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宪法学,国家构造与公民尊严要津,课程简介,宪法学为法学专业课程的最基础课程。宪法学研究法治与宪政的制度、价值和规范条件。宪法学为法学硕士研究生和司法资格考试必考科目之首。宪法学的修为决定了一个法科学生的成才高度。,任课教师学术简介,杨盛达，公历1969年11月生于沂蒙山区，先后毕业于天津师范大学（1990年）、南开大学（1996年）、中南财经政法大学（2010），曾在北大、清华进修或学习，宪法学博士，目前任讲师，主要讲授专业课宪法学、法理学、外国宪法学、西方法律思想史、外国法制史、公选课法律与人文等，授课以启发性、见解深刻见长，目前在评师网上名列聊大最受学生关注的教师之一。,目前主要研究人的尊严理论、德沃金思想、比较宪法学。阅历丰富，从事过多种职业。其硕士毕业论文西方宪政文化研究获南开大学优秀硕士论文，博士毕业论文人之尊严的构造和保障以现代宪法比较为中心获中南财经政法大学优秀博士论文，另外，曾获第三届、第四届“全国公法学博士生论坛”优秀论文奖等多种学术奖励，为中南财经政法大学2010届优秀毕业研究生。主持或参与了多项课题的研究，多次参加国际国内学术会议。在法学论坛、东岳论丛、暨南学报、道德与文明等刊物上发表论文20多篇，合著比较宪法学、社会主义法治基本理论等著作。,基本参考书,大陆版经典教科书类：1、张千帆：宪法学导论：原理与应用，法律出版社，2004年。2、芦部信喜：宪法，林来梵等译，北京大学出版社，2006年。3、日阿部照哉等编：宪法（上下），周宗宪等译，中国政法大学出版社，2006年。优秀教材推荐：1、胡锦光韩大元：中国宪法第四版，法律出版社，2010年。2、朱国斌：中国宪法与政治制度，法律出版社，2006年。,3、王广辉主编：宪法，中国政法大学出版社，2010年。4、朱福惠主编：宪法学，厦门大学出版社，2007年。5、胡锦光：宪法学原理与案例教程，中国人民大学出版社，2006年。6、秦前红：宪法通识，武汉大学出版社，2009年。7、韩大元主编：外国宪法第三版，中国人民大学出版社，2009年。8、张千帆教授主编的其他两个版本。,专著类1、何勤华张海斌主编：西方宪法史，北京大学出版社，2006年。2、林来梵：从宪法规范到规范宪法：规范宪法学的一种前言，法律出版社2001年。3、斯科特戈登：控制国家西方宪政的历史，应奇等译，江苏人民出版社2001年。4、张千帆：西方宪政体系（上册美国宪法），中国政法大学出版社，2004年。5、张千帆：西方宪政体系（下册欧洲宪法），中国政法大学出版社，2004年。,5、王人博：宪政文化与近代中国，法律出版社，1997年。6、陈新民：德国公法学基础理论(上、下)，山东人民出版社2001年版7、刘军宁：共和民主宪政：自由主义思想研究，上海三联书店，1998年。8、周伟：宪法基本权利：原理规范应用，法律出版社，2006年。9、王希：原则与妥协：美国宪法的精神与实践，北京大学出版社，2000年。10、蔡定剑：宪法精解（第二版），法律出版社，2006年。11、蔡定剑：民主是一种现代生活，社会科学文献出版社，2010年。,12、刘向文宋雅芳：俄罗斯联邦宪政制度，法律出版社，1999年。13、李晓兵：法国第五共和宪法与宪法委员会，知识产权出版社，2009年。14、江国华：宪法的形而下之学：生活中的宪法，武汉大学出版社，2007年。15、德伯阳：德国公法导论，北京大学出版社，2008年。16、徐显明主编：人权研究（第三、四、五卷），山东人民出版社200320042005年。17、钟群：比较宪法史研究，贵州人民出版社，2003年。18、杨海坤：宪法基本权利新论，北京大学出版社，2004年。20、纪念美国宪法颁布二百周年委员会编：美国公民与宪法，劳娃许旭译，清华大学出版社，2006年。21、沈宗灵：比较宪法：八国宪法的比较研究，北京大学出版社，2004年。22、解放前及台湾公法著作。如张知本、陈新民的著作。,经典名著类：,1、汉密尔顿杰伊麦迪逊：联邦党人文集，商务印书馆，1982年。2、汉密尔顿杰伊麦迪逊：联邦论：美国宪法述评，尹宣译，译林出版社，2010年。3、麦迪逊：辩论：美国制宪会议记录，辽宁教育出版社，2005年。4、英戴雪：英宪精义，中国政法大学出版社2000年版。5、美爱德华S考文：美国宪法的高级法背景，三联书店1997年版。6、埃里克方纳：美国自由的故事，商务印书馆。2003年7、斯托里：美国宪法评注，毛国权译，上海三联书店，2006年。8、德黑塞：联邦德国宪法纲要，李辉译，商务印书馆，2007年。,9、美马克斯法仑德：设计宪法，董成美译，上海三联书店，2006年。10、日杉原泰雄：宪法的历史比较宪法学新论，吕昶渠涛译，社会科学文献出版社，2000年。11、英洛克：政府论（下篇），商务印书馆，1964年。12、何海波编：人权二十讲，天津人民出版社，2008年。13、荷亨克范马尔塞文格尔范德唐：成文宪法：通过计算机进行的比较研究，陈云生译，北京大学出版社，2007年。14、法孟德斯鸠：论法的精神，商务印书馆，1982年。15、夏勇：人权概念起源：权利的历史哲学，中国社会科学出版社，2008年。会,教学参考书：1、肖蔚云等：宪法学参考资料（上下），北京大学出版社，2004年。2、韩大元：宪法教学参考书，中国人民大学出版社，2003年。3、韩大元：中国宪法事例研究（四），法律出版社，2010年。4、任东来：美国宪政历程影响美国的25个司法大案，中国法制出版社，2005年。5、美迈克尔特拉切曼：34座里程碑：造就美国的34次判决，陈强译，法律出版社，2008年。6、美罗伯特麦克洛斯基著桑福德列文森增订：美国最高法院（第三版），任东来等译，中国政法大学出版社，2005年。7、柏杨：酱缸震荡：再论丑陋的中国人，人民文学出版社，2008年。及柏杨的其他著作。8、柏杨：我们要活得有尊严，人民文学出版社，2008年。,9、袁伟时编著：告别中世纪：五四文献选粹与解读，广东人民出版社，2004年。10、王广辉杨盛达等：比较宪法学，武汉大学出版社，2010年。,通俗读物类,1、易中天：艰难的一跃：美国宪法的诞生和我们的反思，山东画报出版社，2005年。2、易中天：费城风云：美国宪法的诞生和我们的反思（插图增订本），广西师范大学出版社，2008年。3、林达作品系列。4、刘瑜作品。,学习用书：,1、中华人民共和国宪法2、宪法练习题集，胡锦光主编本或周叶中主编本3、世界各国宪法典,网络资源：,中国宪政网北大公法网世界宪政网公法评论网宪政中国网中国选举与治理网人大与议会网中国公法网,中评网南方公法网清华公法网中国公法评论网中国公法网法治政府网张千帆法海帆影林来梵凡夫俗子朱国斌法律博客杨盛达法律博客“重建乐园”,中国人大网中央人民政府最高人民法院正义网公法天地网宪法至上网,教学课件,本教学课件张千帆教授宪法学课件,考核要求,考勤占10%读书笔记占10%期终闭卷考试占80%,第一章宪法是什么？,宪法是什么？这是我们学习宪法学的起始之问。从宪法的功能入手或许能够一语中的。,第一节宪法的意义,一、宪法的功能是什么？（一）宪法的出现人类法政文明发展的最高峰人类的法律与政治文明不是一蹴而就的，从古希腊、古罗马到中世纪，西方文明孕育着人类法政文明的大变局。这一变局终于在近代实现。实现的标志就是近代宪法的出现。,只有在近代宪法产生之后，人类国家的组织才逐渐脱离了单凭武力、强权和专制，而是经过深思熟虑的理性设计，在获得人民同意的基础上，依靠民主、分权制衡等原则组织国家，并保障公民的自由权利。思考：美国是靠什么起家的，又是靠什么获得持续的繁荣？,宪法首先是法，而且高踞“法规范金字塔”的顶端，其他法律规范不得抵触宪法，否则就会因违宪失去效力。宪法声誉崇隆的原因是宪法是规范国家行为的根本大法。即规范国家政府之组织、人民基本权利之保障及国家发展之方向。宪法的序言、原则等代表了一个国家的核心价值观，预设了基本的人之形象。思考我国宪法预设的人之形象是什么？,地球人经过二百年的近代史淬炼，立国始于立宪已是常识。可是，有宪法无宪政的国家还有不少。只有国家的内政外交依据宪法所定规范运行，个人基本权利得到保障的国家，才达致宪政与法治国家，才代表人类法政文明的最高峰。思考：我国属于宪政与法治国家吗？请说明理由。,（二）具体地说，宪法首先解决一个国家的均衡构造。一个国家首先是一种政治构造。国家的横向权力结构和纵向权力结构都需要在自由、平等、民主的基础上，获得均衡的构造。否则，集权于一极，必然呈现一种集权（极权、威权）政治形态。一个国家的横向权力构造即指政体或政权组织形式。,一个国家的纵向权力构造往往被称为国家结构形式。最有代表性的“均衡政体”是“三权分立与制衡政体”最有代表性的“均衡国家结构形式”是联邦制宪法事例一：“分权与制衡”政体的诞生宪法事例二：联邦制的诞生,（三）宪法持续存在的最终目的是保障个人的尊严。保证每个人的尊严是通过保障人权来实现的。人的尊严是指人的自由的生命构成不受否定，人在任何情况下不得被政府视为工具，永葆自决的主体地位的伦理法则。（工具-目的主体-客体自决-被支配）人权是指自然人依据其生命构成所享有和应当享有的普遍性的自由和利益。（参见中国人权百科全书“人权”辞条）,人的生命构成,宪法故事：人权的诞生宪法立法例：联邦德国基本法第1条,Article1HumandignityHumanrightsLegallybindingforceofbasicrights(1)Humandignityshallbeinviolable.Torespectandprotectitshallbethedutyofallstateauthority.(2)TheGermanpeoplethereforeacknowledgeinviolableandinalienablehumanrightsasthebasisofeverycommunity,ofpeaceandofjusticeintheworld.(3)Thefollowingbasicrightsshallbindthelegislature,theexecutiveandthejudiciaryasdirectlyapplicablelaw.(p36),人权观念起源于古希腊吗?回答一：你说的很正确。公元前5世纪，古希腊城邦出现智者学派。其代表人物普罗泰戈拉有一句名言：“人是万物的尺度。”智者学派认为，正义、善德、真理等价值标准是由人制定的。这种思想强调人作为认识客观事物的主体的意义，否定了神或命运等超自然的力量对社会人生的作用，树立了人的尊严。这是人文主义的起源，西方思想中的人权主义就是从中引申的。,人权的故乡在欧洲,起源于古罗马的自然法和古希腊的斯多葛哲学。按照自然法,人的行为应遵循自然法则。,回答三：从严格的意义上说，人权作为一个普遍的政治理论概念，是17、18世纪欧洲资产阶级在反对封建专制制度的斗争中提出的。为了对抗和否定当时被认为神圣不可侵犯的神权、君权和等级特权，资产阶级思想家和政治家们举起了“天赋人权”的旗帜。他们断言，每一个人都是天生独立、自由和平等的，生命、财产、自由、平等及反抗压迫等等，是不可剥夺的自然权利；剥夺或放弃这些权利，就是剥夺或放弃人的做人资格，是违反人性的。,1776年美国的独立宣言首先将“天赋人权”写进资产阶级革命的政治纲领，成为人类历史上“第一个人权宣言”。该宣言宣称：“人人生而平等，他们都从造物主那边被赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命、自由和追求幸福的权利。为了保障这些权利，所以才在人们中间成立政府。而政府的正当权利，则系得自被统治者的同意。如果遇有任何一种形式的政府变成损害这些目的，那么，人民就有权利来改变它或废除它，以建立新的政府。”,1789年法国大革命期间通过的人权和公民权宣言，则第一次将“天赋人权”写进了国家的根本大法。它宣布：“在权利方面，人们生来是而且始终是自由平等的。”“任何政治结合的目的都在于保存人的自然的和不可动摇的权利。这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫。”此后，各国资产阶级在夺取政权后，人权相继被载入宪法，成为资产阶级民主制的重要内容和象征。这样，就形成了人权概念的第一个形态，即资产阶级形态。,宪法的功能性界定（定义）,宪法是解决一个国家的均衡构造，其持续存在的最终目的在于保障人的尊严的国家组织基本法和人权保障基本法。,第二节宪法的起源,思想起源历史起源,一、思想起源,（一）英国的制宪思想(见杨盛达）,（二）美国的宪法创制思想（见杨盛达）,（三）法国学者的立宪思想,孟德斯鸠是法国十八世纪杰出的政治哲学家，启蒙思想家，也是资产阶级理论的创始人和奠基者，其著作论法的精神不仅是西方自亚里士多德以来的一部最重要的政治哲学著作，而且也是资产阶级法学最早的古典名著，对近代资产阶级政治学的发展产生了巨大的影响。这部著作中，它所阐释的理论主要有以下几个方面：1.关于政体分类的学说,论法的精神把政体分为共和、君主、专制三种。2.分权说和君主立宪,孟德斯鸠在论法的精神里，颂扬英国的君主立宪，认为行政、立法和司法的分权，互相制衡，是公民自由的保障。,三权分立原则作为一种学说，最先由英国资产阶级思想家洛克提出。洛克所谓的分权，就是分掉代表封建贵族的国王特权，把立法权、司法权一项项夺过来，在当时的历史条件下，他的分权理论在政治上具有显著的进步意义。孟德斯鸠进一步发展和完善了洛克的分权学说，主张必须建立三权分立的政体，按照立法、行政、司法三权分立的原则组成国家。资本主义国家采用三权分立的方法和手段确实起到了制约权力、防止专制的目的。,如美国两百多年以来，分权、制衡、总统不得连任两届以上的思想，一直指导着美国的政治生活，保持了美国政治的长期稳定。社会主义国家采取“民主集中制”以及“议行合一”制度来保证权力的纯洁性和人民性，但对如何防止某些人或某些机关打着人民的旗号滥用权力却没有给予足够的重视。由于社会中没有任何一种权力可以与国家权力抗衡，国家权力之间的相互制约就显得尤为重要。可以说，三权分立的合理内核就是“以权力制约权力”，即通过国家机关内部的互相制约，使之更好地协调配合，更充分地发挥自己的作用。/,卢梭（见李建良）：a.治者与被治者同一性b.个别意志与公共意志的对立西耶士（见杨盛达）a.制宪权与宪定权力的区分b.权力衍生结构公式c.宪法的定义,二、历史起源（见张千帆主编红皮教材）,（一）英国立宪起源(p51),（二）美国宪法起源(p51-52),（三）法国宪法起源(p52),（四）苏俄宪法（p53),三、我国宪法的起源和历史,（一）思想来源1、西学移植2、孙中山3、毛泽东4、邓小平：体制的维护者,（二）历史演进（见张千帆主编红皮书教材p56）清末立宪民国初年立宪国民政府立宪人民政府立宪,（三）宪法观的演进君主立宪共和立宪执政党立宪人民（执政党）立宪合二为一？,自学内容：宪法的分类（教材第一章第三节或张千帆红皮教材第一章第二节）宪法的制定（第三章）,答疑与提示：人的宪法图像问题卢梭的公共意志（公意）1、公意克服众意：自由的失落2、公意克服众意：政党政治的扑灭推荐：朱学勤：道德理想国的覆灭,第二章民主是什么？,宪法的基本任务是设计并维持一个理性的民主政治体制。一部良宪首先必须确立一个适合本国国情的民主政治体制。但同时，民主也是当代中国最混乱的、因而有待厘清的重大问题之一。,本章基本内容,第一节民主政治与民主选举概论第二节民主的责任机制第三节政党制度,一、民主政治的重要地位,民主政治的对立面是什么？这关系到宪法的起源。宪法创制的前提是民主的实现，宪法确认的基本原则之一就是民主原则。民主是衡量一部“真宪法”的基本标准之一，也是宪法要适当限制的对象。民主政治是驯化公权力的基本政体。民主既是国家构造要津，也是公民尊严要津（基本要求），因而是一种融贯性的宪法结构要素。,没有民主，就没有真正的宪法。没有民主政治，就只有专制政治或威权政治。没有民主权利，就没有公民的政治尊严。没有民主体制，人民就是一盘散沙，缺乏团结的力量，无法改变国家与社会。甚至，人民沦为乌合之众。,二、民主的基本概念（张千帆教材）,宪法事例：希腊民主制民主政治是以个人意志的表达和制度化实现为基本机制。民主界定的三个着眼点。古典民主与现代民主,熊彼特的重新界定民主的现代含义民主与自由问题：民主一定会带来自由吗？为什么？,三、民主的基本分类：,自由民主与人民民主直接民主与间接民主代议制民主与全民公决主权性民主与程序性民主（古典民主与现代民主）,四、民主的基本原理,1、分化的社会利益（多元主义）2、理性人3、理性选择4、公众对公共事务的正确判断/5、懒惰与无能的统治者6、以竞争性选举为核心内容的代议制民主,关于举行宪法学学习竞赛的通知,为了促进我班宪法学初学者的学习兴趣，特举办学习竞赛，办法如下：1、比赛办法：结合三阶教学法，考核教与学的每个环节，以分数呈现。2、考核与分数构成：（1）听课与讨论部分：出勤、回答问题、提出问题、讨论问题，占20%；（2）读书报告占20%；（3）口试占30%。（4）期末闭卷考试占30%3、优胜者取前5名，在2011年9月份的考评中加分。加分按名次有差别。4、本学期结课时，公布前三部分的成绩。5、所有同学自愿参加竞赛，口试参加者不宜过多，限20名同学。任课教师10月20日,五、民主选举有哪些基本特征？,建立在相互承认基础上的自由竞选机制。普遍平等秘密直接,六、民主选举有哪些基本制度？,1、选举团体如何构成？2、什么是多数代表制、比例代表制与混合代表制？,七、民主选举与国家机构的组成,民主选举与立法机关的组成：美国的中期选举民主选举与行政首脑的产生：美国总统选举民主选举与主要官员的定期更新：议会内阁制民主选举与政治人物的“生”与“死”：走上政治舞台和退出政治舞台、回到市民社会,八、为什么民主选举需要法治的保障？,宪法案例：布什诉戈尔（2000年）1、如何处理选举争议？2、如何保障民主选举的合法性？3、选举争议有哪些裁决模式？,第二节民主的责任机制,一、民主政治是责任政治二、民主作为一种责任机制三、民主政治责任与违宪责任,一、民主政治是责任政治,1、民主的委托-代理机制及其责任控制，这是政治责任的逻辑起点。2、定期竞选更新(政治职位的保有是短期的）3、议会党团、行政首长责任制,二、民主作为一种责任机制,1、民主选举、监督（质询制度）、罢免、弹劾、不信任投票、议会督察专员2、自由竞选和影子内阁3、信息公开和信息自由是民主问责的基础。,三、民主政治责任与违宪责任,1、民主政治责任是通过民主机制实现的责任承担。如下台、倒阁、罢免、监督和弹劾2、公权力机关及公职人员因其公权力行为违反宪法规定，承担的宪法责任。3、两种责任可以联动，都是制约公权力的机制，也是实现人民主权的机制。,第三节政党制度,一、什么是政党？二、政党与民主三、宪法对政党的规范四、政党的宪法保障有哪些形式？五、我国的政党制度,一、什么是政党？,政党为政治上志同道合的人们联合起来旨在通过选举获得执政地位并维持执政地位，即使不能获得执政地位，起码也要参与国民政治意志形成的政治社团。政党的特征：见教材P342/,二、政党与民主,政党是民主选举制度的基本组织者和对决者。政党代表基本政治理念的分野和施政纲领，以此形成基本的政治市场，选民是政治市场的消费者。政党制度：一党制、两党制、多党制,三、宪法对政党的规范,德国基本法立法例宪法为什么对政党进行规范？其规范目的是什么？,Article21Politicalparties(1)Politicalpartiesshallparticipateintheformationofthepoliticalwillofthepeople.Theymaybefreelyestablished.Theirinternalorganizationmustconformtodemocraticprinciples.Theymustpubliclyaccountfortheirassetsandforthesourcesanduseoftheirfunds.(2)Partiesthat,byreasonoftheiraimsorthebehavioroftheiradherents,seektoundermineorabolishthefreedemocraticbasicorderortoendangertheexistenceoftheFederalRepublicofGermanyshallbeunconstitutional.TheFederalConstitutionalCourtshallruleonthequestionofunconstitutionality.(3)Detailsshallberegulatedbyfederallaws.,四、政党的宪法保障有哪些形式？,一种是运用宪法的相关权利自由加以保障。另一种是宪法法院对政党立法的控制，从而保障政党自由。宪法案例：美国、德国、澳大利亚如何对待共产党？,五、我国的政党制度,（一）关于政党有哪些宪法规定？（二）什么是中国共产党领导？（三）什么是多党合作？（四）我国的政治协商制度有哪些特点？,第三章宪政是什么？,宪政的真义在于用宪法约束政府权力并实现良性政治，即立宪主义的政治。,第一节宪政和司法审查第二节宪法与宪政的关系第三节现代宪政的基本价值与原则第三节中国如何实现宪政？,第一节宪政和司法审查,世界宪政第一案马伯里诉麦迪逊一、宪政真义宪政是在一国法律秩序中，宪法作为高级法的实际有效，宪政是法治的最高形式，但同时又是对法治的一种制约。宪政所追求的是限制国家权力，保障基本人权与自由。宪政即通过立宪主义实现良性政治。,二、宪政与法治（见张千帆导论P14-15）,三、违宪审查是宪政的保障形式（张著导论P13）,第二节宪法与宪政的关系,一、宪法与宪政的关系如同法律与法治的关系宪法和法律都是法律规范，而宪政与法治是宪法和法律得到有效实现的国家或社会治理形态。宪法也是法律，不过是高级法。这种高级法调整是国家与个人间的关系，主要是个人的基本人权与公共权力间的关系，也包括基本人权与国家义务间的关系、公共权力之间的关系。宪法的力量在于宪法在调整这些关系时得到有效的实现，其实现的结果就是宪政。,二、宪政国家与法治社会（张千帆导论P251、社会是由个人构成的，国家首先指国家机构和政府官员。2、宪政首先意味着国家机构和政府官员遵守宪法的义务，即宪法首先制约它们。3、法治首先意味着所有个人平等遵守法律的义务。,三、想象的空间：有宪法无宪政宪法是否是真宪法？即使是真宪法有无得到有效实施？,第三节现代宪政的基本价值与原则,一、人的宪法图像二、尊重与保障人的尊严三、限制政府权力，保障基本人权。四、现代宪法的基本原则,一、人的宪法图像,1、由自由人到平等人到尊严人/,二、人的宪法图像体现了人在国家生活中的基本形象，国家负有尊重、保护与实现义务。1、有没有把人当人看？政治是实现人的事业，不能是压制人的事业。2、有没有一个一致的适用于所有人的人之图像？3、国家宪法制度是我们最根本的生存环境。,4、国家的尊重、保护和实现义务。尊重什么保护什么实现什么,二、尊重与保障人的尊严,1、尊重人的尊严：消极自由和权利2、保障人的尊严：积极自由和权利,三、限制政府权力，保障基本人权,一、为什么限制政府权力？百分之百万分之万不受制约的权力必然走向腐败自肥,二、怎样限制政府权力？以权力制约权力以权利界定权力以社会制约权力等,三、限制政府权力的目标限制政府权力的目标，并不是使权力无所措手足，而是实现权力有限权力有为的政府。在联邦制国家与单一制国家，限制政府权力的目标不一致。限制是相对于全权政府（全能政府）而言。,四、保障基本人权什么是基本人权？何谓保障？,四、现代宪法的基本原则,1、民主原则2、分权与制衡原则3、保障人权原则4、法治原则5、社会国原则6、大国联邦制原则,第三节中国如何实现宪政？,一、中国如何实现民主1、从党内民主试点？2、从基层民主奠基？,二、中国如何实现法治？1、尊重司法独立2、依法行政,三、如何适当分权？1、党的领导2、国家机构权力的合理配置3、中央与地方的分权,四、如何尊重与保障人权1、文化启蒙，价值上与时俱进2、违宪审查制度的确立,五、如何处理中央与地方的关系1、中央与地方的分权：地方自治2、94年体制的改革,郑永年:中国当改革九四年体制,1994年中国所进行的分税制改革，改变了邓小平南巡之后，激进分权所造成的国民经济宏观调控失控的情况。改革之后，财力迅速向中央政府集中，而此前中央财政高度依赖地方。实行分税制后，尽管中央政府的财政很大一部分需要返回地方，但依赖的方向改变了，地方依赖于中央。尤其重要的是，中央政府终于首次建立了属于自己的、独立于地方政府之外的收税机构（国税局）。向中央集权并不限于财政领域。1990年代末所进行的金融改革，确立了中央银行制度，中央银行独立于地方政府。这是现代国家最必须的制度，也是现代国家的象征。作为一个大国，中国各地方差异很大，需要中央政府的协调，而财政金融是最主要的协调机制。可以说，财政和金融制度的确立，有效推进了中国经济层面国家制度的建设。,财政和金融可以说是政府运作的血液。随着财政和金融的集权，各方面的权力逐渐都往上集中。集中有两个情形，即经济集权和政策集权。一个情形是原来由地方政府所有的权力，被中央政府回收。上述税收和金融权力就是典型的例子。另一个情形是中央政府出台新的政策，而要求地方政府执行，可以把此称之为政策集权。这后一方面在近年来表现得非常明显。随着向服务型政府的转型，中央政府所希望提供的公共服务（至少在理论上说）也迅速增加，主要表现在社会保障、医疗、教育和环保等等方面。九四年体制的两个最主要的理由，一是强化中央的宏观调控能力，二是二次收入分配能力，即国家有更多的能力，来改变区域之间和社会之间的收入差异,经济集权的确使得中央政府宏观调控的能力大大增加。1990年代中期以后，中国所取得的高速而平稳的经济发展，同中央政府的调控能力有很大的关联。但同时也要看到，经济集权在二次分配方面，并没有达到预期的效果。当时所设定的目标，即减少社会收入差异，实现基本社会正义，并没有实现。分税制以后，中央财政能力飞速增加，但国家的收入差异也不断加速扩大。可以看一看，九四年体制之后，国家的财政收入增加了多少倍，而收入差异也增加了多少倍呢？财政收入和基尼系数是同时上升的，并且上升得很快。纵观世界各国的发展，很难解释这种情形。中国很多学者假设国家的二次分配能够达到社会公平，因此国家能力越高越好。但所谓的“国家能力”和社会公平之间，显然并没有发生任何正面的关联，而负面关系是显然的。,九四年体制导致“国富民穷”上世纪八十年代，在分权的环境下，地方政府大多实行藏富于民、于地方的做法。但随着九四年分税制的实行，这种策略失去效用。不可否认的是，由于财政大幅度向中央倾斜，中国在过去很多年里，越来越显现出“中央富、地方穷”、“国富民穷”的局面。中央向地方要钱，地方也层层向下级政府要钱。财富很快向中央政府集中。在这个过程中，中国的政治制度保障了财富流向中央，很简单，因为各级政府官员是由上一级政府任命的。而“中央富、地方穷”的局面必然导致“国富民穷”。地方政府需要生存，需要发展，因此就要向“民”和社会要钱。先是向农村农民收费。各地的农村收费土政策，曾经成为农民集体抗议的主要一个原因。农业税取消掉之后，地方政府就转向了农民的土地。现在土地已经成为各级地方政府财政的重中之重。这已经产生了很多负面的效应。其中之一就是房地产价格的飞涨。在抬高房地产价格方面，地方政府和开发商的利益是一致的。地方政府提高土地价格，而开发商自然把土地成本转嫁给消费者,另外一个向社会要钱的方法，就是地方政府和企业资方合作。为了让企业发展地方经济，多交利润给地方，地方就拼命向企业提供廉价的土地和廉价的工资。压低工人（尤其是农民工）的劳工工资，在近年已经到了不可容忍的地步。最近所发生的劳工潮，只不过是前面压低劳动者收入的反弹而已。更为严重的是，集权已经造成了中央和地方权力关系的失衡。很容易观察到一些很特别的现象。一方面，尽管集权，但中央的政策越来越难以执行下去，地方通过各种方式来抵制中央的政策，这尤其表现在“中央出政策，地方出钱”的领域。另一方面，地方在越来越多的领域越来越依赖中央。布满京城的驻京办，很形象地说明了这种情况。（现在要撤消驻京办，但可能会不得要领，因为驻京办完全是地方对中央的制度性依赖的结果。）,最近一段时间以来所发生的地方企业“央企化”，或者地方求助于央企的情况更是说明了这种趋势。与央企结盟是地方的理性选择，通过这种途径，地方可以得到两方面的利益，即政策利益和经济利益。很显然，和央企结盟，地方很容易得到中央政府的政策利益。一些本来通不过的项目，一旦央企卷入，就很容易得到批准。同样，和央企结盟也可得到经济利益，这不仅仅是因为央企本身掌握着大量的资金，而且也是因为央企对中央政府的巨大影响力。通过央企，地方很容易融资。,“央企化”将带来严重恶果央企化如果得不到纠正，从长远看，会产生非常严重的恶果。随着中国向规制型国家转型，越来越多的经济活动要受国家的规制。而央企化必然会成为规制型国家的非常有效的阻力。央企化表明，政府的规制越来越具有“左手规制右手”的性质。甚至政治和行政上的冲突也会变得不可避免。很多央企和地方政府是同一行政级别，甚至前者的级别要比后者高。鉴于行政级别在中国政治体系中的重要性，地方政权必然和央企在很多问题上发生冲突。更应当指出的是，经济集权并不表明中央有权力。大多中央集权实际上是权力的部门化，是部门集权。国务院同样没有权力。实际上，权力越是部门化，国务院越是没有权力。这种情况也曾经在毛泽东时代发生过。在计划经济下，越来越多的权力集中在中央的部委，造成了中央和地方之间的矛盾，地方失去了发展的动力，这就导致了毛泽东的激进分权，把中央企业统统分解到各地方去。,种种现象表明，需要对九四体制进行改革。改革并不是简单的分权或者简单的集权。上述很多问题因为集权而产生，但重新分权未必就能解决问题。最明显的就是在社会政策领域，包括社会保障、医疗、教育和环保方面的政策。所有这些方面涉及到社会成员的基本公民权问题。公民权应当是全国范围的。在这些方面需要进一步的集权。现在中央具有政策制定权，但政策实施权在地方。更是因为在这些领域往往是中央出政策、地方出钱，很多政策根本落实不下去。这就要求，中央政府在财政集权之后，也要把事权（执行政策）的一些方面收归上来。这样做，就可以把“地方公民权”转型成为“国家公民权”。尽管这并不是说，中央政府要担负所有的责任，但必须要担负相当程度的责任，以实现最低限度的公民权。不管怎样说，从世界各国的经验来看，中央政府在所有这些社会政策方面，必须负有不可推卸的责任。,但是在其它一些方面，就必须实行继续分权，主要在具有产业性质的领域。上面已经讨论过央企化的后果会非常严重。央企本来的意义，在于政府在涉及到国家整体战略和经济利益的领域，扮演一个重要角色。但是，现在央企所从事的很多经济活动，根本不具有战略重要性。要给央企规定一个边界。央企不仅要退出一些不具有战略意义的领域，而且要把这些经济活动下放给地方，进行民营化。中国在经济领域市场化不足，和国有企业受政府的保护是有关系的。要深化市场改革，这一步必须走。事权（主要是社会政策方面）的集中，表明地方政府在这些方面财政负担的减轻，而经济活动权的下放，会给地方政府更多的动力来发展地方经济。这一变化会导致另外一个积极的效果，那就是减少地方政府向“民”和社会掠夺财富的动机。,只有这样，中央、地方和社会才会进入一个良性关系。现在的中央、地方和社会三者关系中，呈现出一种学界称之为“掠夺”关系。“中央富、地方穷”和“国富民穷”的局面，最终会导致各级政府税基的收缩。改革九四体制就是要改变现在的局面，达成民富、社会富的目标。只有民富和社会富之后，各级政府才会拥有丰厚的税基；而丰厚的税基，又为各级政府服务于民和社会提供经济条件。这种改革能够为执政党所带来的合法性资源也是显而易见的。从世界各国的经验来看，中央政府在所有这些社会政策方面，必须负有不可推卸的责任。,六、百年追梦：议会现代政党共和宪政1910年10月3日资政院第一次常年会开幕，第一次会期持续100天。可视为中国议会的萌芽。现代政党出现于1905年的中国同盟会1911年临时政府大纲，1912年中华民国临时约法1996年出现在台湾地区,第四章国家构造：横向权力结构,自古迄今，立法、行政与司法权力要么三合一，由国王或皇帝垄断；要么获得均衡地分配，由不同机关执掌，如果不均衡，往往造成政局的动荡不稳。,本章内容,第一节分权的理论基础第二节立法机构第三节国家元首与行政机构第四节司法机构,第一节分权的理论基础,一、经典的分权理论国家秩序须通过诸项国家功能的行使而得以被实践。有关这些功能的秩序、行使这些功能的机关以及这些机关权限的基本原则，便是分权原则。洛克：洛克认为君主立宪制是最好的政体。他总结了英国资产阶级夺取立法权的经验，把国家权力分成三部分：即立法权、行政权和联盟权。P23孟德斯鸠：P47,联邦党人：1、在共和制下分权。来自人民的同意，选举2、政府结构必须能使各部门之间有适当的控制和平衡。3、联邦与各州的纵向分权,二、美国三权分立制度的理论逻辑,第一、集权必然是虐政，因此必须分权。第二、立法权是主要的制约对象。第三、分权不能仅仅靠宪法对权力的表面划分和界定，必须以权力制约权力，才能保障分权的效果。第四、分权制衡的实现需要三权的局部混合。,三、英国的特例及其趋势1、传统的议会至上2、英国最高法院的成立,英国最高法院10月1日正式成立成为最高终审司法机关2009年10月1日，备受各界关注的英国最高法院正式成立，取代上议院成为英国的最高终审司法机构。联合王国最高法院（英文：SupremeCourtoftheUnitedKingdom），俗称英国最高法院（BritishSupremeCourt），是英国的一所最高法院，对于英格兰法律、威尔士法律（由威尔士国民议会为威尔士制定，并与英格兰存异的法律除外）及北爱尔兰法律三个司法制度下的事务拥有终审权，也是这些司法管辖地区的最高上诉司法机关。最高法院在苏格兰法律担当的角色则相对有限，此外，对于因权力下放而衍生的诉讼，最高法院亦拥有审判权。这些涉及权力下放而衍生的诉讼，是指关于北爱尔兰行政院、苏格兰政府及威尔士议会政府三个地方政府，涉及其法律权力的诉讼、以及由这三个地方政府的立法机关因制定法律而导致的诉讼。最高法院现址位于伦敦西敏的前米德尔塞克斯市政厅（MiddlesexGuildhall）,联合王国最高法院乃依据2005年宪制改革法案第三章而设立，并于2009年10月1日起开始运作。它的司法权力主要继承自上议院，这些权力过往一直由12位同时拥有上院议员身份的常任上诉法官（LordofAppealinOrdinary，通称“上议院高等法官”）行使。至于涉及权力下放事务的审判权，过往则由枢密院司法委员会执掌。联合王国最高法院无权审理来自苏格兰的刑事案件，这些案件一概由苏格兰的高等法院（HighCourtofJusticiary）审理，因此苏格兰高等法院是当地的最高刑事法院。然而，联合王国最高法院则一如昔日的上议院，继续有权审理来自苏格兰高等民事法院（CourtofSession）的上诉案件，但要上诉获最高法院受理，就必先要由两名苏格兰大律师（Advocate）确认上诉理据合理。,成立背景设立最高法院的主要论据，在于原本的上议院不应集立法权及司法权于一身，而最高法院首任院长菲利普斯勋爵（LordPhillips）亦指出，昔日上议院具备终审权，令人混淆之余，亦有违三权分立的原则。受历史因素影响，英国过往行政、立法及司法三权未有明确分清，而一旦司法人员同时拥有立法或行政权力，就使到司法审讯潜在不公平的因素，有可能违反欧洲人权公约内的规定。基于这种背景，有意见认为昔日由上议院常任上诉法官审理案件，随时可受欧洲人权公约挑战。然而，资深法官廖柏嘉勋爵（LordNeuberger）则担心，联合王国最高法院法官有机会比昔日上议院的法官拥有更多权力，从而使到他们权力膨胀。菲利普斯勋爵曾回应承认的确有这种风险，但他认为实际发生的机会不大。,设立最高法院的建议，最初由工党的托尼布莱尔政府在2003年6月正式提出。在提出建议前，由于政府未有广泛咨询公众，使方案初时备受一定争议，不过建议后来仍在国会得到详细讨论。在2004年间，上议院一个特别委员会对成立最高法院的正反意见作出详细审视，经修订后方案最终随2005年宪制改革法案获通过而正式落实。政府在筹建最高法院期间，估计总筹建开支约为5,690万英镑，另外又多付1,800万镑作搬迁费，而司法部估计最高法院每年营运开支约为1,350万镑。,除联合王国最高法院以外，现时苏格兰高等法院、高等民事法院及法院会计师办事处（OfficeoftheAccountantofCourt）合称司法院（CollegeofJustice），官方上称为苏格兰最高法院（SupremeCourtsofScotland），是英国另一所最高法院。至于在联合王国最高法院成立以前，英国本来另设有英格兰及威尔士最高法院（依据1870年代制定的各条司法机构法案而成立）及北爱尔兰最高法院（SupremeCourtofJudicatureinNorthernIreland），两所最高法院分别包含上诉法院、高等法院及若干王室法庭。但是，自2005年宪制改革法案正式生效以后，这两所最高法院分别更名为英格兰及威尔士高级法院（SeniorCourtsofEnglandandWales）及北爱尔兰司法院（CourtofJudicatureinNorthernIreland）。,司法权力联合王国最高法院的主要职责，是审理来自英格兰、威尔士及北爱尔兰三个司法管辖地区的上诉案件。最高法院尤其关注对一般大众具重要影响的司法案件，一如昔日的上议院受理上诉委员会，商业纠纷、家庭问题、涉及公共机构的司法覆核、以至于涉及1998年人权法案等等各类型的上诉案，都可由最高法院审理。另外，最高法院亦可审理刑事上诉案件，不过在苏格兰，刑事案件最高只可上诉至苏格兰的高等法院，由于不设上诉权的关系，苏格兰高等法院是当地的最高刑事法院。联合王国最高法院亦可就“权力下放事务”（DevolutionIssues，由1998年苏格兰法案、1998年北爱尔兰法案及2006年威尔士政府法案所界定）作出裁决。这类型的诉讼，都与北爱尔兰行政院及北爱尔兰议会、苏格兰政府及苏格兰议会、或威尔士议会政府及威尔士国民议会三个地方政权的权力有关。在最高法院成立以前，这类案件一概由枢密院司法委员会审理，而过往的案件，主要涉及到欧洲人权公约、各条权力下放法案、以及1998年人权法案。,在欧盟层面，联合王国最高法院有权独立诠释由欧盟通过的法律，并确保英国各级法院履行由欧洲人权法院作出的裁决。在涉及人权的案件中，如果最高法院拒绝受理，与讼双方可向欧洲人权法院寻求协助，以便对人权范畴作进一步诠释。如果欧洲法院未有对欧盟法律作有效诠释，而有关法律又涉及最高法院的案件，最高法院法官亦可向欧洲法院寻求释法。联合王国最高法院的审讯不设陪审团，陪审团不会参与审讯及裁判。一般而言，最高法院审理的案件会由多名法官会审，会审人数多为单数，以确保有大比数的裁决。会审后法官达成一致共识，才会撰写判辞。一般案件会由5名法官会审，而特别重大的案件会由9位法官会审。最高法院的案件可开放予公众旁听，而法庭内更常设摄影机作转播审讯之用，是英国司法史的首次。,可能的影响没有人说得清最高法院的设立将怎样影响英国。但不少英国人能达成共识的是，最高法院将增加这个国家的独立司法与“阳光司法”。,最高法院院长菲利普斯勋爵说，这是联合王国第一次实现清晰的三权分立，意义重大。把最高司法权从立法机构分离出来，将更加强调司法独立。在纷纷扬扬的争议声中，世上多了一个最高法院。英国评论人士打趣说，若孟德斯鸠（注，启蒙时期法国思想家）地下有知，不知是否会感到欣慰：这个他认为权力制衡最彻底的国家终于在形式上实现了三权分立。孟氏曾在其传世之作论法的精神中，大力颂扬英国宪制：认为行政、立法和司法权分立、互相制衡，是英国公民自由的保障。,事实上，在信奉“议会至上”的英国，立法权在传统上处于强势，甚至超越其它两权。司法权是上议院享有的古老权力。19世纪，这项权力一度受到挑战，理由是上议院的议员并非司法人才，不懂法律，但出于种种原因，这场争议以加封数名法律贵族成为上议院的成员而了结。自那以后，英国最高法院的职能一直由上议院12名兼任“常任上诉法官”的议员行使，成为英国司法制度的奇特景观。在不折不扣贯彻孟德斯鸠三权分立思想的美国人看来，英国数百年来的两权混合的做法难以理喻。美联社发表评论称，英国最高法院的设立，是在经历了百余年的“混乱”后迈出的一小步，意味着这个以最高法院为名的机构，将祛除英国人守了多年的怪癖，传达了将司法和立法分离的决心。,四、分权与制衡制度的效能,1、法治要求分权，分权才能实现法治。因为法的创立、执行和以法解决纠纷所需要的不同主体和任务。2、防止一权独大局面的出现，实现权力有限并且有为的政府，以此实现个人权利，实现社会自由。3、从议会至上到三权分立的过渡，也是从法治到宪政的过渡。,第二节立法机构,一、斗争与妥协议会制度的起源二、议会的结构与组成三、议会程序四、议会的职权,一、斗争与妥协议会制度的起源,1、议事制度源远流长2、封建时代的议会是兼有议事和司法职能的机构3、英国贵族组成以司法职能为主的御前会议及其扩大会议4、在和国王争夺对战争和税收的控制权过程中，英国议会发展了决策权。5、随着商业和城市的发展，中小贵族和市民的地位逐渐上升，议会成为各阶级均有一定席位的等级代表机构。6、大贵族和骑士及其市民的分化产生了上下两院，下院以后作为社会利益的代表获得了稳步发展。,二、议会的结构与组成,1、两院制反映了封建贵族和城市平民之间的政治妥协。英国目前的主要立法机构是由选举产生的下院。2、赞成或反对两院制的意见。3、美国国会采取严格的两院制。4、法国议会虽然采取两院制，但两院的权力并不相等。5、和美国一样，德国联邦参议院更多地代表各州的利益。6、欧洲议会由选举产生，但权力有限。7、两院之间，更直接代表民意的机关一般具有更高地位。,三、议会程序,（一）议会的召集1、通过政治斗争，议会逐渐掌握了召集和开会的决定权。2、议会开会具有固定期限，一般把每年一半时间用