项目决策分析与评价ppt课件

20.05.2020,.,1,2011年注册咨询工程师（投资）执业资格考前辅导项目决策分析与评价,主讲：陈铮铮,20.05.2020,.,2,项目决策分析与评价课程结构体系,20.05.2020,.,3,第一章概论（P1-P26）,考试内容（一）项目目标与决策（二）项目决策分析与评价的任务和要求（三）项目决策分析与评价的工作程序和内容（四）项目决策分析与评价结论,20.05.2020,.,4,第一节项目目标与决策(P1-P4),一、项目目标项目目标是指项目建设要努力达到的境地或标准。一般有两个层次：宏观目标与具体目标。（一）项目的宏观目标指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。（二）项目的具体目标要达到的直接效果具体目标包括：效益目标、规模目标、功能目标和市场目标。建设项目目标与宏观规划发展目标要有一致性。,20.05.2020,.,5,二、项目决策（1）决策的含义项目决策有狭义和广义之分。狭义的项目决策仅指最终做出是否必要投资于某个项目的决定；广义的项目决策除了指最终做出投资决策以外，还包括对项目涉及的重大方案、参数和标准做出的选择。（2）项目决策过程的四个阶段：信息收集、方案设计、方案评价、方案抉择。（3）项目决策的分类。从不同决策者的角度，可将项目决策分为：企业投资项目决策，政府投资项目决策，金融机构贷款决策。,20.05.2020,.,6,注意每类决策的根据及原则是不一样的，决策做出的决定也是不尽相同的。企业投资项目决策：以获取经济效益、社会效益和提升持续发展能力为目标；政府投资项目决策：以实现经济调节、满足社会公共需求，促进经济、社会、环境可持续发展为目标；金融机构贷款决策：分析企业信用水平、经营管理能力、项目的盈利性和企业的还贷能力。,20.05.2020,.,7,三、项目决策应遵循的原则（1）科学决策原则（2）民主决策原则咨询机构参与，专家论证；公众参与。（3）多目标综合决策原则。强调“三效益统一”（4）风险责任原则：谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险政府投资项目：由政府审批项目建议书和可行性研究报告企业投资项目：政府仅进行核准,20.05.2020,.,8,第二节项目决策分析与评价的任务和要求(P4P7),一、项目决策分析与评价的任务（8点）,必要性,可能性,建设方案,投资估算费用估算,经济社会资源环境,评价,风险分析,结论及建议,20.05.2020,.,9,二、项目决策分析与评价的基本要求,1.贯彻落实科学发展观（4个必须）2.资料数据准确可靠3.方法科学归纳为三大类方法：经验判断法，数学分析法，试验法。4.定性与定量分析相结合，以定量为主定性分析：根据经验、直觉、学识、洞察力和逻辑推理能力进行决策分析；定量分析：对所费（费用）和所得（效益）给出明确的数量概念，通过效益和费用分析与比较确定取舍。,20.05.2020,.,10,5.动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主动态分析的含义：资金的时间价值、复利法、同一时点6.多方案比较与优化多方案选择的方法：综合评分法、目标排序法、逐步淘汰法、两两对比法。,20.05.2020,.,11,第三节项目决策分析与评价的工作程序和内容（P7P14）,一、项目决策分析与评价的工作程序项目决策分析与评价一般采取分阶段由粗到细，由浅到深地进行，一般分为四个阶段。（一）投资机会研究阶段（投资机会鉴别）目的：通过进行准备性的调查研究，发现有价值的投资机会着重点：分析投资环境（市场需求、资源条件、发展趋势等）分类：一般投资机会研究和具体项目投资机会研究。研究成果：机会研究报告投资与成本估算：参照类似项目数据,20.05.2020,.,12,（1）一般机会研究分为三类：地区投资机会研究部门投资机会研究资源开发投资研究（2）具体项目投资机会研究在一般投资机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行具体项目的投资机会研究，它比一般投资机会研究更为深入、具体。企业进行投资的机会研究，应结合自身的发展战略和经营目标提及企业内外部资源条件进行。,20.05.2020,.,13,（二）初步可行性研究阶段（预可行性研究）目的：判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。着重点：根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，从宏观上分析论证项目建设的必要性，并初步分析项目建设的可能性。研究成果：初步可行性研究报告或项目建议书阶段。投资与成本估算：采用指标估算法,20.05.2020,.,14,（三）可行性研究阶段目的：在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设规模、生产工艺、建设条件、设备选型、工程方案、建设条件、投资估算、融资方案、财务和经济效益、资源的有效利用、环境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，充分进行分析及比较论证，做出项目是否值得投资、建设方案是否合理可行的研究结论，为项目决策提供科学、可靠的决策依据。研究成果：可行性研究报告对于需要政府核准的企业投资的重大项目和限制类项目，还应在可行性研究报告的基础上编制项目申请报告。两者的主要区别在于适用范围不同、目的不同和内容不同（容易出题）。投资与成本估算：分项详细估算法,20.05.2020,.,15,（四）项目前评估阶段项目前评估是指对为项目决策提供依据所编制的项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告进行评估。1.项目建议书和可行性研究报告评估（1）政府投资项目：由具有一定资质的工程咨询单位进行评估论证，评估结论可作为立项或决策的依据。（2）项目业主或投资者可以聘请另一家工程咨询单位进行再评估。（3）银行可以自行组织专家组或委托工程咨询单位进行评估，作为贷款决策的依据。2.项目申请报告评估由政府主管部门根据需要委托工程咨询单位对拟建项目的外部影响进行评估论证，评估结论作为核准项目的依据。,20.05.2020,.,16,二、项目决策分析与评价的主要内容（P10P14）,（一）可行性研究及其报告的主要内容可行性研究的重点是项目建设的可行性，必要时还需要进一步论证项目建设的必要性。1.企业投资项目14个方面，难出题，注意投资估算、财务分析、不确定性分析等小点的细节。2.政府投资项目包括社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护项目，除了以上内容外，还应包括4点内容。3.可行性研究及其报告的侧重点因项目性质、特点不同有所差别。,20.05.2020,.,17,4.可行性研究报告的深度要求（1）应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容要齐全，结论要明确，数据要准确，论据要充分，要满足决策单位或业主的要求；（2）选用主要的设备，参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求；（3）重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；（4）确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求；,20.05.2020,.,18,（5）投资和成本估算采用分项详细估算法，深度应满足投资控制准确度要求；（6）构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；（7）应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位或业主权衡利弊进行决策；（8）应附有评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。（二）项目申请报告的主要内容分为企业投资项目、外商投资项目和境外投资项目三种情况。,20.05.2020,.,19,第四节项目决策分析与评价结论（P14-P19),一、项目决策分析与评价结论的必要性教材内容与复习要点文字表述不一致，看懂内容。二、项目决策分析与评价结论的要求坚持客观性、注意针对性、满足合规性三、结论的形成步骤分为7个步骤四、结论的具体内容包括推荐方案、主要比选方案概数以及对项目各方的建议（含建议的必要性、针对性和明确性）三个部分。,20.05.2020,.,20,第二章市场分析与市场战略（P27-P76）,考试内容（一）市场调查（二）市场预测（三）战略分析市场分析是项目决策分析与评价的基础，为确定项目的目标市场、建设规模和产品方案提供依据。,20.05.2020,.,21,第一节市场调查（P27P30）,一、市场调查的内容市场调查主要指对市场需求、市场供应、消费和竞争者进行调查。（1）市场需求调查市场需求调查包括三个方面：有效需求、潜在需求、需求的增长速度（2）市场供应调查：供应能力、主要生产（服务）企业的生产能力、市场供应与需求之间的差距。（3）消费调查：消费者消费层次、消费需求、消费心理、消费动机、消费能力、消费方式、消费演变历史和趋势等（4）竞争者调查,20.05.2020,.,22,二、市场调查的程序（三个阶段）（1）调查准备阶段：确定调查目的和要求、调查范围和规模、调查方法、调查进度和费用预算。（2）调查实施阶段：收集文案资料，收集一手资料。（3）调查分析总结阶段：对资料分析整理，综合分析，编写调查报告。三、市场调查的方法1.市场调查的类型分为市场普查、重点调查、典型调查和抽样调查。2.市场调查的方法（注意不同方法的比较）（1）文案调查法（二手资料或文献调查）（2）实地调查法（3）问卷调查法：常用的方法（4）实验调查法,20.05.2020,.,23,第二节市场预测（P31P53）,一、市场预测的内容（一）市场预测要解决的主要问题（1）投资项目的方向（2）投资项目的产品方案（3）投资项目的生产规模（二）市场预测的内容（1）市场需求预测：预测需求量和销售量（2）产品出口和进口替代分析（3）价格预测：以均衡价格为基础，供求关系是价格形成的主要影响因素。二、市场预测的程序图21,20.05.2020,.,24,三、市场预测的基本方法（一）市场预测方法分类定性预测：建立在经验判断上，可以分为直观预测法（主要有类推预测法）和集合意见法（包括专家会议法和德尔菲法）两大类。定量预测：建立在历史数据和统计资料的基础上，包括因果性预测、延伸性预测和其他方法三大类。预测方法体系见下图22（二）各种预测方法比较（表21）,20.05.2020,.,25,图22市场预测方法体系,简单移动平均法,多元回归,一元回归,非线性回归,加权移动平均法,一次指数平滑法,回归分析法,弹性系数法,消费系数法,移动平均法,指数平滑法,趋势外推法,季节波动模型,德尔菲法,专家会议法,类推预测法,定性预测,定量预测,因果分析法,延伸预测法,其他方法,20.05.2020,.,26,四、一元线性回归分析（一）基本公式y=a+bx+e（二）一元线性回归预测流程（图23）（三）回归检验可以选择方差分析、相关检验、t检验中任何一项进行检验，1.方差分析总变差可解释变差未解释变差即：TSS=RSS+ESS用R2=RSS/TSS反映x与y间线性关系强弱的指标2.相关系数检验当R=1时，表示x与y完全正（负）相关用自由度n-2和显著性水平（一般取0.05）可以査相关系数检验表，得到R临界；当RR临界时，x与y间线性关系成立。,20.05.2020,.,27,3.t检验对回归系数b进行显著性检验，若t检验通过，则说明模型变量x和y之间线性假设合理。步骤：先根据公式计算tb值；然后在自由度n-2和显著性水平下査t分布表，得t(/2,n-2）的值；最后将tb的绝对值与t值比较，若前者大于后者，则通过t检验。（四）点预测和区间预测点预测：由给定x值，用回归模型求得y值。区间预测：预测值以一定的概率出现在某一区间。注意小样本与大样本在不同置信水平下的预测区间是不同的。例212005年某地区镀锌钢板需求预测,20.05.2020,.,28,五、弹性系数分析,弹性系数法是一种相对简单易行的定量预测方法。弹性是一个相对量，可衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。弹性总是针对两个变量而言的。例如，需求的价格弹性系数所考察的两个变量是某一特定商品的价格和需求量；能源弹性则是考察国内生产总值或工农业总产值与能源消费量之间的关系。一般来说，两个变量之间的关系越密切，相应的弹性值越大；两个变量越是不相关，相应的弹性值越小。收入弹性购买量变化率/收入变化率（一般为正值）价格弹性购买量变化率/价格变化率（一般为负值）能源需求弹性能源消费量变化率/国民经济发展指标变化率例22，例23，例24,20.05.2020,.,29,六、消费系数法,以消费系数作为参数，计算出某种产品的消费数量，然后汇总得出总消费量（即需求量）消费系数已消费数量已生产产量预测消费数量预测产量消费系数例25,20.05.2020,.,30,七、简单移动平均法,移动平均法只适于短期预测，大多数情况下只用于以月度或周为单位的近期预测。n一般在3100之间。n越小，预测值对数据变化的反应速度也越快，适于具有趋势性或阶跃型特点的数据；n越大，预测值对数据变化的反应速度也越慢，适于发展趋势变化不大的数据。优点：简单易行，容易掌握缺点：只是在处理水平型历史数据才有效，而现实经济生活中，历史数据类型远比水平型复杂。例26,20.05.2020,.,31,八、指数平滑法,指数平滑法又称指数加权平均法，实际是加权的移动平均法，这里只介绍一次指数平滑法。一次指数平滑法(SingleExponentialSmoothing)又称简单指数平滑，是一种较为灵活的时间序列预测方法，这种方法在计算预测值时对于历史数据的观测值给予不同的权重。这种方法与简单移动平均法相似，两者之间的区别在于简单指数平滑法对先前预测结果的误差进行了修正，因此这种方法和简单移动平均法一样，都能够提供简单适时的预测。,某时点的平滑值等于该时点的观测值与上一时点的平滑值的加权平均数，也就是下一时点的预测值。,20.05.2020,.,32,平滑系数当观测值稳定水平发展时，取值0.10.3；当观测值波动较大时，取值0.30.5；当观测值波动很大时，取值0.50.8。初始值F0的确定当时间序列期数在20个以上时，F0x1当时间序列期数在20个以下时，F0取前35个观测值的平均值代替。指数平滑法的程序如图24。例27,20.05.2020,.,33,九、类推预测法,产品类推预测法行业类推预测法地区类推预测法十、专家会议法头脑风暴法（非交锋式会议）交锋式会议法混合式会议法（质疑式头脑风暴法）十一、德尔菲法德尔菲法的程序：分为5步德尔菲法的利弊：4个优点，3个不足德尔菲法的运用范围：容易编题,20.05.2020,.,34,第三节市场战略（P53P76）,一、产品生命周期产品生命周期4个阶段：导入期（引入期），成长期，成熟期，衰退期。二、市场战略类型市场战略一般包括三个层次：总体战略、基本竞争战略和职能战略。（一）总体战略总体战略是确定企业的发展方向和目标，明确应该进入或退出哪些领域，选择或放弃哪些业务。包括稳定战略、发展战略和撤退战略。对大多数企业而言，发展战略是基本的战略选择，包括新领域进入战略、一体化战略和多元化战略。,20.05.2020,.,35,（二）基本竞争战略基本竞争战略是确定开发哪些产品，进入哪些市场，如何与竞争者展开有效竞争等。成本领先战略：成本在行业中最低差别化战略：提供不同的产品和服务重点集中化战略：经营重点集聚在一个特定的目标市场三种基本竞争战略的特征和基本要求见表212。（三）职能战略职能战略研究营销、财务、生产等职能部门如何组织为总体战略服务的问题，是实现企业目标的途径和方法。三、行业竞争结构（一）行业竞争结构行业的竞争结构是指行业内企业的数量、规模和市场份额的分布。行业竞争结构四种状态：完全垄断、双头垄断、寡头垄断和完全竞争(见图26)。,20.05.2020,.,36,（二）行业竞争结构分析模型20世纪80年代，哈佛大学教授迈克尔波特提出了一种结构化的竞争能力分析方法，称为“五力分析”，也称为“五因素模型”，它是最主要的行业竞争能力分析方法。（图27）潜在进入者（新进入者）的威胁替代品的威胁客户（购买者）讨价还价的能力供应商讨价还价的能力现有竞争对手之间的抗衡（竞争）,20.05.2020,.,37,四、竞争能力分析（一）企业竞争地位：参见表213（二）竞争态势矩阵竞争态势分析常用竞争态势矩阵评价方法，其步骤是：首先确定行业中竞争的关键战略因素；确定每个因素的权重；筛选出主要竞争对手，按每个因素对企业进行评分，分析各自的优势所在和优势大小；将各评价值与相应的权重相乘，得出各竞争者各因素的加权评分值；加总得到企业的总加权分，在总体上判断企业的竞争力。例28（三）核心竞争能力分析核心竞争能力是一家企业在竞争中比其他企业拥有更具有优势的关键资源或活动，它具有竞争对手难以模仿，不可移植，也不会随员工的离开而流失等特点，它对公司的竞争力、市场地位和盈利能力起着至关重要的作用。企业竞争成功关键因素分析：不同行业中成功的关键因素差异极大。,20.05.2020,.,38,五、SWOT分析SWOT分析方法，即优势(Strengths)、劣势(Weakness)、机会(Opportunities)和威胁(Threats)分析，它是基于企业自身的实力，对比竞争对手，并分析外部环境变化可能带来的机会与面临的挑战，进而制定企业最佳战略的方法。,20.05.2020,.,39,(一)优势与劣势分析(SW)主要着眼于企业自身的实力及其与竞争对手的比较，可以采用企业内部评价矩阵（表215）。影响企业竞争优势持续时间的主要关键因素是：建立这种优势要多长时间?能够获得的优势有多大?竞争对手做出有力反应需要多长时间?（二）机会与威胁分析(OT)主要分析企业外部环境带来的机会和威胁，可以采用企业外部评价矩阵（表216）。,20.05.2020,.,40,（三）企业战略选择SWOT分析图（图28）划分了4种不同的战略选择：增长性战略，多元化战略，扭转性战略，防御性战略,20.05.2020,.,41,六、投资组合分析,明星业务,问题业务,金牛业务,瘦狗业务,市场成长率,20%，高,0，低,1.5，高1.0，中0.1，低,相对市场份额,战略应用：发展战略；稳定战略；撤退战略。,成功的路线,失败的战线,（一）波士顿矩阵1960年由波士顿咨询公司提出。以企业经营的全部产品或业务的组合为研究对象，分析企业相关经营业务之间的现金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合。,20.05.2020,.,42,（二）通用矩阵,是美国通用电气公司和麦卡锡咨询公司为克服波士顿矩阵的局限性而提出的改良分析矩阵。横坐标企业实力，分强、中、弱三个档次；纵坐标行业吸引力，分大、中、小三个档次。如图212，处在右下角3个格子的产品采用利用或退出战略；处在右上到左下对角线上的3个格子的产品需要区别对待；处在左上角3个格子的产品要采用扩张战略。,20.05.2020,.,43,七、营销策略研究,营销策略研究，是指对产品销售过程中的销售方式（包括结算方式）、销售手段（网点）、消费者偏好以及售后服务等方面进行的分析研究。目的在于扩大销售份额和客户占有率。（一）消费分析市场营销以顾客需求为出发点和回归点，必须注意研究消费者行为。消费行为研究的主要内容：消费习惯和偏好，消费行为的变化，影响消费的因素。影响消费者行为的因素：消费者自身条件，消费环境，企业形象和客观因素。消费行为产生的4个阶段：消费需求生成，收集商品信息，评价拟购商品，做出购买决策。,20.05.2020,.,44,（二）市场营销策略20世纪60年代，麦卡锡教授提出4P；1986年，科特勒教授增加了7P，成为市场营销11P组合策略。（图2-14）八、综合案例分析例210（第五门）,20.05.2020,.,45,第三章建设方案研究（P77-P124）,考试内容（一）建设方案研究的任务、内容、作用及方案比选和优化（二）产品方案和建设规模（三）生产工艺技术和设备方案（四）场（厂）址比选,20.05.2020,.,46,（五）原材料与燃料供应（六）总图运输方案研究与比选（七）工程方案及配套工程研究与比选（八）环境保护方案设计（九）职业安全卫生健康与消防,20.05.2020,.,47,第一节概述（P77P80）,一、建设方案研究的任务（1）建设方案研究的含义建设方案研究是指对项目各种建设方案进行分析研究，比选和优化，拟采用最佳方案的全过程。它是项目决策分析与评价的核心内容，是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础。（2）建设方案研究的任务对两个以上可能的建设方案进行优化选择。包括选择合理的建设规模、产品方案，先进适用的工艺技术，性能可靠的生产设备；制定资源供应、运输方案、合理的总图布置以及配套设施方案等。,20.05.2020,.,48,二、建设方案研究的内容（1）建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异（2）建设方案设计的内容随项目决策分析与评价阶段的不同侧重点不同（3）大型或复杂工业项目的建设方案设计内容可归纳为12部分（p77）三、建设方案研究的作用建设方案研究是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用，归纳为6点。,20.05.2020,.,49,四、建设方案比选和优化,（一）比选要求与方法1.要求：8个满足2.比选指标体系三个层面：技术层面、经济层面、社会层面（含环境层面）市场竞争类项目比选：侧重技术层面和经济层面公共产品、基础设施类项目比选：侧重社会层面和技术层面3.基础资料及数据：地区资料、工程规范资料、市场调研资料4.比选方法：定性分析法、定量分析法、定性定量相结合方法（二）方案比选的范围及步骤1.比选范围：总体方案、分项工程方案、各专业工程方案的比选2.比选步骤：5个步骤,20.05.2020,.,50,第二节产品方案和建设规模(P80P83),一、产品方案（一）产品方案与产品组合（1）产品方案的内涵产品方案（也称产品大纲）是指拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案。（2）产品组合产品组合的内涵：指各种产品的划分及其比例，含产品种类、品种的结构和相互间的数量关系。（二）产品方案研究应考虑的因素8个方面因素,20.05.2020,.,51,（三）产品方案的比选（表31）二、建设规模（也称生产规模）（1）建设规模研究应考虑的因素和内容（P82）（9点）（2）建设规模的合理性分析（5个方面）产业政策和行业特点的符合性，收益的合理性，资源利用的合理性（主要考虑可靠性、有效性和经济性），外部条件的适应性与匹配性，与现有装置的结合性。,20.05.2020,.,52,第三节生产工艺技术方案研究（P83P90）,一、生产工艺技术选择（一）生产工艺技术选择的原则先进性和前瞻性、适用性、可靠性、安全性、经济合理性、技术来源可靠性、符合清洁生产要求。（二）生产工艺技术方案研究的内容（1）生产工艺技术方案比选的主要内容（P84）（2）生产工艺技术方案比选方法：定性与定量分析相结合（3）推荐生产工艺技术方案。对推荐的工艺技术和设备方案，应详细说明理由；应绘制主要工艺流程图，编制主要物料平衡表，车间（或装置）组成表，主要原材料、辅助材料及水、电、汽等公用工程的消耗定额表。,20.05.2020,.,53,二、技术设备来源方案研究（1）技术来源方案分为5类来源（P88）（2）设备来源方案一是国内有成熟制造经验、且有应用业绩的由国内制造；二是国内尚无业绩，可以利用国内外市场资源，通过技贸合作制造三、工艺技术转让（1）技术贸易特点（2）影响技术转让的因素：技术评审、转让方式、政府干预、合作年限和范围、法律、合同等（3）技术转让类型：单纯软技术转让，通过贸易和投资转让四、高新技术工艺方案选择研究要符合先进性、创新性、成熟性、实用性的要求。,20.05.2020,.,54,第四节场（厂）址选择（P90P105）,一、项目选址应考虑的区域因素自然因素；运输因素；市场因素；劳动力因素；社会和政策因素；集聚因素。二、项目选址原则及注意事项（1）选址的基本原则和要求：10点（P90P91）（2）选址注意事项：5个注意方面三、场（厂）址比选的主要内容分别对建设条件、投资费用、运营费用、环境保护条件、安全条件进行不同方案的比较论证。比选的方法：评分比选法、费用比选法、效益比选法（教材缺少）四、项目选址意见通过方案比较，编制场（厂）址选择报告，提出场（厂）址推荐意见。五、地质灾害危险性评估,20.05.2020,.,55,第五节原材料与燃料供应（P105P106）,一、原材料供应分析（5点，P105）二、燃料供应分析（3点，P105P106）三、原材料和燃料供应方案的比选在满足生产要求的类别、质量、性能、数量等条件下，主要比较采购的可靠性、稳定性、安全性；价格（含运输费）的经济性及可能的风险。价格比选采用单位产品边际利润法、盈亏平衡法和原材料最低成本法等进行定量分析。经过比选，提出推荐方案。,20.05.2020,.,56,第六节总图运输（P106P112）,一、总图运输方案总图运输方案研究是依据确定的项目建设规模，结合场地、物流、环境、安全、美学等条件和要求，对工程总体空间和设施进行合理布置。总图运输方案研究内容包括总体布置、厂区总平面布置、竖向布置、运输、厂区道路、绿化布置等。（一）总体布置与厂区总平面布置1.总体布置的要求：满足4个方面要求2.厂区总平面布置的要求：8个条件（二）竖向布置4点要求,20.05.2020,.,57,（三）运输考虑原料供应物流、生产物流和销售物流的运输。（1）厂外运输方案：编制厂外运输量统计表（2）厂内运输方案：注意各种运输工具及其适用场合（四）厂区道路道路布置要求：6项道路方案设计深度需满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求。（五）绿化严格控制厂区绿化率；用地范围内不得建造“花园式工厂”；工厂绿地率符合有关标准和规范。厂区绿化系数（厂区绿化用地计算面积/厂区占地面积）100,20.05.2020,.,58,（六）总图技术经济指标（P110，表3-15）总图技术经济指标的作用：P109几个重要的用地控制指标（1）投资强度项目固定资产总投资项目总用地面积（2）（3）建筑系数和场地利用系数是衡量项目总平面布置水平的重要指标。就一般制造业而言，其建筑系数应不低于30%。,20.05.2020,.,59,（4）容积率总建筑面积项目总用地面积当建筑物层高超过8米，在计算容积率时该层建筑面积加倍计算。（5）行政办公及生活服务设施用地所占比重行政办公及生活服务设施占用土地面积项目总用地面积100工业项目所需行政办公及生活服务设施用地面积不得超过工业项目总用地面积的7。二、总图运输方案比选应对总图布置方案从技术经济指标和功能方面进行比选，择优推荐。（1）技术指标比选：表315（2）费用比选：表316（3）其他比选：功能比选、拆迁方案比选、运输方案比选,20.05.2020,.,60,第七节工程方案及配套工程（P112P117）一、工程方案（也称建筑工程方案）工程方案构成项目的实体，研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案。（一）工程方案选择的基本要求满足生产使用功能要求；适应已选定场址；符合工程标准规范要求；经济合理。（二）工程方案研究内容（4点，P112P113）（三）建筑和结构方案比选对大型建（构）筑物、重要建（构）筑物采用的结构方案应通过经济技术比选确定，以节约建筑投资，做到技术先进、经济合理、安全适用、施工方便。（四）防震抗震与地震安全性预评价地震安全性评价报告内容：P114,20.05.2020,.,61,二、配套工程（一）给水排水工程（二）供电工程（三）通信工程（四）供热工程（五）维修设施（六）仓贮设施（七）厂外配套工程1.内容：运输配套项目、公用工程配套项目、环保配套项目、其他配套项目2.设计的要求：4点,20.05.2020,.,62,第八节环境保护（P117P121）,一、环境保护方案研究的要求（6点，P117P118）注意“方针”“原则”“三同时”“三效益”等，容易编题，但过细、过难。二、执行的标准规范包括国家标准、行业标准和地方标准。三、环境保护方案研究内容（P118P121）涉及9个方面内容：（1）项目概况（2）环境质量现状,20.05.2020,.,63,（3）污染源和污染因素分析5类污染因素：废气、废水、固体废物、噪声、其他污染物（4）环境污染防治措施方案分类：水环境污染防治措施，大气环境污染防治措施，固体废物处理措施，噪声防护措施，水土保持措施，公众参与及公众利益保护措施。（5）建设项目环境风险评价（6）环境污染防治措施方案比较及推荐意见比较4个方面：技术水平、治理效果、管理及检测方式、污染治理效益。（7）清洁生产分析（8）环保投资（9）环境影响的分析与预测,20.05.2020,.,64,第九节职业安全卫生健康与消防（P121P124）,一、研究指导思想二、职业安全卫生健康三、消防（1）消防设施分布现状从项目所在地区、周边工矿企业和依托企业三个方面进行描述。（2）建设项目火灾危险性分析分别对主要物料、仓储过程中、生产过程中的火灾危险性进行说明。（3）消防措施四、投资估算职业安全健康卫生和消防设施投资,20.05.2020,.,65,第四章资源利用分析与评价（P125-P138）,考试内容（一）土地资源优化配置与合理性分析（二）矿产资源优化配置与合理性分析（三）能源资源优化配置与合理性分析（四）水资源优化配置与合理性分析（五）节能、节水方案与评价,20.05.2020,.,66,第一节土地资源优化配置与合理性分析（P125P127）,一、土地资源调查初步判断土地资源利用的可能性和土地利用的合理性。二、土地资源论证旨在论证项目用地“三个是否符合”，并编写土地论证报告（分为六个部分内容）。注意：在建设项目用地合理性分析中，需要从5个方面进行定性分析，并计算定量指标：（1）土地利用经济效益分析土地生产率产量或产值/土地面积产值差异率项目土地平均产值/城市土地平均产值（2）土地利用生态效益分析环境损失绿地面积单位面积损失价值环境贡献绿地面积单位面积贡献价值,20.05.2020,.,67,第二节矿产资源优化配置与合理性分析（P127P128）,（一）矿产资源分类分为可再生、不可再生资源；可枯竭、不可枯竭资源。（二）矿产品的种类分为金属矿产品、能源矿产品、建筑材料产品、化学矿和非金属矿产品、其他特种非金属矿产品。（三）矿产资源优化配置的意义和重要性（4个方面）（四）矿产资源开发利用的原则要求（五）矿产资源开发项目的资源条件评价包括矿产储量和矿床地质条件、矿产地质特征、地矿工作、矿产储量计算等分析研究。（六）矿产资源开发的合理性分析从资源利用的科学性、经济发展成本和环境成本、经济性等方面分析论证。坚持循环经济理念，“资源产品再生资源”反馈式流程。,20.05.2020,.,68,第三节能源资源优化配置与合理性分析（P129P134）,一、能源资源优化配置与合理性分析（一）能源分类不可再生能源：煤、石油、天然气等。可再生能源：风能、太阳能、水能、生物质能等。（二）能源资源开发利用的一般原则和要求（6点）（三）能源资源开发项目的资源条件评价：参照矿产资源（四）能源资源开发利用合理性分析坚持开发与节约并重，把节约放在首位的方针；以提高能源利用效率为核心，以节能为重点。,20.05.2020,.,69,二、节能,（一）节能的原则与要求几个重要文件及年份（二）节能方案评价能耗指标：分品种实物能耗总量，综合能耗总量，单位产品（产值）综合能耗，可比能耗，按单一品种考核的实物能耗，主要工序单耗等。项目节能水平评价：与国际、国内对比分析，评价建设项目在国际、国内所处的水平。,20.05.2020,.,70,第四节水资源优化配置与合理性分析（P135P138）,一、水资源论证报告主要内容分为八个方面描述。二、节水（一）节约用水原则及要求7点原则与要求。注意“三个相结合”“三同时、四到位”（二）节水措施及节水水平评价水耗水平指标：单位产品耗水量、水重复利用率。节水水平评价：节水技术工艺、水耗指标是否国内外先进水平；水重复利用率是否满足要求。,20.05.2020,.,71,第五章环境影响评价与安全预评价（P139P165）,考试内容（一）环境影响评价的发展与管理体系、相关法律法规体系和技术导则的应用（二）环境影响评价的要求和内容（三）环境影响的经济损益分析（四）安全预评价,20.05.2020,.,72,第一节环境影响评价（P139P159）,一、概述（一）环境影响评价的概念和意义1.环境和环境影响评价的概念（1）环境的概念：注意三个特点（P139）（2）环境影响评价的概念：中华人民共和国环境影响评价法给出的法律定义（P139）2.环境影响评价的意义和要求从3个层次上体现：项目层次、区域层次、规划层次,20.05.2020,.,73,（二）环境影响评价的发展历程和管理,1.环境影响评价发展历程2.环境影响评价管理（1）管理机构：国家环境保护总局环境影响评价管理司各省市环保局设置了环境影响评价管理处（2）制度体系（P142，图51）（3）建设项目环境影响评价资质管理评价资质分为甲级、乙级两个等级：甲级资质：可以承担各级环境保护行政主管部门审批项目的环境影响报告书和报告表的编制工作；乙级资质：可以承担省级以下环境保护行政主管部门审批项目的环境影响报告书和报告表的编制工作。环境影响评价资质的评价范围见表51。,20.05.2020,.,74,（三）环境影响评价依据的环境法律法规体系和技术导则,1.环境保护法律法规体系（1）法律：宪法、环境保护综合法、环境保护单行法、环境保护相关法等。（2）国家政府发布的行政法规（3）国家政府发布的行政规章（4）地方政府发布的法规和规章（5）环境标准（6）中国缔结或参加的环境保护公约2.环境影响评价技术导则从1993年起，国家陆续发布了一系列技术导则，属于环境标准中的行业标准。目前已经发布了20个。,20.05.2020,.,75,二、环境影响评价的要求,（一）建设项目环境影响评价的要求1.建设项目环境影响评价的分类管理（1）可能造成重大环境影响的项目：编制环境影响报告书，进行全面评价；（2）可能造成轻度环境影响的项目：编制环境影响报告表，进行专项评价；（3）对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的项目：填报环境影响登记表。2.建设项目环境影响评价的内容（1）环境影响报告书的内容：7点（P147）（2）环境影响报告表和登记表的内容：P149,20.05.2020,.,76,3.建设项目环境影响评价工作程序大体包括3个阶段：准备阶段、正式工作阶段、报告书编写阶段。4.建设项目环境影响评价文件的审批（二）规划环境影响评价环境影响评价从建设项目拓展到规划领域，体现了从决策源头防治环境污染和生态破坏，全面实施可持续发展的战略。1.规划环境影响评价的适用范围和要求在编写规划中需有环境影响篇章或者说明，否则不予审批；专项规划要提出环境影响报告书。2.规划环境影响评价的基本内容（8个方面）规划环境影响评价报告书至少包括9个方面内容。3.规划环境影响评价的工作程序（P153，图53）,20.05.2020,.,77,三、环境影响的经济损益分析,环境影响的经济损益分析也称环境影响经济评价，即估算某一项目、规划所引起的环境影响的经济价值，并将其纳入经济分析（即费用效益分析）中，判断这些环境影响对项目、规划的可行性产生多达影响。经济损益分析包括环境影响经济评价和环保措施的经济损益评价，后者等同于使用某装置的经济论证，不能代替建设项目环境影响的经济损益分析。（一）环境保护措施及其技术、经济论证有4个方面内容：环保措施技术经济可行性论证；污染处理工艺达标排放可靠性；环保投资估算；依托设施的可行性分析。,20.05.2020,.,78,（二）环境影响经济损益分析,环境影响经济损益分析的步骤：（1）筛选环境影响（分为可剔除的、定性说明的和可以定量处理三类）；（2）量化环境影响；（3）评估环境影响的货币化价值；（4）将货币化的环境影响纳入项目的经济分析，计算指标，判断影响项目可行性的程度。（三）环境经济评价方法1.环境价值环境的总价值包括环境的使用价值和非使用价值；环境价值的度量是人们的最大支付意愿（用货币衡量）价值支付意愿价格消费量消费者剩余,20.05.2020,.,79,2.环境价值评估方法（1）第组评估方法旅行费用法：一般用来评估户外游憩地的环境价值例，某地旅游价值旅游费用支出旅行时间价值其他花费隐含价格法：可用于评估大气质量改善、大气污染、水污染、环境舒适性和生态系统环境服务功能等的环境价值。基本思路：用房地产价格的变化分离出环境质量的变化，从而估算环境价值。调查评价法：可用于评估几乎所有的环境对象。基本思路：通过建立模拟市场来揭示人们对某种环境物品的支付意愿，从而评价环境价值。成果参照法：用以上三种的实际评价结果作为参照，用于评价一个新的环境物品。该法相对于类比分析法，特点是省时省钱。,20.05.2020,.,80,（2）第组评估方法医疗费用法：用于评估环境污染引起的健康影响（疾病）的经济价值。人力资本法：用于评估环境污染的健康影响（收入损失、死亡）生产力损失法：用于评估环境污染和生态破坏造成的工农业等生产力的损失。也称市场价值法。恢复或重置费用法：用于评估水土流失、重金属污染、土地退化等环境破坏造成的损失。影子工程法：用于评估水污染造成的损失、森林生态功能价值等。防护费用法：用于评估噪声、危险品和其他污染造成的损失。根据补偿环境恶化的费用来确定环境的价值。,20.05.2020,.,81,（3）第组评估方法反向评估法：用项目的内部收益率或净现值反推，推算出项目的环境成本不超过多少时，该项目才是可行的。机会成本法：先不考虑外部环境影响，计算出项目的净收益。然后提出问题，该项目占用多大的环境资源价值？若大于净收益，则不可行；反之则可行。总结：三种方法的优先顺序：首选：第组评价方法；再选：第组评价方法；后选：第组评价方法。在环境影响评价实践中，最常用的是成果参照法。,20.05.2020,.,82,第二节安全预评价,一、概述安全评价的目的：实现工程、系统的安全。划分：安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。二、安全预评价（一）目的贯彻“安全第一、预防为主”方针，提高项目本身安全程度；在工程可行性研究阶段进行，在初步设计会审前完成，并通过安全监督管理部门审批。（二）安全预评价内容：包括危险、有害因素识别、危险度评价、安全对策措施及建议等。（三）安全评价依据：17个文件（四）安全预评价程序：8个步骤（P163，图54）三、编制安全预评价报告（8个方面）,20.05.2020,.,83,第六章投资估算（P166-P194）,考试内容（一）投资估算的内容、要求依据和作用（二）建设投资估算（三）建设期利息估算（四）流动资金估算（五）项目总投资和分年投资计划,20.05.2020,.,84,第一节概述（P166-P169),一、投资估算的内容（一）项目总投资项目总投资由建设投资、建设期利息和流动资金构成。（1）建设投资：指项目筹建与建设期间所花费的全部建设费用。（2）建设期利息：指债务资金在建设期内发生并计入固定资产原值的利息。（3）流动资金：指项目运营期内长期占用并周转使用的营运资金。,20.05.2020,.,85,按规定，建设期利息和预备费计入固定资产原值。,20.05.2020,.,86,（二）有关投资名称的说明1.关于总投资与投入总资金（1）国家1996年关于建立资本金制度的有关文件：总投资（规模总投资）=建设投资+建设期利息+铺底流动资金（流动资金的30%）（2）在项目评价中习惯应用：总投资（评价用总投资）=建设投资+建设期利息+流动资金（3）投资项目可行性研究指南采用：项目投入总资金=建设投资（含建设期利息）+流动资金=评价用总投资特别注意：在建设项目经济评价方法与参数（第三版）中，用的是评价用的总投资。,20.05.2020,.,87,（4）本教材采用了建设项目经济评价方法与参数（第三版）的名称，但在融资一章中用到总投资（规模总投资）的概念。（5）对于外商投资项目：投资总额=建设投资+建设期利息+流动资金此时的投资总额就是本教材中的项目总投资。2.关于建设投资（1）习惯应用：建设投资包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，不包括建设期利息。（2）可行性研究指南采用：建设投资包括建设期利息（3）本教材采用了建设项目经济评价方法与参数（第三版）的概念，即仍然按照习惯用法。,20.05.2020,.,88,二、投资估算的要求（1）投资估算的要求：5点（P168）（2）投资前期不同阶段对投资估算深度和准确度的要求投资机会研究：30%以内；初步可行性研究：20%以内；可行性研究：10%以内；项目前评估阶段：10%以内。三、投资估算的依据与作用（1）建设投资估算的基础资料与依据：5个方面（2）投资估算的作用是投资决策的依据是制定项目融资方案的依据是进行项目经济评价的基础是编制初步设计概算的依据，对项目的工程造价起控制作用。,20.05.2020,.,89,建设投资估算包括简单估算法和分类估算法。简单估算法仅估算项目的建设投资，而投资分类估算法则还包含了对建设期利息的估算。简单估算法又有单位生产能力估算法、生产能力指数法、比例估算法、系数估算法和指标估算法等。前4种估算方法估算精度相对不高，主要适用于投资机会研究和初步可行性阶段。在项目可行性研究阶段应采用指标估算法和分类估算法。一、建设投资简单估算法（1）单位生产能力估算法（P169）,第二节建设投资估算（P169-P187),20.05.2020,.,90,（2）生产能力指数法若已建类似项目的规模和拟建项目的规模相差不大，生产规模比值在0.52之间，则指数的取值近似为1；若已建类似项目的规模和拟建项目的规模比值在250，且拟建项目规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则取值约在0.60.7之间；若靠增加相同规格设备的数量来达到时，则取值为0.80.9之间。采用生产能力指数法，计算简单、速度快；但要求类似工程的资料可靠，条件基本相同，否则误差就会很大。,20.05.2020,.,91,（3）比例估算法按拟建项目的设备购置费为基数进行估算。C=E（1+f1P1+f2P2）+I按拟建项目工艺设备投资为基数进行估算C=E（1+f1P1+f2P2+f3P3+）+I（4）系数估算法朗格系数法该方法是以设备购置费为基础，乘以相应系数来推算项目的建设投资。设备及厂房系数法：以工艺设备投资和厂房土建的投资为基础，其他专业工程取适当的系数计算投资，再加上其他有关费用，即为拟建项目的建设投资。,20.05.2020,.,92,（5）指标估算法指标估算法是以独立的建设项目、单项工程或单位工程为对象，综合项目全过程投资和建设中的各类成本和费用，反映出其扩大的技术经济指标，具有较强的综合性和概括性。指标估算法分为建设项目综合指标、单项工程指标和单位工程指标三类。建设项目综合指标：一般以项目的综合生产能力单位投资表示，如元/吨、元/kW，或以使用功