康目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。（）管理者的承诺管理者应提供直观证据，表明其已履行对职业安全健康的承诺。这些证据可包括现场访问和检查、参与事故调查、提供纠正和预防措施所需的资源、出席职业安全健康会议和表示支持职业安全健康工作等。d)实施结果所有相关人员的职业安全健康职责和权限的确定；手册、程序文件、作业指导书或培训材料中文件化的职责和权限；与所有员工和其他相关方就作用和职责进行交流的过程；各级管理者对职业安全健康的积极参与和支持。4.4.2培训、意识和能力用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益；在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。 a)目的建立并保持有效的程序，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责。b)考虑因素确定的作用和职责；作业指导书（包括所执行的危险作业任务的细节）；员工绩效评价；危害辨识、风险评价和风险控制的结果；程序和操作规程；职业安全健康方针和目标；职业安全健康工作计划。c)实施要求（1）应免费对员工进行培训，并尽可能在工作时间内进行。（2）实施过程一般包括：系统地分析用人单位内各相关职能和层次所需的职业安全健康意识和能力；确定员工所需职业安全健康意识和能力与其个人现有水平之间的差距；及时并系统地提供必要的培训；对培训效果进行评价，以确保每个员工已获得并保持所要求的知识和能力；保持培训和个人能力的适当记录。（3）应针对以下方面，建立和保持提高职业安全健康意识和开展培训的计划：使员工了解用人单位的职业安全健康工作安排及其个人在其中的作用和职责；员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划；在工作开始前就局部的职业安全健康工作安排、危害、风险所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；对进行危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培训；在职业安全健康管理体系中起特定作用员工（包括职业安全健康员工代表）所需专门的内部或外部培训；对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业安全健康职责培训，以确保他们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害和风险。此外，还要确保员工按照职业安全健康程序的要求安全地从事作业活动；对最高管理者进行其作用和职责（包括法人的和个人的法律责任）的培训，以保证职业安全健康管理体系具有控制风险和减少疾病、伤害及其他损失的功能；根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水平制定培训计划。应对培训的有效性和实际达到的能力水平进行评价，这种评价可以在培训过程中进行，也可以通过适当的现场检查或监测培训产生的长期效果来确定是否已获得相应的能力。d)实施结果各岗位的能力需求；培训需求；培训方案或计划；用人单位内可利用的培训课程/资料；培训记录和培训效果的评价记录。4.4.3协商与交流用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动： （1)接收、处理外部职业安全健康信息；（2)交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；（3）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；参与职业安全健康事务；了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。 a)目的通过协商与交流机制，鼓励员工参与职业安全健康实践，为实现用人单位职业安全健康方针和目标提供支持。b)考虑因素职业安全健康方针和目标；职业安全健康管理体系文件；危害辨识、风险评价和风险控制的程序及结果；确定的职业安全健康作用和职责；员工与管理者就职业安全健康进行正式协商的结果；员工对作业场所的职业安全健康进行协商、评审和改进的信息；详细的培训计划。c)实施要求用人单位应作出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方（如承包方人员、访问者）进行协商和交流。应安排员工参与以下活动：方针和目标的制定及评审、风险管理的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）；对作业场所内影响职业安全健康的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进）而进行的协商。员工在职业安全健康事务上享有代表性，并应了解谁是员工代表和谁是管理者代表。d)实施结果管理者与员工通过职业安全健康委员会或类似机构的正式协商；员工参与危害辨识、风险评价和风险控制；鼓励员工参与作业场所职业安全健康问题的协商、评审和改进，并向管理者反馈有关信息；确定员工职业安全健康代表，并建立与管理者的交流机制，例如：参与事故、事件调查及现场职业安全健康检查等；员工和其他相关方（如承包方人员或访问者）的职业安全健康简报；包含职业安全健康绩效信息和其他有关职业安全健康信息的公告栏；职业安全健康通讯；职业安全健康宣传标语等。4.4.4文件化用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）建立并保持下列信息：（1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；（2）提供查询相关文件的途径。职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化。 a)目的保持最新和足够的职业安全健康管理体系文件，确保建立的职业安全健康管理体系得到充分理解和有效运行。b)考虑因素用人单位的文件和信息系统的详细资料，该类详细资料是为了支持其职业安全健康管理体系和职业安全健康活动，并符合职业安全健康管理体系审核规范要求；职责和权限；使用文件和信息的局部环境状况，以及文件的物理特性或者使用电子及其他媒介的限制条件。c)实施要求（1）根据用人单位的规模及活动的类型，建立并保持职业安全健康管理体系文件，其内容应包括：职业安全健康方针和目标；职业安全健康管理的关键岗位与职责；不可承受风险及其预防和控制措施；职业安全健康管理体系的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。（2）在制定必要的文件前，用人单位应对职业安全健康管理体系所需文件和信息进行评审职业安全健康管理体系审核规范没有对文件的格式提出特殊要求，同时，也不必替换现有状况下正在使用的适宜的文件，如手册、程序或作业指导书。如果用人单位已建立了一个文件化的职业安全健康管理体系，可制定一个描述其现有文件与职业安全健康管理体系审核规范要求之间相互关系的综述性文件或采用其他方式，使文件编制工作更为便捷和有效。（3)文件化时应考虑以下方面：文件和信息使用者的职责和权限。在制定文件时应考虑可能因为安全性的需要而规定的使用权限，尤其是对电子形式的文件以及修改权限加以控制；拟采用文件的物理特性及其使用的环境。因为这可能要求对文件形式进行考虑，对信息系统电子设备的使用也应给予类似的考虑。d)实施结果职业安全健康管理体系综述性文件或手册；文件登记册、总目录或索引；程序文件；作业指导书。4.4.5文件和资料控制用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，以满足下列要求：(1）文件和资料易于查询；(2）对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；(3）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；(4）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；根据法律、法规的要求和（或）保存知识的目的，留存的档案性文件和资料应予以适当标识。 a) 目的对用人单位的职业安全健康管理体系运行和职业安全健康活动绩效至关重要的所有文件和资料予以识别和控制。b) 考虑因素用人单位的文件和信息系统的详细资料，该类详细资料是为了支持其职业安全健康管理体系和职业安全健康活动，并符合职业安全健康管理体系审核规范要求；职责和权限。c) 实施要求用人单位应制定书面程序，以便对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料进行控制。无论在正常还是异常情况（包括紧急情况），文件和资料都应便于使用和获取。例如，在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等。职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改，同时向用人单位内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。d)实施结果文件和资料控制程序（包括职责分工和权限的分配）；文件登记册、总目录或索引；受控文件及其发放清单；归档记录（其中有些记录的保存应与法律法规和其他要求相一致）。4.4.6运行控制用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，使之符合下列条件：（1）对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序；（2）在程序中规定运行标准；（3）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立并保持管理程序，并将有关程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求；（4）为从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。 a)目的建立和保持计划安排，在所有作业场所实施必要且有效的控制和防范措施，以实现职业安全健康方针、目标，遵守法律、法规和其他要求。b)考虑因素职业安全健康方针和目标；危害识别、风险评价和风险控制的结果；适用的法律、法规和其他要求。c)实施要求用人单位应对已识别的风险建立文件化的控制程序，定期评审控制程序的适用性和有效性，并在必要时进行修改。这类风险包括引起事故、事件或其它偏离职业安全健康方针和目标的情况。控制程序中应考虑风险可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况，例如，用人单位的员工在某客户的场地作业时，可能需要用人单位与外部相关方协商职业安全健康问题。用人单位应建立并保持程序以确保：在采购货物与接受服务前，明确相关的法律、法规要求和自身的职业安全健康要求；供方符合用人单位在采购和租赁合同中提出的职业安全健康方面的要求；做出安排，在使用前符合上述各项要求。用人单位应当建立并保持程序，确保各项安全健康要求（或至少相类似的要求）适用于承包方及他们的员工。针对作业场所内承包方所制定的程序应包括：评价和选择承包方时的职业安全健康标准；承包方的人员在用人单位内作业时，如何报告作业场所内的工伤、疾病和事件的规定；定期监测作业现场承包方各项活动的安全健康绩效；确保作业开始前，用人单位与承包方之间在适当层次建立有效的交流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的各项规定；确保在作业开始前和作业时，对承包方或其员工开展必要的安全健康知识教育和培训活动；确保承包方遵守作业现场安全健康管理程序和方案。以下是存在风险的典型作业活动及相应控制措施的实例：（1）危险作业任务，包括：危险作业任务的识别；作业方法的确定和批准；作业人员应具备的资格；持证上岗制度和出入危险作业场所的控制要求。（2）危险物料管理，包括：库存量和存贮位置的确定；安全存贮措施和进出控制；物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。（3）安全装置和设备的维护，包括：装置和设备的供应、管理和维护；个体防护设备的供应、管理和维护；入口隔离和控制；与职业安全健康相关的设备和高集成系统的检验和测试，如：- 操作员防护系统；- 防护挡板和身体保护装置；- 制动系统；- 烟感探测和灭火设备；- 装卸设备（起重机、铲车、吊车和起重设备）；- 放射源及其安全防护；- 重要的监测设备；- 局部通风系统；- 医疗设施和设备。d)实施结果运行控制程序；作业指导书。4.4.7应急预案与响应用人单位应建立并保持计划和程序，确定潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应，并符合下列要求：（1）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的安全健康；（2）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系；（3）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，并可根据实际情况定期检验上述程序。 a)目的主动评价用人单位潜在的事故和应急响应需求，制定相应的应急计划、应急处理的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。b)考虑因素危害辨识、风险评价和风险控制的结果；现有局部应急设施和制定的应急响应或协商计划的详细内容；法律、法规及其他要求；以往事故、事件和紧急状况的经历；应急响应演练及改进措施效果的评审结果。c)实施要求用人单位应制定一份应急计划，确定并提供适当的应急设备，通过定期演练检验其响应能力。应急演练的目的在于检验应急计