第19章 制度学派.ppt

,第十九章制度学派,丁长发博士副教授cfding,美国学者对经济思想的贡献；大约产生于1900年，一直发展到目前；托尔斯坦凡勃仑出版有闲阶级论（1899年）。,在美国国内战争和第一次世界大战期间，美国的资本主义发展取得了显著的成绩。快速的经济增长使美国产生了世界上最大、最强有力的工业体系。然而，很多工薪阶层生活条件的改善程度却远远低于期望值，也低于国民收人普遍上升应该带来的改善程度:劳动时间很长，住房经常不足，疾病、失业和养老保障微乎其微，高等教育对多数工人子弟来说可望而不可即，工作保障实际上不存在，健康和安全管理匾乏。经常的情况是:雇主们组织起“公司镇”(companytown)以控制工人乃至其个人生活，大规模的移民使工资率难以提高，税收是累退的，高利贷盛行，周期性的衰退对于失业者来说是毁灭性的灾难。,19.1制度学派概览19.1.1.制度学派产生的历史背景,垄断大约起源于19世纪70年代，到世纪之交时垄断的趋势大大加快了。这期间，在学校、新闻出版界、宗教界和政府中都是保守的观点占据了主导地位。宣称关心工人利益而实行了自由放任政策的州政府和联邦政府会毫不犹豫地动用警察和军队镇压卷人工业纠纷的工人，但是在为工商界提供关税保护和为铁路提供补贴时他们又表现得非常慷慨。19世纪后期美国的政治经济状况使许多经济学家开始质疑新古典经济学的假设和结论。最小的政府干预会产生最大的社会福利的教条开始逐渐站不住脚。对垄断、贫穷、萧条和浪费的关注很多。社会控制和社会改革运动正在积蓄力量.正是在这样的背景下，制度经济学产生了。,当时，得到普遍认可的两种变革社会的主要方式是:(1)沿着社会主义方向重新组织社会;(2)实行社会改良，即通过政府的经济干预改善社会状况。第二种方式的目标是通过提高民众的生活条件来挽救资本主义。凡勃仑批判了社会改良运动，而赞成对社会进行根本性的重建。然而，他创立的制度学派却恰恰反映了改良的方法。例如，20世纪30年代罗斯福新政带来的变化就受到了制度主义的深刻影响。,德国历史学派对美国制度主义的影响是很明显的。创建于1885年的美国经济学会的多数领导者对德国历史学派及其研究方法都很熟悉、很赞赏。凡勃仑的不少出色的老师都曾在德国学习过。不过，尽管德国历史学派和美国制度主义之间在研究方法上有某些相似之处，但是后者的观点并非国家主义的，而是更加自由、更加民主的。,19.1.2制度学派的主要信条,1.整体的、宽广的视角必须将经济作为一个整体来考察，而不能将其作为与整体分离的较小部分或者独立的实体考察。如果每个组成部分都被认为似乎是与更大的实体毫不相关的，那么复杂的有机体就不可能被充分了解。经济活动不仅仅是受追求货币所得最大化这种欲望分别地、机械地支配的个人活动的总和。经济活动中也存在着大于各部分之和的集体行动。例如，一个社团会形成自己的特色、理念和运作方法，而这些并不能从对其个体的研究中直接推导出来。在制度主义者看来，甚至连经济活动这个概念都太狭窄了。他们认为，经济学是与政治学、社会学、法学、社会习俗、意识形态、传统以及与人类信仰和经验有关的其他领域交织在一起的。制度经济学涉及社会运作过程、社会关系和社会的所有其他方面。,2.关注制度这个学派重视制度在经济生活中的作用。制度并非仅仅是为达成某一目标而建立的组织或机构，如学校、监狱、社团或者联邦储备银行，它还是文化的一个基本组成部分，是被广泛建立与普遍接受的集体行为的组织模式。制度包括社会习俗、习惯、法律、思维方式和生活方式，奴隶制和对奴隶制的信仰也都是制度，其他的例子还包括对自由放任、工会主义(unionism)或政府社会保障体系的信仰。,制度主义者认为，经济生活是受经济制度而非经济规律制约的。与边际理论强调的个人主义对经济活动的影响相比，集体的思维模式及受其影响的社会行为对经济活动的影响与经济分析的关系更密切。制度主义者对于信用、垄断、所有权空位、劳资关系、社会保障和收人分配制度的分析与改革尤其感兴趣。他们主张制定经济计划，并减缓经济周期波动的幅度。,3.达尔文主义的、演进的方法因为社会和各种社会制度都是在不断变化的，所以演进的方法应该被用于经济分析中。制度主义者并不赞同在不考虑时间和地点的差异、不考虑不断发生的各种变化的情况下寻求永恒的经济真理的静态观点制度主义者不关注“是什么”，而是关注“我们是如何到达这里的，我们将走向何方?”他们认为经济制度的演进和功能应该成为经济学的中心议题。这种方法不仅要求经济学家具备经济学知识，而且还要求具备历史、文化人类学、政治学、社会学、哲学和心理学知识。,4.反对正常均衡的观点制度主义者不强调均衡的观点，而是更强调循环因果关系原理和对实现经济与社会目标可能有益或有害的累积性变迁。经济生活的失调并不是对正常均衡的偏离，相反，失调恰恰是经济生活的正常状态。第二次世界大战前，最明显的失调是经济萧条。于是，经济发展成为关注的中心。20世纪70年代后期，滞胀即通货膨胀与失业的同时发生成为了主要问题，而在20世纪80年代中期，则出现了贸易赤字和联邦预算赤字的问题。制度主义者确信，政府的集体控制对于持续纠正和克服经济生活的缺陷和失调是必要的。,5.利益冲突制度主义者认为人们之间存在严重的利益分歧，而不认可他们同代和前代的大多数经济学家从其理论中推导出来的利益和谐的结论。制度主义者认为人们是合作性的、集体性的动物。为了成员们的共同私利，他们将自己组织成各种团体，这样共同的私利也就成了整个团体的共同利益。但是在各个团体之间仍存在着利益冲突，比如大企业和小企业之间、产品的消费者和生产者之间、农民和城市居民之间、雇主和工人之间、进口者和国内生产者之间、产品的生产者与货币资金的贷出者之间。对此，一个有代表性的、公正的政府必须为了共同利益和经济体制的有效运转对冲突的利益进行协调和控制。,6.自由民主改革支持促进财富和收入分配更加公平的改革；自由放任、不加管制的市场充分反映个人和社会福利、能实现公平分配；政府应该在经济和社会事务中发挥更大作用。7.反对快乐痛苦心理学制度主义者批判了经济分析的边沁主义基础。相反，他们寻求一种更好的心理学基础，并且其中的一些人将弗洛伊德和行为主义的观点整合到了他们的思想之中。,19.1.3制度学派对谁有利或为谁谋利？,迎合中产阶级的改革诉求；农业集团、小企业和劳动者的要求与利益；政府工作人员、改革者、人道主义者、消费者组织的领导人和工会成员；非经济学的学者赞赏其对社会变革的呼吁。,19.1.4制度学派如何成为一个有效、有用或正确的理论体系的,批判中完善了正统经济思想的发展；基于演进的观点为经济分析增添现实因素；推动经济学家对经济周期和垄断的长久关注；促进了各项社会科学的融合；归纳研究缩小经济理论与实践差距。,19.1.5制度学派哪些信条具有持久影响,对凯恩斯主义宏观经济学的影响；社会改革运动措施实现有限目标的国家经济计划，对劳动阶层生产生活条件的制度立法建设等；拓展经济发展问题关注范围制度环境对经济关系的影响；演进经济学会（theAssociationforEvolutionaryEconomics）关注制度经济学的方法或政策观点或两者兼而有之。,19.2托尔斯坦本德凡勃仑,ThorsteinBundeVeblen,18571929；伟大的美国经济学巨匠；制度经济学鼻祖；师从约翰贝茨克拉克；在约翰霍普金斯和耶鲁大学完成研究生教育；在耶鲁大学获得哲学博士学位；,思想史是思想的战场，不是亡灵的画廊！,1891年毛遂自荐进入康奈尔大学任教。次年，执教芝加哥大学，未被器重。1906年转任斯坦福大学副教授。1909年受排挤而辞职。1911年，走上密苏里大学讲台。1918年，61岁时步入仕途，赴华府供职于食品局，1924年拒绝接受美国经济学会会长一职，可谓破天之举。凡勃伦虽曾出版11本专著，是一位享誉世界的著名经济学家，但却从未得到过全职教授的教职。,思想史是思想的战场，不是亡灵的画廊！,凡勃伦晚年靠一个以前的学生资助生活。1929年，在其曾经预言过的经济大危机开始前几个月去世。主要著作：有闲阶级论（1899）、营利企业论、德帝国与产业革命等。,经济思想贡献：基于进化思想分析和认识经济活动；制度的缺位与失位；改革与改良方向；理论认识问题的范式是什么？为什么？怎么办？,19.2.1有闲阶级基于有闲阶级论（1899），特点是炫耀性消费、避免有用的劳动和保守主义。,（1）炫耀性消费为了获得尊重，消费必须是浪费性的；权势、声望、荣誉和成功；需要财富支撑和体现；以显示财富的方式消费；对生活的看法消费的价值取向消费方式。,2.避免有用劳动的倾向有用劳动有用的、生产性的工作；有闲阶级的行为空间沉湎于浪费性或无用的事务；政府、战争、运动和宗教仪式；服务“生产性的”；本质-利益获得的“非生产性”。,3.保守主义制度的自然选择过程社会结构的演进；制度的发展代表社会的发展和进步；有闲阶级社会属性障碍社会变迁进程；与适用于人类制度的自然选择过程冲突；保守与固化。,19.2.2对新古典经济学的批判消费者至上假设的批判；对约翰贝茨克拉克体系静态分析的批判；对支持现有的财富和收入分配方案的新古典主义思想的批判；对完全竞争概念的批判（1904年提出）。,19.2.3手艺本能人们本能工作，并希望做好；基于手艺的偏好本能；促使人类物质上的舒适和物种上的成功；手艺本能的价值取向使避免贪婪和懒散；与厌恶有用劳动矛盾；现行制度框架下的生产商品与获取利润关系；垄断对生产的抑制对手艺本能障碍；市场价值与社会价值。,4）信用和经济周期信用在现代经济中发挥着重要作用；企业利润率高于利息率，信贷就可增加利润；但，信用扩张将直接导致经济周期；信用扩张使相互竞争企业抬高物质资本品的价格；物质资本品货币价值增加未来信用进一步扩张的担保品；累积的信用的扩张不稳定；,抵押品的货币价值与预期收益资本化价值存在偏差；收益的增长无法与资本名义价值的增长保持同步；随累积效应增加；企业进入“资不抵债”清算阶段；工业危机-经济萧条；产品浪费性和非生产性消费的增加以及垄断都可以减缓利润下降和长期萧条趋势；但，制度缺陷问题难以弥合。,19.2.5解决方案技师代表会经济社会演进过程中的难题与矛盾；矛盾解锁方向现行制度的改良；制度改革倡导者社会技师（工程师）；不受自我利益的驱动；具有实在的工作热情和手艺本能驱使；自然的领导者和生产线的管理者；解决国家面临的矛盾与问题。,悲观情结技师被既得利益者供养；人类本性的“新古典主义”；各种矛盾与难题难以“解开”；人类未来的前景持悲观态度；悲观主义者。,19.3韦斯利克莱尔米切尔,WesleyClairMitchell，18741948；美国经济学家和教育家；制度学派的重要代表人物；凡勃仑最优秀的学生；1899年在芝加哥大学获得博士学位。,思想史是思想的战场，不是亡灵的画廊！,韦斯利C米切尔（1874-1948）是凡勃伦最优秀的学生。1899年在芝加哥大学获博士学位。曾就职于华盛顿特区人口普查办公室，后在芝加哥大学、加州大学、哥伦比亚大学和新社会研究院从事教学与研究工作。1920年，密契尔创建美国国民经济研究局（NBER），并担任25年的领导。米切尔的制度经济学的特点是把制度研究与经济周期分析结合在一起,经济思想贡献：关于经济周期的分析与研究；为制度主义增添经验研究倾向一种范式；,19.3.1经验研究的重要性经济学研究人类行为的科学；传统的推理与判断；准确的观察统计记录；系统性经验与历史数据；统计分析认识经济演进过程。,19.3.2对经济周期的研究基于“指导性的假设”和对经验的经过检验的解释；对经济周期的经验研究产生四个重要结论：（1）经济波动出现于货币经济中危机和萧条并非资本主义的一种弊病；通过获取和支出货币进行经济活动的社会所出现的一个问题；,（2）经济周期广泛分布于整体经济中企业与各种工业、商业和金融相联系；没有一个企业会独自走向繁荣或衰退而不影响其他企业；不论经济活动主体呈现什么形态企业组织形成的利益共同体；（3）经济波动取决于利润的前景利润的前景是经济波动的线索；利润获取制造产品为社会服务；服务以获取利润为目的货币经济的一个必然；预期利润决定企业扩张方向；经济繁荣期预期利润投资最高区段。,（4）经济波动是由经济本身系统地产生的经济周期是经济运转本身的内在部分；起源于经济中的各种力量；经济周期的每一个阶段演变为下一个阶段；经济本身逐渐经历了累积性变化；经济周期的必然性过程：经济活动的复苏繁荣衰退萧条复苏；繁荣不可避免会走向危机与萧条；而萧条本身也会产生导致繁荣的力量。,19.3.3社会计划-解决经济波动问题经济周期与经济波动经济体系内在缺陷；存在并不断增加的打破经济平衡的因素：市场的扩展、相互联系的增加、农民向城市转移依赖于市场;解决的方向推进谨慎的社会计划或国家计划克服经济波动，同时保持经济自由并增加安全性；实施社会计划的困难与障碍：希望达到社会目标的全体一致；社会过程的相互依赖性；故，推进社会计划需要考虑社会行动的直接效果和间接效果；但，国家计划不可避免。,19.4约翰肯尼思加尔布雷思,JohnKennethGalbraith，19082006；美国著名的经济学家；新制度学派的领军人物；1931年毕业于加拿大安大略省农学院，获学士学位；1933年加利福尼亚大学获得硕士学位；1934年获哲学博士学位；美国农业局联合会首席经济学家；哈弗大学经济学教授。,主要著作：美国资本主义：抗衡力量的概念（1952年）1929年大崩盘（1955年）丰裕社会（1958年）新工业国（1967年）经济学与公共目标（1973年）不确定的年代（1976年）,19.4.1传统思维Conventionalwisdom；新古典主义静态经济分析；演进方法条件不断变化；需要改变我们的思想以适应新形势的变化；对传统思维的批判。,19.4.2依赖效应“制造”欲望人为的欲望；依赖效应：欲望取决于满足欲望的过程；欲望依赖于产出；市场主动权掌握在生产者一方；生产者决定应该生产什么并因此塑造了消费者的偏好，使消费者购买产品；新古典经济学的消费者需求理论强调消费者，市场决定最优的产出结构和资源配置；政策含义：依赖效应导致公共产品供给不足“社会不平衡”；对消费品和服务课征销售税；利用这种收益增加公共部门的产品和服务。,19.4.3企业理论从市场部门（marketsector）到计划部门(planningsector)（大企业）;计划部门中所有权和控制权分离；技术专家控制大企业运营；追求目标保护性和积极性目标；企业最主要的保护性目标：生存；产品免于竞争的定价机制；采取直接固定价格形式，或行业内部非正式价格协议形式；但与垄断模型不同；相互竞争的企业获得一个满意的利润水平；使能满足保护性目标并追求积极性目标。,企业最主要的积极性目标：增长；产出、销量和收入的增长能够为技术专家层成员提供更大就业安全性和财务回报；在价格固定定价机制基础上；进一步投入巨额广告、赢取市场份额的各种活动、竞争性和非竞争性企业之间的非盈利性并购等行动；,企业理论分析的政策含义：垄断并不会带来最大化利润结果；传统的反托拉斯应该被摒弃；大企业的不断成长源于规模经济、巨额的研发预算以及吸收新技术的能力；通过公共政策限制大企业发展是徒劳；但，计划体系对权力使用带来问题；因此，公众必须通过政府从技术专家的手中夺取经济中计划部门的控制权，以确保其为公共目标服务。,19.4.4对加尔布雷思观