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文档简介
IPO审核若干问题及相关要求,2008年9月,1,IPO审核若干问题及相关要求,审核、申报情况审核若干问题及要求其他问题,2,审核、申报情况,申报、审核情况集中申报的问题突出申报材料存在的问题退回情况监管措施,3,存在的问题,所报企业条件不成熟没有按要求制作材料重大问题没有按要求披露该核查的问题没有核查内容前后矛盾董事、中介的签字、盖章等存在问题,4,存在的问题,申报过程中发生重大事项没有报告修改材料不打招呼被否企业重新申报存在的问题,5,审核若干问题及要求,关于有限责任公司整体变更问题实际控制人问题业务变化问题外资化架构问题出资问题股权方面的问题,6,审核若干问题及要求,独立性问题信息披露募集资金使用土地问题涉及国有股权和国有资产转让问题法律意见书,7,有限责任公司整体变更问题,有限责任公司必须是规范的财产边界、公司治理整体变更过程股东变化,8,实际控制人问题,何为实际控制人认定多个投资者共同作为实际控制人的情形持股比例最高的股东发生变化的情形公司股权高度分散的情形国有股权划转的情形家族控制的问题,9,业务变化问题,发行前重组如何看业务是否变化：规模、技术、市场管理、市场、客户发行前大规模融资、净资产变化大,10,外资化架构问题,特征外资化架构存在的问题转回的情形转回的困难关注点,11,出资问题,为何关注出资问题。出资问题的各种类型相关案例,12,股权方面的问题,股东超过200人问题，是否清理信托持股工会、职工持股会股权转让的确认资金来源的核查股权纠纷股权转让程序和批准的确认申报期间的股权转让,13,股权方面的问题,商业银行控股股东股权被冻结、质押控股股东处于清算、涉及重大诉讼股东为有限合伙企业,14,独立性问题,外资企业的同业竞争问题关联交易资金占用历史上通过关联方销售部分业务上市董事、监事、高管和公司共同设立公司问题业务、经营是否存在对关联方的依赖,15,信息披露,历史沿革风险披露同行业比较、行业地位重要子公司信息资产重组情况及影响公司的经营模式、销售模式,16,募集资金使用,风险、合理性补充流动资金问题还贷问题,17,土地问题,公司所拥有土地的披露集体土地问题划拨土地房地产企业土地问题有关土地合规性的核查意见,18,涉及国有股权和国有资产转让,转让价格的确定情况，是否履行了评估确认手续。转让行为是否经过有权的国有资产管理部门批准。转让款的来源及支付情况,19,法律意见书问题,内容与格式不符合要求所引用的法律、法规不恰当或不合适所发表的意见不充分或不明确签字盖章有问题监管措施,20,证券公司上市,监管意见函募集资金的披露发行规模股权激励问题,21,军工企业上市,信息披露豁免
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