在企业上市培训座谈会讲话

1/9在企业上市培训座谈会讲话一、充分认识加快企业上市工作的重大意义全市地区生产总值亿元，同比增长15月，全市规模以上工业实现工业增加值亿元，同比增长全社会固定资产投资亿元，同比增长市县财政收入亿元，同比增长全市金融机构存款余额亿元，同比增长贷款余额亿元，同比增长截至去年年底，全市现有工业企业1052个，其中规模以上工业企业192个，全部工业总产值亿元，实现工业增加值亿元，资产总计536亿元，主营业务收入387亿元，利税总额亿元。今年4月省税务部门公布的年省百强纳税企业中，市有11户大中型企业入围，占全省百强纳税企业的11纳税总额亿元，占全省的省23户重点工业企业中，等4户企业入选为全省大型骨干企业。这4户大型骨干企业年实现工业总产值亿元，占全市工业总产值的实现利润亿元，占全市规模以上工业企业利润总额的全市共有大中型骨干企业25户，这些企业发展潜力大，成长预期好，正处在规模膨胀、质量提升的关键时期，部分企业在上市上做了大量的前期工作，已具备上市基础。加上我今天到会辅导培训的21户科技型、创新型、成长型中小企业。可以说，有着源源不断的优质上市企业群和上市企业库。当前，推进企业上市面临良好机遇。从宏观环境看，今年以来资本市场趋暖，主板中小板和创业板加快上市，新的一2/9轮发行上市热潮已经展开。LOCALHOST加快推进这些企业上市融资，实现“十二五”期间我市“四翻番、三提高、两降低”奋斗目标的迫切需要，各级政府义不容辞的责任。各县区、各部门和企业一定要充分认识抓企业上市就是抓发展方式转变、就是抓财源建设、就是抓产业升级，以融资能力和水平的提高创造跨越式发展新优势。要害在工业，关键也在工业。市委、市政府提出，十二五”期间有色金属要实现“28663目标；力争到十二五”末，培育年销售收入10亿元以上的小巨人”企业18户；今年要打造34户以上单体规模大、科技含量高、经济效益好，年销售收入在十亿元以上的小巨人”企业群。实现这些目标，需要大量的资本投入。但从现实情况看，资金短缺困扰着这些目标的实现。目前我省企业从资本市场直接融资水平低，全省上市公司仅20家，直接融资比重仅有上市公司数量少，市值占全国不足证券化率比全国平均水平低近40个百分点。市只有靖远煤电1家企业上市融资，仅占全省上市公司的二十分之一，其他企业仍以银行信贷融资为主。宏观调控政策由“保增长”向“管通胀”转变，今年以来中央宏观调控力度明显加大。货币政策由“宽松”向“稳健”转变。6月15日，央行再次上调存款类金融机构人民币存款准备金率个百分点，这是央行年内连续6次3/9上调存款准备金率，存款类金融机构存款准备金率达到高位，此举意在进一步回笼市场的流动性，缓解居高不下的物价上涨和通胀压力。由此导致银行贷款增速明显放缓，给我企业特别是中小企业直接从银行信贷融资带来极大困难，许多中小企业都有一个明显的感受，那就是银行信贷融资越来越难，出现“钱荒”随着国家宏观调整力度的加大，企业面临国内外市场的竞争压力也越来越大，迫切需要通过技术改造、扩大生产规模、拓展市场份额，提高整体竞争力。如果说金融危机前我中小企业融资难是一个“寒露”那么这次就是霜降”这种严峻的情况下，对我市来说，促进企业上市是破解融资难题、推进融资方式转变，实现融资途径质变的必然选择。如果我有510户像靖远煤电这样的上市企业，企业融资情况就大不一样。融资的本质是满足资金需求的活动，其实质就是通过一定的手段，将分散的资金集中起来，把闲置的资金运用起来，借别人的钱增加自己的财富，把资金变成资本，让今天的投入成为未来的收益。现有融资手段中，股票融资最直接、最现实、最可行，以投资的形式体现，具有投资者众多、利益共享、风险分担，不能退股、只能转让，没有还本付息期限等特性的长线投资。融资的本质要求我必须全力加快企业上市工作，各县区、各部门和企业要紧紧抓住国家、省上推进直接融资的有利时机，把加快企业上市工作放在心4/9上、抓在手中，充分利用资本市场，推动企业迈入证券市场直接融资，满足企业发展需求，把企业做大做强。通过开展企业上市，真正找到一条全面建立我市资本市场的路子。企业直接上市到资本市场融资，发挥信贷、债券、基金尤其是股票融资的作用，四大市场协调发展、联动互补，可以聚集更多的资金服务于企业发展，为企业融资开辟新的通道，为我市经济发展提供强有力支撑。企业上市后，可以在短期内筹集投资性资金，用于扩大生产规模，为企业持续发展提供资金保障，同时能有效改善企业财务结构，降低资产负债率，优化资本结构。上市企业通过接受更规范的市场监督，完善企业治理结构，提高管理水平，企业通过设置股票期权，还可进一步完善激励机制，增强企业凝聚力。企业上市后，为其他企业了解本企业提供了信息平台，新闻媒体对上市公司予以高度关注，提高了公众对上市公司的认可度，技术、管理、人才等方面从资本市场上得到更多的合作机会，提升了企业的市场形象和品牌。上市企业可以多次增发股票融资，这为企业不断扩大规模提供了资金来源，为企业持续发展提供了保障。上市企业不仅为当地经济发展筹措了大量资金，而且对形成地方产业高地，提升城市形象，激发城市活力，提升区域知名度都具有十分重要的现实和长远意义。实践证明，哪个地方的资本运作搞好了哪个地方就能占有更多的5/9发展资金，就能在加快发展中赢得先机。要进一步强化责任意识、机遇意识和创新意识，增强做好企业上市工作的紧迫感和使命感，强化工作措施，加大工作力度，促进我市资本市场多元发展。二、加快推进企业上市工作步伐辅导申报一批，市企业上市工作的总体要求是认真贯彻落实市人民政府关于推进全市工业跨越发展的指导意见市政发50号按照“改制储备一批。上市发行一批，做大做强一批”一）抓好资源挖掘。这是做好企业上市工作的基础和关键。各有关部门、各企业要把培育优质上市资源作为一项长期的战略任务和基础性工作来抓。促使更多的优质企业尽快上市。要建立上市资源库，根据企业上市有关规定和标准，将我市主业突出、管理水平高、产品竞争力强、发展潜力大的企业，都纳入上市资源库，逐步建立企业上市梯队，实行动态管理。要加强行业选择，重点围绕我市的主导产业，挖掘培养符合产业政策、具有发展潜力的地方支柱企业和行业龙头企业。要实施培育工程，上市办要牵头抓好企业培育，把行业龙头企业、地方支柱企业、高新技术企业作为重点培育对象，每年选择35户企业，力争有12户拟上市企业进入辅导期，源源不断地把优质企业推向证券市场。同时，结合“小巨人”企业培育，搞好6/9组织遴选，扶持有条件的中小企业在中小企业板和创业板上市，提升壮大地方工业。二）抓好企业改制。这是企业上市的必要环节。股份制企业越多，上市企业的选择余地就越大。要通过市场化手段，组织专业机构帮助企业量身定制，实施科学合理规范的股份制改造，做到改一家、成一家，不留后遗症。当前，要全力支持公司、稀土公司抓紧剥离企业办社会的职能，接收这些企业办社会职能，虽然会对市上带来很大压力，也可能会遇到一些很棘手的问题，但我必须坚定不移。市政府及相关部门一定要看长远，算大账、算细账，不能局限于一时一域得失，宁可背些包袱、牺牲眼前利益和局部利益，也要毫不动摇地支持企业上市，为实现未来充分发展、财税增收塑造实力强大的微观主体。只有这样，企业才能轻装上市，才能加快上市步伐。三）抓好市场定位。这是企业上市的主攻方向。要立足国内主板上市。沪深A股市场是目前我国企业股票发行上市的主渠道。要争取在沪深主板市场上市。要争取创业板上市，把我市科技含量较高、成长性较好、创新能力强、规模不大的中小企业推上创业板市场。要进一步研究、探索“借壳”上市、挂靠”上市等途径，做好牵线搭桥工作，切实帮助和引导有条件的企业走买壳上市之路。要鼓励和引导有条件的企业实现海外上市。7/9四）抓好资本运营。这是企业上市发展的高级形式。引导支持资本运营，帮助企业协调解决资本运营过程中的具体困难，降低运作成本。拟上市企业要运用各类资本运营手段，快速做大做强企业，加快上市步伐；要根据有关法律法规要求建立健全公司治理结构，实行规范运作，朝着更加健康方向发展。三、充分发挥企业在上市中的主体作用一要制定上市行动计划。拟上市企业要制定上市行动计划。不要认为企业上市高不可攀，要树立长远观念，打破上市的神秘感，不要把上市看得过于神秘，遥不可及，消除思想上的恐惧症”和畏难情绪；不要忽冷忽热，瞻前顾后，患得患失，因一些挫折而动摇。企业家要有强烈的机遇意识，思想要解放，胆子要大，既有远虑又有近忧，要站在企业发展的高度，树雄心立大志，有敢于到资本市场融资的胆略和气魄，敢于到资本市场的汪洋大海中去遨游，敢于把别人的钱为我发展所用，敢于像抓企业生产经营一样抓企业上市，通过上市使企业在现代经济中做大做强。二要建立现代企业制度。企业上市。按照监管部门的有关要求，建立现代企业制度、规范法人治理、健全内部管理。拟上市企业都要根据有关法律法规要求建立健全公司治理结构，规范运作，保证股东大会的权力充分到8/9位，健全董事会的集体决策制度，建立和完善独立董事制度，充分发挥监事会的作用。要按照诚信要求，建立起有效的内控机制和信息披露制度，切实保护投资者的权益。三要集中力量做大主业。核心竞争力是企业发展壮大的制胜法宝。拟上市企业要以先进理念和战略进行企业资产重组。更需要体现在资产的整合上，既要优化企业资产结构，又要迅速做大规模效益，产生112综合效益。四要慎重选择中介机构。一个企业上市能否成功。对境内外中介机构的设立时间、资质条件、主要业绩、团队意识、服务能力、推介方式、舆论评价等主要方面进行摸底排队，反复考察，优中选优，使企业节约上市成本，降低上市费用，少走弯路或不走弯路，确保上市一举成功。四、努力形成推动企业上市工作的整体合力第一。推进上市工作，为企业做好服务，为企业和券商之间搭建共同交流平台。各县区政府也要加强对上市工作的领导，建立相应工作机构，落实人员和经费。市金融办上市办要切实担负起指导、推动、帮助企业上市的职能，建立与证监会、交易所方面的主动沟通汇报机制，健全信息交流平台，帮助企业与证券公司、中介机构进行有效的交流、沟通。9/9第二。政府部门、企业和证券部门要联手合作，充分发挥职能作用，切实加强协作，形成工作合力。工商、土地、规划、财税等部门要本着不增加企业负担、特事特办的原则，加快速度，简化程序，主动服务。工信委、市上市办要加强指导，切实做好全市企业上市工作的统筹规划、指导协调，为企业提供优质、高效的服务；要加强与省金融办、省证监局以及中介机构的联系沟通，指导服务企业上市工作。各有关部门要把推动企业上市作为一项重要工作来抓，为上市后备企业开辟“绿色通道”对企业改制上市相