《贸易保护的理论》PPT课件VIP

第10章贸易保护的理论,本章对贸易保护的理论进行分析，并讨论决定贸易政策的因素,10.1贸易保护的传统依据,本节介绍18世纪以来流行的贸易保护理论。这些理论包括：流行于发展中国家的：保护幼稚工业论、改善国际收支论、改善贸易条件论、增加政府收入论；流行于发达国家的：保护就业论、保护公平竞争论、保障社会公平论、国家安全论等。,10.1.1主要流行于发展中国家的贸易保护理论,一、保护幼稚工业论主要观点：对发展中国家的幼稚工业而言，在自由贸易的条件下，可能会被发达国家成熟的、实力雄厚的工业打跨。这一理论的基本假设：保护幼稚工业虽然在短期内会付出代价，但从长期看，是有利的、必要的。被保护工业要能够长期获得利益，必须具备以下条件：1.被保护工业有长大的潜力；2.保护是短期的，所付出的代价也是有限的；3.成长后的工业的收益大于保护的成本。,美国经济学家Taussing在19世纪末的研究中发现：受到保护的新兴铁器制造业的生产方式在20年内几乎没有变化，市场份额也没有扩大。另外，经济学家对第三世界的一些国家进行研究：受保护的幼稚工业的成本下降速度并不比不受保护的工业快，而保护的代价却相当于由此而节约的外汇支出的两倍。越来越多的证据表明：许多欠发达国家的保护主义政策严重地扭曲了激励机制，保护程度通常比政府设想的要高。一些拉丁美洲和南亚国家的工业受到相当于200%或更高的关税的行政规定保护，这些保护使这些工业即使在生产成本三、四倍于所替代的进口产品的价格时仍能生存下来。即使是最拥护市场失灵理论的人，也会发现如此高比率的有效保护是难以接受的。,两个难以克服的障碍：保护对象的选择：经济、政治力量的制约；信息和判断。保护手段的选择：采用产业政策还是贸易政策社会代价：推迟接受和普及先进技术和知识所带来的损失。很可能出现这样的情况：保护的仅仅是一个行业，但推迟的却是整个社会的进步。,二、改善国际收支论,贸易顺差（贸易出超）：出口金额大于进口金额。贸易逆差（贸易入超）：进口金额大于出口金额。改善国际收支论：实行贸易保护可以减少进口，减少外汇支出，增加外汇储备。需要考虑的问题：（1）别国的对策（贸易报复或进口能力下降）及其对本国出口的影响；（2）改善国际收支不仅要靠“节流”还要注重“开源”；追求贸易顺差的代价：消费者的损失。贸易纠纷：通过贸易保护追求贸易顺差容易引起与入超国的贸易纠纷,三、改善贸易条件论,改善贸易条件论：用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。贸易条件：出口商品的国际价格与进口商品的国际价格之比。改善贸易条件的最终目的：迫使别国降价，将别人的口袋里的一部分钱据为己有。需要考虑的问题：进口大国才可能成功；贸易报复；资源配置和利用的扭曲。,四、增加政府收入论基本思想：通过关税增加政府收入。非社会主义发展中国家的重要武器。,从表10.1可以看出：关税收入比重和一国发展程度呈反向关系。征收关税的好处：比国内税收隐蔽，国内压力小，反对声浪不大；大国征收关税可减少进口、压低国际市场价格，将一部分税赋转嫁给外国生产者或进口商。必要条件：实行贸易保护的必须是举足轻重的进口大国。,五、民族自尊论,进口商品的品种和质量反映了别国的文化、技术和经济发展水平。通常的情况是：进口商品物美价廉。政府可能会感到对民族自尊心的伤害。,10.1.2发达国家的贸易保护理论,一、保护就业论可以从宏观和微观两个方面来解释：微观方面：如果某个行业得到了保护，生产增加，工人就业增加。宏观方面：保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说基础上的。有效需求：AD=C+I+G+(XM)和乘数效应。需要思考的问题：限制进口不伤害出口？别国的贸易报复；即使别国不报复，别国经济实力下降反过来会影响本国出口。实证研究的结果：表10.2,二、保护公平竞争论,保护公平竞争论以受害者的姿态出现来进行贸易保护。不公平竞争：由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对外国同类企业的伤害。主要手段：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。实际操作中，可能达不到预期的效果：首先，反不公平竞争可能被国内厂商用于反对进口的借口，但本国企业由于贸易保护可能会满足于现状，不思进取，导致国内消费者受到损失；其次，会面临对方的报复性行为。,美国：1897年反补贴关税法、1930年关税法案的第701节对反补贴的具体规定，1979年和1984年进一步修改。反倾销法于1916年首次通过，后列入关税法案第731节。1974年通过的贸易法案中的301条款进一步明确授权政府运用限制进口等保护措施反对任何外国不公平的贸易行为，以保护本国企业利益。其中“特别301条款”，专门用来对那些没有很好保护版权、专利、商标和其他知识产权的国家实行贸易制裁或制裁威胁。1988年贸易和竞争综合法案（TheOmnibusTradeandCompetitvenessAct）更把焦点集中于对付不公平贸易和竞争方面。,三、社会公平论,社会公平：社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。发达国家对农产品的保护：政府通过限制进口、价格支持、出口补贴等手段，将社会其他行业的一部分收入转移到农民和地主手中，以达到一定的社会公平。,四、国家安全论,国家安全论：自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，这将会危害国家安全，一旦战争爆发或国家之间的关系紧张，贸易停止，供给中断，经济将会出现危机。战后西方国家为针对社会主义阵营而设立“输出管制委员会”。中国在“深挖洞、广积粮”、“备战备荒为人民”的1960到70年代里，国家安全成了排斥贸易的重要依据。,10.2贸易保护的新理论,20世纪70年代后，世界贸易格局发生变化，南北贸易被北北贸易取代。出现新贸易保护主义。这一理论建立在“规模经济贸易学说”基础上。两点新认识：产品存在差异性，各国的企业都有可能在某些工业品上有一定的垄断势力；许多工业产品的生产具有规模经济。由此，贸易保护政策有了新依据：利用关税来分享外国企业的垄断性利润，提高国民福利；利用贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场份额，达到一定的生产规模，降低生产成本，增强竞争力。,10.2.1分享外国企业的垄断利润,市场结构：商品的国际市场可能是由几家大企业控制的寡头市场。例如：飞机市场、电脑市场。新贸易保护主义的理论认为：政府应该通过关税保护措施来分享外国垄断或寡头企业的利润，以弥补国民利益的损失。图10.1给出了进口国通过关税分享外国企业的利润的可能性。,图10.1：同图8.8,进口国可能通过征收关税从外国企业分享利润，但对于本国的消费者而言，遭到了福利的净损失。由于外国垄断或寡头的进口商品的价格原本就不低，而关税则会更进一步提高这一价格，除非政府能够将关税的一部分转移给消费者，否则消费者将会受到更大的损害。,10.2.2“战略性”贸易保护政策,市场竞争相当于少数几家企业之间的博弈。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，由此带来的利润会大大超过政府所付出的补贴。主要贡献者：加拿大经济学家巴巴拉斯潘塞（BarbaraJ.Spencer）和詹姆斯布朗德（JamesA.Brander）,假设：两家公司的生产技术和能力相近，飞机生产具有规模经济，在市场需求既定的情况下，如果两家都生产的话，两家公司都将亏本；如果都不生产，则不亏不赚；如果仅仅只有一家生产，则生产的企业会获得利润。图10.2给出了相应的支付矩阵。纳什均衡：谁先进入，谁会生产，另一家将不进入。,波音和空客的博弈：,欧洲政府采取补贴的战略性贸易政策,对空中客车公司进行补贴，补贴额为10万美元，这样，支付矩阵发生了变化。见图10.3。补贴的结果：空中客车公司只要生产就会有利润。空中客车公司只有唯一的选择，这样导致波音公司的理性选择只有不生产。均衡结果：空中客车独占市场，获得110万的利润。这一利润远远大于政府的补贴额。上例说明：政府的保护政策可以使得本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家受益。实际操作中：仍然会受到挑战。,外国政府的报复性措施,见图10.4，美国政府对波音公司进行补贴。结果是两个企业都生产，并获得5万美元的收益，但都小于政府的补贴，社会福利得到的是净损失。,信息的准确性问题,即使美国政府不进行报复性补贴，欧洲政府仍然可能因为信息不完全而盲目进行保护，不能达到补贴的预期效果。图10.5。假设空中客车的成本高于波音公司，没有补贴的情况下，空中客车不会生产。如果欧洲政府不了解情况，仍然选择进行补贴，结果并不能如愿。对波音公司而言，并不会退出生产，仅仅是减少利润，而空中客车无法独占市场，仅仅获得5万的利润，小于政府的补贴。从以上的分析中可以看出：战略性贸易保护政策在实施中仍然有许多困难。,3国内市场失灵论,前面的讨论是建立在市场有效的基础上的。然而，经济中有许多市场不能完全反映利益与成本，即存在外部性。例如：污染问题。污染的社会实际成本高于企业的成本。这时，市场是失灵的。在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部的收益。经济学家提出：在国内市场失灵时，通过保护来扩大某产品的市场可能会产生边际社会收益。,图10.6：补贴汽车生产带来额外社会收益,国内汽车市场。关税：带来的净损失b+d：生产扭曲为b，消费扭曲为d。外部效应：图10.6的下半部分给出了国内生产带来的社会附加利益。通过关税提高汽车的国内价格，鼓励了本国企业生产更多的汽车，国内汽车的产量增加，给国家带来了面积为g的额外收益。社会福利变化：g-(b+d)，关键在于g和b+d的大小比较。当关税达到一定程度，面积g会超过b+d，而且存在一个社会福利最大化的关税率，使社会福利总水平超过自由贸易时的水平。,实际操作的困难：怎样确定这种社会利益从而选择确有正外部性的行业进行保护？其中有政治因素和利益集团的影响。采用什么手段进行保护？贸易政策还是产业政策？图10.6对两种政策进行比较：两种政策都使本国生产量增加同样的数量，从而获得了额外的社会福利g，但限制贸易的损失是b+d，而补贴生产的损失是d。,10.3贸易政策制定中的政治经济学,贸易政策的选择不仅仅是一种经济选择，也是一种政治与社会决策。10.3.1决定贸易政策的基本框架一项具体的贸易政策的决定由对这一政策的需求和供给决定的。需求方：对一项政策的需求，既有相关的个人利益和集团利益，还要有反映这些利益的组织。供给方：政府对政策的偏好以及制定具体政策的机制两个方面。,政府对政策的偏好取决于政府的目标函数，即政府希望达到的目标是什么。从理论上看，政府应该综合考虑整个社会的福利，但实际上，政府的目标是多重的，既要考虑经济因素，也要考虑政治与社会的因素。经济学家罗德瑞克（Rodrik）从供给和需求的分析角度给出了贸易政策的决定框架（图10.7）。,10.3.2贸易政策决定的政治经济学模型,国际贸易政策制定中的政治和社会因素受到了经济学家的重视，逐渐建立了一些相关的政治经济学模型：Mayer的中点选民模型、集体行动模型和有效游说模型，以及Grossman与Helpman的利益集团政治贡献模型等。以上模型中，政府的目标是成功地掌握政权和维护政权的稳定而非社会福利的最大化。,一、中点选民模型（Mayer）假设政府是民主选举产生的。任何一个政党只有得到了多数选民的支持，才有可能执政。重要方法：尽可能选择靠近中点的选民的意见的政策。中点选民的意见：一般是两种意见之间的观点，以中点为界，一边更为保守，一边更为激进，且两边人数一样。,结论：越接近中点选民意见的政策越能够得到大多数选民的支持。,二、集体行动和有效游说,实际情况：影响贸易政策制定的往往是少数人，或者说贸易政策保护的往往是少数人。如何解释？研究公共政策的经济学家提出了集体行动理论，认为一种政策能否被采纳取决于利益集团的集体行动是否有效。对进口苹果征税问题。消费者反对；生产者赞成。消费者：集体行动存在“搭便车”问题，积极参与行动的人不多，意见不容易统一，集体行动的效率低。生产者：人数较少，利益集团容易统一，在集体行动中容易取得成效。另外，集体行动的有效性还取决于在集团中个人利益的大小。消费者作