第二章 国际贸易的基本理论.ppt

,教学目的要求、难点重点,目的要求掌握传统的国际贸易理论和当代的国际贸易理论教学课时：4学时重点绝对优势理论、相对优势理论、要素禀赋理论,难点技术差距论、产品生命周期理论、产业内贸易贸易论、偏好相似理论、国家竞争优势理论,国际贸易理论二大分支,马克思主义的国际贸易理论西方经济学家的国际贸易理论,马克思主义国际贸易理论,1857-1858年的政治经济学批判研究国际分工和国际价值两个极为重要的内容。国际分工：是世界各国之间的劳动分工，它是国际贸易的基础。,马克思主义国际贸易理论,国际分工的作用促进作用1.促进生产国际化2.节约社会劳动3.推动科学技术的发明与运用,马克思主义国际贸易理论,不利影响1.发达国家通过国际分工加强了对发展中国家的经济掠夺。2.造成了一些发展中国家经济发展的脆弱性和依附性。3.对发展中国家的生态环境可能带来严重危害。,马克思主义国际贸易理论,商品的国际价值商品交换是以商品的价值为基础进行的。商品价值是由社会必要劳动时间决定的。商品的国际价值由世界劳动平均单位决定的。,马克思主义国际贸易理论,世界劳动的平均单位是指在世界现有的一般生产条件下，在各国劳动者平均熟练程度和劳动强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间。,传统国际贸易理论,1重商主义（16-18世纪）,2绝对利益论（1776）,3比较利益论（1817）,4相互需求论(1848-1879),5要素禀赋论(1949-1977),6里昂惕夫之迷(1950),重商主义,重商主义产生的历史背景重商主义的基本观点早期重商主义与晚期重商主义重商主义的政策主张简评,重商主义产生的历史背景,重商主义（mercantilism)15世纪，全盛于16至17世纪欧洲封建社会开始瓦解，资本主义开始萌芽并完成资本原始积累的时期。重商主义产生于英国和法国。,重商主义的基本观点,1金银货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的都是为了攫取金银，一个国家富裕的程度和实力的大小的唯一标志是金银等贵金属的多少。2财富来源于流通领域。3多卖少买，保持贸易顺差，是获得财富的基本原则。4国家干预经济。,早期重商主义与晚期重商主义,早期重商主义15-16世纪中叶货币差额论早期重商主义就像守财奴一样，双手把住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居。,晚期重商主义16世纪下半叶到17世纪贸易差额论,重商主义的政策主张,奖出限入政策保护关税政策扶持本国幼弱工业的政策,简评,积极意义：加速了资本的原始积累，为资本主义生产关系的确立与发展提供了前提。不足之处：贸易建立在一国之所得，必为另一国之所失的基础上，国际贸易关系是不可能长期发展的。因此，这种解释是相当原始和粗陋的。,亚当斯密,1776年，亚当斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。,AdamSmith(1723-1790),比较优势与机会成本：姚明应该自己剪草坪吗？,姚明作为中国最优秀的篮球运动员2002年到美国NBA打球，2004年4月19日，美国时代周刊公布一年一度的“世界最具影响力的一百人”名单，姚明是入选该名单的惟一的一位中国人和惟一的一位NBA球员，他也是七位入选该名单的体育界名人之一。姚明不仅在中国，而且在美国都拥有大量的球迷，他2004年的广告收入总计1.1亿美元，据保守估计，姚明的实际身价已高达3亿美元，是中国最富有的运动员。姚明打球很优秀、出手灵活，想必除草也不会逊色，但是姚明要不要自己除草呢？,姚明不自己除草，我们在花钱买时间,时间是有限的，姚明除草2个小时的机会成本是1万美金；如果请一个钟点工来除草，他要4个小时，当然在这4个小时中，他也可以去麦当劳工作赚20美元，也就是钟点工除草的机会成本损失是20美元。姚明不应该自己除草，而应该去拍广告，让钟点工去除草，这样双方都可以获得好处。,绝对利益,绝对利益(AbsoluteAdvantage)：各国应该按照绝对优势进行国际分工，每个国家专门生产其具有绝对优势的产品，然后进行交换，这样就能更有效地利用各国的土地、劳动和资本，增加社会财富，每个国家都能得到更多的利益。,我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。分工和贸易前,分工和贸易后总产出2.7单位毛呢+2.375单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易后总产出：2.7单位毛呢+2.375单位酒消费量：英国：1.7单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1.375单位酒,分工和贸易前总产出：2单位毛呢+2单位酒消费量：英国：1单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒,绝对利益论的启示,“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分来向他们购买。”国富论1、获取我们需要的商品有两种途径：第一自己制造。第二通过国际贸易。2、说明贸易是彼此互利的，即所谓“双赢”。,简评,1、指出国际贸易产生的原因，为科学的国际贸易理论的建立提供了一个良好的开端。2、肯定了国际分工带来的利益。3、但还不具有普遍性。即如果一个国家在所有商品上都处于劣势是否还可以参与国际分工？,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”-萨缪尔森,比较优势理论,第三节比较利益论,一、比较利益论的假设条件1、两个国家，两种商品2、自由贸易3、劳动力在国内可以自由流动，在两国间则不能流动4、生产成本不变5、不考虑运输成本6、劳动时数决定商品价值,李嘉图的比较优势贸易理论,根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。1871年，大卫李嘉图发表了政治经济学及赋税原理一书，其中他提出了比较优势理论。,DavidRicardo1772-1823,比较利益,比较利益(ComparativeAdvantage)即使一个国家生产两种商品的成本都高于另一个国家，也就是没有绝对优势，只要两种商品的成本差异不同，两个国家依然可以进行国际分工和贸易。处于优势地位的国家可以专门生产优势较大的商品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的产品，通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利。,两利相权取其重，两弊相权取其轻。,我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示分工和贸易前：,分工和贸易后总产出2.2单位毛呢+2.125单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易前总产出：2单位毛呢+2单位酒消费量：英国：1单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒,分工和贸易后总产出：2.2单位毛呢+2.125单位酒消费量：英国：1.2单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1.125单位酒,简评,1、比较利益论说明了国际贸易的一般基础，而绝对利益论不过是比较利益论的一个特例。2、比较利益论的提出，标志着西方国际贸易理论的形成。时至今日，西方国际贸易理论依然是围绕着比较利益论展开的。,约翰斯图亚特穆勒小传,约翰斯图亚特穆勒（JohnStuartMill，18061873）：英国著名经济学家、哲学家、政治学家、逻辑学家。穆勒的天才是“地球人都知道”，他三岁开始学希腊文，八岁开始学习拉丁文，13岁时开始学习政治经济学，并结识了李嘉图，他的读书笔记就是他父亲的政治经济学要义。到14岁时，他的教育基本结束。他的主要著作有略论政治经济学的某些有待解决的问题、政治经济学原理等。其中1848年出版的政治经济学原理是当时最好的经济学教科书。,约翰穆勒的相互需求理论,李嘉图证明了成本条件的相对差异,可以成为获得贸易利益的基础,但和斯密一样,他的理论仍集中在成本分析方面,忽略需求面的影响;所以无法解释贸易利益在各国间的分配问题。约翰穆勒(JohnS.Mill)提出“相互需求理论”(ReciprocalDemandTheory),正式将需求面的分析纳入到李嘉图的比较利益理论中,回答了国际价格比率即贸易条件是如何决定的这一问题。约翰穆勒通常被看作是“最后一个古典主义者”,他也自称为斯密和李嘉图的追随者。,比较成本确定互惠贸易的范围交易双方在各自国内市场有各自的交换比例，在世界市场上，两种商品的交换形成一个国际交换比例，这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。,美国和英国两种商品的交换比例,比较优势：美国小麦，英国玉米,国际交换比例区间2/3单位玉米1单位小麦2单位玉米,PUS1：2/3,PUK1:2,QY,QX,1：1,互惠贸易区,英国不参加贸易区域,美国不参加贸易区域,1：4/3,1：5/3,互惠贸易的范围图解,贸易条件影响贸易利益的分配国际贸易可以给参加国带来利益，贸易利益的大小取决于两国国内交换比例的大小。而贸易利益的分配中孰多孰少，则决定于具体的国际交换比例。国际间商品交换比例越接近本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分得的贸易利益越少，相反，国际间商品交换比例越接近对方国家的国内交换比例，则本国从贸易中获得的利益越多。,相互需求状况决定具体的贸易条件一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国的贸易得利越小；反之，则贸易条件对该国越有利，该国的贸易得利越大。,马歇尔的相互需求说,马歇尔(AfredMarshall，18421924)是19世纪末20世纪初最著名的英国经济学家，新古曲经济学派的创始人。在马歇尔的国际贸易学说中，主要以国际价值、贸易利益和贸易条件为中心进行研究。其主要思想集中在1879年出版的国际贸易纯理论一书中。穆勒的相互需求原理虽然能够解释均衡的国际交换比率的确立，但仍然只是一般陈述，不够精确。马歇尔在穆勒的理论基础上提出供应条件理论，并用供应条件曲线(亦称提供曲线)对相互需求原理作几何的图解分折。穆勒和马歇尔的理论共同构成了相互需求论。,要素禀赋理论的主要假设前提,（1）假设一个222模型；（2）假设两国的生产技术相同；（3）假设生产的规模报酬不变；（4）假设市场是完全竞争的；（5）假设两国的需求偏好相同；（6）假设交易成本为零。,要素禀赋论,赫克歇尔-俄林瑞典经济学家通过生产要素的稀缺来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易的类型，根据要素禀赋论一国应出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。,赫克歇尔俄林定理的引申,要素价格均等化定理，也叫斯托珀萨谬尔森定理：国际贸易促使各贸易国的商品价格发生变化，商品的价格趋于均等，商品价格的变化引发了参加贸易的各国生产结构调整，使各国的生产要素重新配置，生产要素的价格在各国之间趋向均等化。由要素价格均等化定理可以引申出另一个结论，国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。现实生活中，世界各国的要素价格并不相等，因为赫克歇尔俄林定理是在很多假设条件下推导出来的，这些假设条件与现实不完全一致。,要素价格均等化的机理,瓦西里里昂惕夫（WassilyLeontief）,1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。,“里昂惕夫之谜”,根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结果表明，美国进口替代品的资本/劳动比率比出口产品高出大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为“里昂惕夫之谜”。,资料来源：DominickSalvatore，InternationalEconomics，FifthEdition。,1947年美国进出口商品的资本和劳动力投入量,自然资源稀缺说,要素禀赋模型中只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地、森林等自然资源对生产的影响。自然资源与资本之间存在着替代性。当一国某种自然资源供给短缺时，就必须投入较多的资本。一些研究表明，美国相当一部分进口产品是其自然资源稀缺的产品，因而作为进口替代品在美国国内生产时资本投入比率较高。但对于出口国而言，这些产品却是资本投入比率较低的资源密集型产品。这是用进口替代品近似地估计进口品的要素密集度所产生的一个误差。,人力资本说,要素禀赋模型假设各国的生产要素是同质的。但实际情况是，美国的劳动力与其他国家的劳动力相比具有更高的效率，这是由于美国的劳动力包含了更多的教育、培训和卫生保健投资，从而拥有更高的人力资本的缘故。如果在计算进出口产品的资本劳动比率时把人力资本因素考虑进去，就会使美国出口产品的资本密集程度高于进口替代品。所以，人力资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用。这是对“里昂惕夫之谜”最有说服力的一种解释。,贸易壁垒说,要素禀赋理论的结论是在自由贸易的假定下得出的，没有运输成本及各种贸易壁垒。但是，现实中存在着大量的贸易壁垒，人为地扭曲了贸易条件，使得产品的相对价格不能反映出真正的比较优势，从而造成与要素禀赋理论相悖的贸易模式。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。,要素密集度逆转说,要素密集度逆转是指某一种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存在着要素密集度逆转时，同一种产品，虽然两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这样的情形：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。在这种情形下，两国无法开展国际分工与贸易，要素禀赋理论因而失效。,要素密集度逆转,技术差距论,根据波斯纳的分析，创新国与模仿国之间的贸易取决于模仿国的消费者和生产者对创新产品的反应即“时间滞后”。其中，需求滞后指从技术创新国开始产品创新到模仿国的消费者产生需求的时间，它取决于模仿国人均收入水平的提高；反应滞后指从创新国开始产品创新到模仿国以创新方式开始生产的时间，它取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神；掌握滞后指模仿国以创新方式开始生产到停止进口的时间，它取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素；模仿滞后指从创新国开始产品创新到模仿国模仿生产直至停止进口的整个时间，是反应滞后和掌握滞后之和。,技术差距与模仿滞后,需求滞后,模仿国生产,t0,t1,t2,t3,t,模仿国,创新国,生产/出口,模仿滞后,掌握滞后,模仿国出口,创新国出口,创新国消费,创新国进口,创新国生产,反应滞后,雷蒙德弗农RaymondVernon,产品生命周期理论是由美国经济学家雷蒙德弗农于1966年在其产品周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。,产品生命周期理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化与国际贸易中比较优势动态转移的关系。这一理论认为，一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，如研究与开发费用、资本、劳动等等。在产品生命周期的不同阶段（如初始期、成长期、成熟期），其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。,产品生命周期理论,产品生命周期模型,斯特凡林德StaffanB.Linder,自李嘉图以来，国际贸易理论的传统大多是从供给的角度出发，研究生产成本从而产品的相对价格如何决定了各国的比较优势和国际贸易的基础。瑞典经济学家斯特凡林德第一个从需求的角度考察了国际贸易的产生，于1961年提出了重叠需求理论（该理论又称为偏好相似理论）。,偏好相似理论,林德从需求方面考察国际贸易，提出了偏好相似理论。这一理论认为，收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的核心命题是：（一）一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件；（二）两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易；（三）平均收入水平是影响