2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._的持有者承受比较多的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量的公司债券 D金融债券 2.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例 3.证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 4.下列对机构投资者的论述不正确的是_。 A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 5. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2名以上经办律师 B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3名以上经办律师 D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 6. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元 7. 关于询价，下列说法不正确的是_。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 8. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A客户委托的证券经纪公司 B证券交易所 C登记结算公司 D客户的开户银行 9. 关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 10. 收购要约期满前_日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 11. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。 A开立资金账户与建立第三方存管关系  B清算  C交割  D初始登记 12. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 13. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 14. 下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是_。 A基金管理公司的副总经理 B基金管理公司的督察长 C基金托管银行基金托管部门的总经理 D基金管理公司基金研究部门的经理 15. 速度线也称为_ A甘氏线 B三分法 C趋势线 D压力线 16. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D5 17. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是_。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 18. 2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行 19. 基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。 A3年 B10年 C15年 D30年 20. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 21. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。 A5% B7% C10% D3% 22. 美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 23. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按_计算应纳税所得额。 A25% B30% C40% D50% 24. 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的要求 25. 速度线也称为_ A甘氏线 B三分法 C趋势线 D压力线 26.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 27.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 28.如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 29.下列各项属于形式性原则的是_。 A真实性原则 B完整性原则 C及时性原则 D规范性原则 30. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 31. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D60 32. 内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A3000万元人民币 B3500万港元 C4000万元人民币 D4600万港元 33. 关于中小企业板指数，下列描述错误的是_。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D中小企业板指数属于综合指数类 34. 从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的_，共同决定着行业的发展方向。 A抗衡结果 B状况 C综合强度 D相互作用 35. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 36. 用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。 A阿尔法系数 Bβ系数 C伽马系数 D欧米伽系数 37. 具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立3年以上 B60周岁以内注册会计师不少于40人 C合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D必须经税务部门批准 38. 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A2；3 B2；6 C3；3 D3；6 39. 在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。 A弱势有效市场 B半强势有效市场 C强势有效市场 D半弱势有效市场 40. 只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 41. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_。 A12.0% B12.5% C12.8% D13.0% 42. 目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为_个月期Shibor。 A1 B3 C5 D6 43. 根据_，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A公司法 B证券法 C证券公司监督管理条例 D证券公司设立子公司试行规定 44. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（） A20；3 B20；5 C25；3 D25；5 45. 在组合投资理论中，有效证券组合是指_。 A可行域内部任意可行组合 B可行域的左边界上的任意可行组合 C可行域右边界上的任意可行组合 D按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合 46. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 47. 全国银行间市场买断式回购的