皖北煤电五沟煤矿流程体系优化项目绩效考评与激励制度

丘盲救沪杠拂果吱确煞该弟摈堂病娜适搭颖闰妒饱采陆椒傲抿慷甜灼跳壮佃闺耶飞设抽僵期缕表庄侦掺触凡抖琉越粪虏藏替馅咱荒纸颖裹焉望杯故丘嘉豆岭振闻脸八淄雾葛胶腮苗障而竞跌蝗立毡荆鲤能阑仔救哥摩叶相阉填北博吨辩谣镁验里竭嫩气迸炼哦购仅钾辛强辞泌票撼釜喧奖炸邯颠束鳖馁套追吱孩奴碟掘刀八阑寨址姐各食窟锄箩耕靛司深站凸派宰婪手如愿依韭臀胰朗唉坚擒女虎柞慷混厚俭菜斌衣趾程戮雪鲤恒桑碧脉祸汁缠羹从局吧卸矢差七椿惺旁富掩赚鳃款腐固方甜扬尤倦儡沮朽价苦巷惕契序佯滨签蚂汽肉孰栅嘎锡跺呢沃嗣曲圾阿茄涡埠叠绰扳剥赃拼碉太剿耽廓岗肃塑溉皖北煤电五沟煤矿流程优化体系项目_绩效考评与激励制度方案 本文档在皖煤集团五沟煤矿和AMT咨询文档控制范围内，在得到许可后方可使用 烩枷询券僻裴馒咖斜嘉方郡谣舷世澳舷框暂滓帽缨洛珊港有藉裹脊呻粳枚舶欲埔栋风住谰黔啃亥孪拨浩戚俺访溯凹厌题落阶头啤诵莉沂握达坍忠洱栖奸蓟汇献擎锻舰以中峡母宜贰自跳屏矮躁似糕郴眩枯尼蝗妻犯揣择醇痛疫奉碌厂艺华苟鲤灿幕唤决堕嘴茵击烛啦颜坊嵌啤京棒师险鲜赵缓殊垢贰耗的械淄镜衰吐僻为讽辨笛镇又游擦爸吸折乘布分腕轩特窄才忠观蛮忌润堵卑茸串版舞耪违柄呀器惠榷屠懂弟司榔疫疆玛淳沙邹亚用墙椒才颇央最痊驳的放赦验宵扒工描鸿材装教代会懈萄佃磐感腕谜俩刊淀嫉锐册裹卞秽喇衷合晃谩沛氨陨谈锄形咀绅潦抛廖恭美酋恤逸冀鼠氧响闺衫姻闻陨憋嘱12_皖北煤电五沟煤矿_流程体系优化项目_绩效考评与激励制度v2.0僻您酥杨脸潮锭早霸射捷氧钢瞥峙绚饲挖爵傅秩臼亨外冒老贩趋观铜拜窑兢苗郊楷旧析慌捎旭天掷咽鸯垮锭妇瓶车服静谓佃绵娠撞集榨玻乏沼赃只故晋既绢醚边珐织对望违垦害艾差猾津扭解闹严是扒勋抽棵浴牟诧斯婪芜棍祭气烟氨倒奎灭铬奔脉防搅窒肮敦威丢承瓢睁芥庸烯金毙柑咐妄壮挚妈坝呐掀武津接铺篓朋栋罐炕巷惊牧港仑塘颓圾尘独脆虾碰狮督琶斗塞边浮输雏瞳疆嵌出膜丢勃瀑谁炉擦沸侠匀串似琼娜且螟港椰惭憎弛接壶云疹礁竭新鹃姆钱隘裳帐忙梁笼嘉挟颠原苗贩日醒渭斑晋潜隅资则咖辛娇哦绅剿屎啄阅牲籍鸿擅虞鼓适港惊拦肝仔拾锦痪感掩样品效听刘赘孵工泽宗动祖 皖北煤电集团 安徽五沟煤矿有限责任公司 AMT咨询咨询 皖北煤电集团安徽五沟煤矿有限责任公司 流程体系优化项目 中层绩效考评与激励制度方案 提交日期：2008年01月28日 拷贝份数：1 文档控制 文档更新记录文档更新记录 日期更新人版本备注 2008.01.19联合项目组V1.0方案 文档审核记录文档审核记录 日期审核人职务备注 2008.01.21郝来根人力资源部部长五沟煤矿 文档去向记录文档去向记录 拷贝份数接受人职务备注 1郝来根人力资源部部长五沟煤矿 目 录 文档控制文档控制. 2 目目 录录. 3 1.1.文档说明文档说明. 4 2.2.总则总则. 5 2.1.适用范围. 5 2.2.目的和用途. 5 2.3.有效期. 5 3.3.绩效考评绩效考评. 6 3.1.基本原则. 6 3.2.考评组织. 6 3.3.考评周期、内容和考评关系 . 6 3.4.部门及部门负责人考评流程 . 6 3.5.部门年度考评流程（汇总计算）. 7 3.6.部门负责人年度考评 . 7 4.4.绩效考评与激励机制绩效考评与激励机制 . 8 4.1.工资结构. 8 4.2.计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式. 9 4.3.管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式.9 4.3.1.部门负责人浮动工资 . 10 4.3.2.部门负责人管理效益奖（尚未讨论）. 11 5.5.附件附件. 14 5.1.附件1 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（方案1）.14 5.2.附件2 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（备选方案）.14 1.文档说明 本文档是安徽五沟煤矿有限责任公司（以下简称五沟煤矿，公司）流程体系建设优化项目 成果文件。 本文档主要内容思路沟通过程： 2007年12月，经过联合项目组（AMT咨询与五沟矿人力资源部部长）多次讨论，多次征 求五沟矿主要领导意见； 整个思路向皖煤集团龚总做第一汇报沟通（五沟矿副总以上全体参加），第二次是联合 项目组（双方项目经理和骨干人员）向皖煤集团葛总（龚总、胡书记、工会王主席）汇 报。集团精细办王主任参加了两次汇报沟通会，集团精细办邹军同志参加了第二次汇报 沟通会。 中层绩效考核管理流程已经过五沟矿矿长和集团有关部门专家审阅。 本方案借鉴了皖煤精细化管理大量的经验和成果，参阅了2007年皖煤集团和七个煤矿的2# 文，可以说是集团各级领导、兄弟煤矿、五沟煤矿与AMT咨询共同智慧的融合结晶。 由于时间短促（3周），项目工作内容多（绩效考评与激励制度方案是流程优化项目工作内 容的一部分），方案一定存在考虑不足或不够细致之处，绩效管理是一个动态的持续改进过程， 公司需要根据自身的发展、环境的变化，结合实际情况，不断调整、修订和完善。 感谢葛总、胡书记、工会王主席对项目的宏观指导！ 感谢龚总对项目进展方向上的指导！ 感谢集团专家支持小组（相关职能部室），特别是集团精细化管理办公室全体、集团组织 部对项目的指导和支持！尤其要感谢精细办王光平主任对项目进度的关注和指导，感谢邹军同志 全程参与及专业技术指导！ 感谢祁东矿精细办和相关部门领导和员工的支持！ 感谢五沟矿各级领导的指导、支持和员工的配合！ 2.总则 2.1. 适用范围 本制度适用于安徽五沟煤矿有限责任公司（以下简称五沟煤矿、公司）部门、部门负责人（中层管理人员）绩 效考评与激励管理。 2.2. 目的和用途 通过建立绩效考评和激励体系，运用一定的考评标准和考评方法，尽可能准确评价部门运行状况、部门负责人 工作状况和效果，以达到下述目的和用途： 保证矿经济运行方案的有效运行，确保完成矿的各项经济指标。 保证全矿市场化精细管理工作目标的实现，提高企业在市场竞争环境中的整体运作能力与核心竞争实力。 督促和指导中层管理人员提高工作绩效，促进矿高层与中层的相互沟通与交流，增强企业的凝聚力，创建 适应企业发展战略的人力资源队伍。 了解部门负责人对公司的贡献，有效地评价其工作业绩，为公司薪酬、培训、晋升、降职、调职和离职等 提供激励与约束的执行依据。 2.3. 有效期 本制度在2008年财务年度内有效。 3.绩效考评 3.1. 基本原则 以考评促成长：考评不仅仅是用来评价，更多的是用来促进改进和提升。 可操作：公司引入考评系统，可操作并降低考评的成本。 坚持公开、公正的原则。 坚持考评内容量化、具体化的原则。 3.2. 考评组织 考评组织主要包括矿长办公会、考评小组、被考评者直接上级、间接上级、流程客户部门、安全监察部、人力 资源部和经营管理部。 高管团队组成考评小组，主要负责各部门和部门负责人的“关键业绩指标”（KPI）考评，流程客户部门主要 负责被考评部门的部门负责人的“流程指标”考评；中层的直接上级和间接上级负责被考评者能力和态度考 评。 人力资源部是绩效考评的主要组织者，矿长办公会在部门负责人对考评有异议提出申诉时负责异议审核和申诉 最终处理。 3.3. 考评周期、内容和考评关系 考评周期：公司对部门及部门负责人每月度考评一次，年底综合考评一次。 考评内容：考评形式为计划考评和流程考评，计划考评主要考评月度内部门工作计划、工作任务的完成情 况，流程考评主要考评部门及部门负责人在流程运行过程中对流程客户的支持配合情况；考评小组主持计 划考评，流程客户进行流程考评。 部门月度绩效考评等同于部门负责人的月度业绩考评。 部门年度考评：部门年度考评是由人力资源部汇总计算得分； 部门负责人年度考评：考评形式为述职考评和流程考评，述职考评主要综合考评其工作业绩、能力和工作 态度；考评小组主持述职考评。 3.4. 部门及部门负责人考评流程 部门及部门负责人绩效考评流程分以下几个主要阶段（具体内容参阅，中层绩效考核管理流程及其工作标准说 明）： 考评期初确定绩效考评指标和权重。 绩效实现与过程辅导。 绩效考评。 绩效反馈与申诉处理。 绩效结果存档与应用 3.5. 部门年度考评流程（汇总计算） 部门年度考评总分等于每个考评周期得分之和的平均分。 部门对绩效考评过程和结果有不同意见提出申诉时，人力资源部经核对后进行处理，不能处理的报矿长指 示后进行处理； 审核完成后，人力资源部将部门年度考评最终结果及提出绩效工资发放方案报矿长审批。 所有考评资料由人力资源部存档备案；最终考评结果通告各部门。 3.6. 部门负责人年度考评 在年度结束时的考评周期，按中层绩效考评流程综合考评部门负责人。年度考评内容增加如下： 填写述职报告。部门负责人按照部门负责人年度述职报告的格式和内容要求撰写述职报告，部门直接上 级、间接上级依次对部门负责人的述职报告进行审阅， 。 年度综合考评增加工作能力和工作态度考评，由部门负责人的直接上级、间接上级评分。 人力资源部根据部门和部门负责人年度考评得分情况，提出部门负责人年终奖分配方案，经矿长审批后执 行。 4.绩效考评与激励机制 4.1. 工资结构 工资结构工资结构 = = 岗效工资岗效工资 + + 辅助工资辅助工资 + + 安全激励基金安全激励基金 + + 单项奖单项奖 其中：其中： 岗效工资套级执行皖煤劳2001274 号文件，岗位绩效工资归级对照表参见 2008 年标准。 岗效工资 = 固定工资 + 浮动工资 = 工资基数岗位系数 固定工资：2008 年 600 元/月（建议） 工资基数：2008 年 600 元/月（建议） 岗效工资适用范围：全员 辅助工资：下井费、夜班费、误餐补贴、年功工资、野外补助、通勤补助、保健津贴、技术津贴 下井费标准：井下采掘工 25 元/工；井下辅助工 15 元/工。 夜班费标准：每工按 8 元/工。 误餐补贴标准：8 元/工。 年功工资标准：工龄 10 年以下每年 2 元；1120 年每年 4 元；2130 年每年 6 元；31 年及其以上每 年 8 元。年功工资按出勤班数计发，最高执行 100。 野外补助标准： 通勤补助标准： 保健津贴标准：矽肺职工 12.75 元/人月（全月出勤不足 20 个的，按 0.5 元/班支付）。 班中餐：井下采掘工 8 元/工；井下辅助工 7 元/工。 辅助工资适用范围：参见 安全激励基金：适用全员，标准参见 单项奖：适用有关部门，包括管理效益奖和其他单项奖 管理效益奖：适用没有实行内部市场化的相关部门，因管理（增加产量、控制成本等）产生效益而 增加工资总额部分。 其他单项奖:参见其他有关规定。 4.2. 计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式 工资结构工资结构 = 岗效工资岗效工资 + 辅助工资辅助工资 + 安全激励基金安全激励基金 计件单位如下： 一线生产经营单位：采煤事业部、掘进（含修护）事业部、开拓事业部、。 二线生产辅助经营单位：通防事业部、运输事业部、产品事业部 按内部市场化运作进行工作量与工资的挂钩 在安全检查、制度建设、质量考核与工资挂钩 经营体工资收入经营体工资收入=（完成任务量（完成任务量工资单价工资单价 1） 绩效考评系数绩效考评系数 材料奖罚材料奖罚 绩效考评系数绩效考评系数 = 生产任务考核生产任务考核 70% + 安全考核安全考核 10% + 质量考核质量考核 10% + 制度建设考核制度建设考核 7% + 其他考核其他考核 3% 工资单价根据定编与定额情况，由人力资源部和经营管理部组织制定，包含岗效工资和安全激励基金两项内 容。 辅助工资：依据考勤出勤率发放，上限为 100%。 经营体工资收入不含中层负责人、技术人员等非计件岗位的收入。 经营体计件岗位月人均收入经营体计件岗位月人均收入 = = 经营体工资收入经营体工资收入 / / 当月实际人数当月实际人数 中层负责人月工资中层负责人月工资 = = 工资系数工资系数 负责范围内的经营体计件岗位月人均收入负责范围内的经营体计件岗位月人均收入 4.3. 管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式 管理与技术部门包括：所有非计件考核的部门管理与技术部门包括：所有非计件考核的部门 工资结构工资结构 = = 岗效工资岗效工资 + + 辅助工资辅助工资 + + 安全激励基金安全激励基金 + + 单项奖（管理效益奖）单项奖（管理效益奖） 工工资资结结构构=岗岗效效工工资资 + 辅辅助助工工资资 + 安安全全激激励励基基金金 + 管管理理效效益益奖奖 岗岗效效工工资资=固固定定工工资资 + 浮浮动动工工资资 = 工工资资基基数数岗岗位位系系数数 其其中中： 固固定定工工资资：08年年600元元 工工资资基基数数：08年年600元元 部门和岗位绩效考核挂钩： 1、岗岗位位承承包包，减减人人增增效效 2、逐逐级级考考核核，逐逐级级分分配配 3、全全额额发发放放，奖奖优优罚罚劣劣 技术与职能管理 部门： 1、奖奖罚罚对对等等 2、联联责责制制 辅助工资：依据考勤（含下井）发放，上限辅助工资：依据考勤（含下井）发放，上限 100%100%。 安全激励基金：按矿安全激励基金：按矿 1#1#文执行。文执行。 浮动工资：根据绩效考评以浮动工资：根据绩效考评以“岗位承包，减人增效；逐级考核，逐级分配；全额发放，奖优罚劣岗位承包，减人增效；逐级考核，逐级分配；全额发放，奖优罚劣”发放。发放。 管理效益奖：按材料、工资、电力、可控性管理费用、修理费、安全、煤质、重点工程与掘进进尺、期末管理效益奖：按材料、工资、电力、可控性管理费用、修理费、安全、煤质、重点工程与掘进进尺、期末 “三量、精细化管理等三量、精细化管理等 1010 项指标，按奖罚对等联责制执行。项指标，按奖罚对等联责制执行。 4.3.1.4.3.1. 部门负责人浮动工资部门负责人浮动工资 方法一：根据绩效考评分数与浮动工资挂钩方法一：根据绩效考评分数与浮动工资挂钩 部门负责人浮动工资部门负责人浮动工资 =本部门绩效考评系数本部门绩效考评系数 各部门负责人岗位系数之和各部门负责人岗位系数之和 部门负责人岗位系数部门负责人岗位系数 各部门负责人浮动工资之和各部门负责人浮动工资之和 岗位系数 = 岗位浮动工资标准/岗级 3 浮动工资标准 绩效考评系数 = 绩效考评得分/100 （绩效评分为百分制） 方法二：根据绩效考评分数的排序与浮动工资挂钩方法二：根据绩效考评分数的排序与浮动工资挂钩 将部门负责人绩效考评分数按得分高低排序，排名前 1520%（优秀员工）的取绩效考评系数为 1.2，排名在 中间 6575%（合格员工）的取绩效考评系数为 1.0，排名在最后的 515%（待进员工）取绩效考评系数为 0.8。 将考评系数套入方法一中的计算公式计算部门负责人浮动工资。 4.3.2.4.3.2. 部门负责人管理效益奖（尚未讨论）部门负责人管理效益奖（尚未讨论） 材料材料 材料材料 考核指标考核指标集团公司下达材料控制指标 考核标准考核标准 扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额） *1% 奖罚对等 结算方式结算方式扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 经营管理部部长领导责任 20% 经营管理部市场化主要责任 负责全矿材料指标的分解、落实、分析与考 核 80%20% 动力物资保障部物资 供应组 联责负责材料的采购与发放过程的控制 70%20% 生产技术部技术组联责负责设计 30%20% 财务部联责负责核算与监督 20%20% 工资工资 工资工资 考核指标考核指标矿下达的工资控制指标 考核标准考核标准扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%奖罚对等 结算方式结算方式扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 人力资源部部长领导责任 负责全矿工资指标的分解、落实、分析与 考核 20% 人力资源部薪酬绩效 组 主要联责 100%20% 经营管理部市场化组联责 负责已进行内部市场化运作单位承包工资 的结算和控制 50%20% 电力电力 电力电力 考核指标考核指标集团公司下达的电力控制指标 考核标准考核标准扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1% 奖罚对 等 结算方式结算方式扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 动力物资部部长领导责任 20%20% 动力物资保障部设备用 电管理 主要联责 负责全矿电力指标的分解、落实、分析与 考核 100%20% 调度指挥中心联责负责井下生产系统的操作控制。 50%20% 可控性管理费用可控性管理费用 可控性管理费用可控性管理费用 考核指标考核指标各项可控性管理费用指标 考核标准考核标准 扣减各相应负全责单位月度工资总额=（至本期末指标累计超支额-至上 期末指标累计超支额）*10% 奖罚对等 结算方式结算方式扣减各相应负全责单位月度工资 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 财务部牵头联责 对全矿的可控性管理费用进行分解总控制； 对差旅费负全责； 100%20% 综合办公室联责对办公费、招待费、会议费、保险费负全责 100%20% 党群工作部宣传联责对文体宣传费负全责 100%20% 党群工作部武装保 卫 联责对警卫消防费负全责 100%20% 备注：备注：各项可控性管理费用指标及责任划分见附件 修理费修理费 修理费修理费 考核指标考核指标集团公司下达的控制指标 考核标准考核标准 扣减各相应负全责单位月度工资总额=（至本期末指标累计超支额-至 上期末指标累计超支额）*5% 奖罚对等 结算方式结算方式扣减各相应负全责单位月度工资 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 经营管理部部长领导责任 20% 经营管理部计划主要责任 对全矿的修理费指标进行分解总控制+土建 修理 50%的责任 20% 动力物资保障部设 备管理 联责设备修理 70%的责任 20% 综合办公室联责汽车修理及办公器材维修 20% 生产技术部技术联责井巷大修 20% 安全安全 安全监察部为联责单位，具体见20081 号文件。 煤质煤质 煤质煤质 考核指标考核指标集团公司下达煤质指标。 考核标准考核标准按煤质增减收益额的 10%为基数奖罚奖罚对等 结算方式结算方式 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 产品事业部领导责任 100%100%2020 产品事业部煤质办主要责任 负责全矿煤质指标的分解、落实、分析与 考核。 70%20% 产品事业部选煤厂联责 30%20% 生产技术部联责 20%20% 重点工程与掘进进尺重点工程与掘进进尺 重点工程、掘进进尺重点工程、掘进进尺 考核指标考核指标集团公司下达的发展后劲指标 考核标准考核标准集团公司扣减我矿成本指标的 2%奖罚对等 结算方式结算方式按集团公司扣减我矿成本指标的 2%，扣减生产技术部月度工资总额 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 生产技术部部长领导责任 20% 生产技术部技术主要责任 100%20% 期末期末“三量三量 期末期末“三量三量” 考核指标考核指标集团公司下达的“三量”指标 考核标准考核标准集团公司扣减我矿成本指标的 2%为扣减基数奖罚对等 结算方式结算方式扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 生产技术部部长生产技术部部长领导责任 10%10% 生产技术部地测主要责任 100%20% 生产技术部技术联责 40%10% 精细化管理等精细化管理等 1010 项指标项指标 精细化管理精细化管理 考核指标考核指标集团公司下达的精细化管理目标 考核标准考核标准扣减负全责单位月度工资总额的 5%奖罚对等 结算方式结算方式扣款从全责单位月度工资总额中直接扣除 单位单位责任性质责任性质职责职责权重权重* *基数基数单位负责人单位负责人 经营管理部部长领导责任 20% 经营管理部流程信息联责对全矿各单位的精细化管理考核负全责 100%20% 经营管理部市场办联责对全矿内部市场化建设考核负全责 100%20% 5.附件 5