工程项目管理,工程项目的可行性研究第二、三章

工程项目管理,工程项目的策划与决策,一、工程项目的前期策划工作,1、工程项目策划项目策划是企业对新项目进行构思、评价和设计的过程。它包括：提出问题、确定目标、环境条件和市场分析、方案探索、论证比较、选优决策和方案实施等基本步骤和环节。,2、工程项目策划的重要性（1）项目前期策划工作是指导项目工作的重要依据；（2）项目前期策划对项目的成败有重大影响。,3、工程项目策划中应注意的问题（1）不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。（2）多重反馈的过程，调整-修改-优化，可能放弃原定的构思、目标或方案。（3）必须设置几个决策点，对阶段工作进行分析、选择。,4、项目策划的内容,（1）工程项目构思的产生和选择 项目构思产生的途径： 通过市场调查提出项目构思：保健品-黄金搭档 上层系统运行存在的问题或困难 武汉市的交通拥挤不堪 -立交桥 、地下通道等 为了实现上层系统的发展战略 -天兴洲大桥的构思 项目业务 -设备供应 通过生产要素的合理组合产生项目机会,（2）工程项目的目标设计和项目定义项目目标系统设计及定义的建立 情况的分析和问题的研究、项目的目标设计、项目的定义和总体方案策划、项目的审查、提出项目建议书。（3）可行性研究（其结果作为项目决策的依据）（4）工程项目的评价和决策评价内容：财务评价、国民经济评价、环境影响评价 在我国可研报告经过项目批准后项目即立项，并作为项目初步设计的依据。经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书。,二、工程项目的目标设计,（1）进行有效的目标管理目标因素体现项目参与者的利益：尽量平衡各个目标因素，应首先考虑满足顾客的需求、利益和心理。（2）项目情况的分析 情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，以作为目标设计的基础和前导。（3）确定目标因素 三类目标因素：问题解决的程度（功能目标）、项目自身的目标、其他目标因素。市场需求量与经济生产规模产生矛盾 目标系统设计阶段尚没有项目小组和项目经理 。,三、工程项目可行性研究,1、项目可行性研究的目的（1）证明项目与环境；（2）政策的相容性；（3）经济合理和技术可行,3、项目可行性研究的具体要求（1）调查研究-第一手资料-客观地反映和分析问题（2）详细、全面，定性与定量分析相结合 （3）多方案比较，备选方案的优选。（4）项目风险分析-敏感性分析和盈亏平衡分析。 （5） 在项目立项后作为设计和计划的依据,2、项目可行性研究的主要内容（P29）,1、国民经济评价与财务评价的区别,四、工程项目经济评价与决策,2、影响项目投资决策的主要因素建设标准水平的确定、建设地区的选择、建设厂址的选择、项目的经济规模、工艺评选、设备的选用等。,思考与练习,1、某咨询企业长期以来从事企业管理方面的咨询工作，随着国家建设加快步伐，同时相关的技术人员的资质具有重要性，该企业想拓展工程类的培训业务（建造师、造价师、估价师）。 结合“构思-环境-能力”平衡的原则，该企业应从哪些方面分析拓展业务的可行性（构思的合理 性）？,（1）业务范围的可能性（市场）；（2）培训师资的建立；（3）培训业务的程序和前提条件,思考,2、某领导视察某地长江大桥，看到大桥上拥挤不堪，则产生在该地建设长江二桥的构思。他翻阅了该地区长江的段地图，指示在大桥下游某处建设长江二桥，并指示作可行性研究。分析其中存在的问题。,解：大桥上拥挤不堪是现实存在的问题，即将产生的项目是要解决大桥上拥挤不堪的现状-解决大桥拥挤不堪的项目构思不止一个，建二桥、建过江隧道，项目的构思是多样的，应该集思广意，再进行项目构思选择；根据情况调查、项目定义和审查后，提出项目建议书，才达到项目可行性研究的实施阶段。 该领导的职责发现问题、提出问题 系统分析人员的职责提出解决方案和途径,工程建设项目的计划与实施控制系统,工程建设项目实施控制系统,一、工程建设项目结构分析,1、 工程建设项目结构分析的意义和基本内容 工程建设项目结构分析的意义工程建设项目结构分析是将项目按系统规则和要求分解成互相独立、互相影响、互相联系的若干组成部分(项目单元)，将它们作为对项目的观察、设计、制定计划、明确目标及责任分解、成本核算和实施控制等一系列项目管理工作的对象。项目结构分析是工程建设项目管理的基础工作、最得力的工具。,2、工程建设项目结构分析工作包括三方面内容：1）工程建设项目的结构分解。即按系统规则将一个项目分解开来，得到不同层次的项目单元(工程活动)。2）项目单元的定义。即通过规划设计、详细设计、制定计划和责任的分配，将项目目标分解落实到具体的项目单元上，并从各个方面(质量、技术要求、实施活动责任人、费用限制、工期、前提条件等)对它们作详细的说明。这个工作应与相应的技术设计、计划、组织安排等工作同步进行，同时也是这些工作的内容之一。,3）项目单元之间逻辑关系的分析。包括界面的分析，实施顺序安排。将全部项目单元还原成一个有机的项目整体，这是进行网络分析、工程组织设计的基础工作。 项目结构分析是一个渐进而动态的过程，它随着项目目标设计、规划、详细设计和计划工作的进展而逐渐细化并在必要时进行调整。,工程建设项目结构分解,工程建设项目结构分解的目的工程建设项目结构分解WBS(Works Breakdown Structure)是项目结构分析的重要内容和基础，其技术性非常强。它的基本目的包括： (1)保证项目结构的系统性和完整性。分析的结果应包括项目所包含的所有工作(工程)，不能有遗漏。这样才可能在设计、计划、实施中保证项目的完整性。 (2)通过结构分解，把项目分解开来，使人们对项目一目了然，使项目的概况和组成明确、清晰、透明，这使项目管理者，甚至不懂项目管理的业主、投资者也能把握整个项目，方便地观察、了解和控制整个项目过程，也可以反过来分析可能存在的项目目标的不明确性。,(3)确定建立完整的项目保证体系的基础。在项目结构分解的基础上，将项目任务的重点、质量、工期、成本(投资)目标分解到各项目单元，这样可以进行详细的设计、计划，实行更有效地控制和跟踪，对项目单元进行工作量计算，确定实施方案，作实施计划、成本计划、工期计划、资源计划、风险分析等。 (4)项目结构分解能明确地划分各单元和各项目参加者之间的界限，能方便地进行责任的分解、分配和落实。对每个项目单元应能具体地落实责任者，并进行各部门、各专业的协调。,(5)方便网络的建立和分析，可用于进度控制。 (6)作为项目报告系统的对象，例如费用结算、进度报告、账单、会谈纪要、文件的说明等，常常都是以项目单元为对象。 (7)方便建立项目组织和相应的责任体系。即将项目系统与组织结合起来形成责任体系，作为委托或下达任务、进行沟通的依据。 (8)方便目标的协调，使项目的形象透明，方便控制。,工程建设项目结构分解的结果,对一个项目进行结构分解，通常按系统分析方法，由粗到细，由总体到具体，由上而下地将工程建设项目分解成树型结构。(1)树型结构图。其中每一个单元(不分层次)又统一被称为项目单元。项目结构图表达了项目总体的结构框架。一般采用“父码子码”方法。(2)项目结构分析表。将项目结构图用表来表示则为项目结构分析表。,树 型 结 构 图,项目结构分析表,工程建设项目结构分解过程,对于不同性质、规模的项目，其结构分解的结果有很大的差别，但分解过程却很相近，其基本思路是：以项目目标体系为主导，以项目的技术系统说明为依据，由上而下，由粗到细进行。 (1)将项目分解成单个定义的且任务范围明确的子部分(子项目)； (2)研究并确定每个子部分的特点和结构规则，它的执行结果以及完成它所需的活动，以作进一步的分解；,(3)将各层次结构单元(直到最低层的工作包)收集于检查表上，评价各层次的分解结果； (4)用系统规则，将项目单元分组，构成系统结构图(包括子结构图)； (5)分析并讨论分解的完整性，如有可能让相关部门的专家或有经验的人参加，并听取他们的意见； (6)由决策者决定结构图，并写出相应的文件； (7)在设计和计划过程中确定各单元的(特别是工作包)说明文件内容，研究并确定系统单元之间的内部联系。,工程建设项目结构分解方法,(1)以产品结构进行分解 如果项目的目标是建设一个产品生产的工厂，则可以将它按生产体系和生产(或提供加工)一定产品(包括中间产品或服务)分解成各子项目(分厂生产体系)。(2)按平面或空间位置进行分解 即一个项目，子项目(分厂或大区)可以按几何形体分解。例如一个分厂中有几个建筑物(车间、仓库、办公室)，建筑物之间有过桥、过道，每个建筑物有室外和室内之分。,(3)按功能进行分解 功能是建好后应具有的作用，它常常是在一定的平面和空间上起作用的，所以有时又被称为“功能面”。 (4)按要素进行分解 一个功能面又可以分为各个专业要素。例如一个车间的结构可分为厂房结构、吊车设施、设备基础和框架等；各功能面上又可分为电器设施、器具、生产设备等。由此可见，分解的要素必须具有明显的专业特征。而要素还可以进一步分解为子要素。,二、工程建设项目目标系统,工程建设项目目标系统项目的目标分为成果性目标和约束性目标。成果性目标：是指项目的功能性要求，如一座发电厂的装机容量和技术经济指标；约束性目标是指限制条件，一般而言，工程建设项目的限制性目标包括期限、预算和质量等方面。 建设项目的控制目标，一是时间约束，即通过项目建设形成固定资产应有合理的建设工期目标；二是资源约束，建设项目的资源约束综合表现为投资目标；三是质量约束，即建设项目应有预期的生产能力、技术水平和使用效益指标。,工程建设项目各目标之间的关系,(1)工程建设项目三大目标之间存在着对立的关系 工程建设项目的费用、时间和质量之间存在着矛盾和对立的一面，即过分强调每一个方面的目标，通常会使其他目标受到一定的影响。 (2)工程建设项目三大目标在一定范围内存在统一的关系 工程建设项目费用、时间和质量目标之间不仅具有对立的一面，还具有统一的一面。例如，适当增加建设项目的投资数量，为采取加快进度的措施提供了经济条件，则可以加快项目建设速度，缩短工期，使项目提前投入使用，及早发挥效益并收回投资，从而使项目全寿命周期的经济性得到提高；,工程建设项目三大目标之间的对立性是绝对的，统一性是相对的。工程建设项目管理的要求之一是在相对的统一范围内，透过目标的反复协调，实现目标系统的整体优化。如果片面强调三大目标中的某一方面，必然使其他目标受到损害。工程建设项目三大目标之间的相互关系表达见图。,三、工程建设项目计划系统,工程建设项目计划的任务 所谓计划，是指管理者依据内外信息和主客观条件，对未来一定时期内的生产经营活动，在决策方案的基础上所作出的目标结果估计和统筹安排。项目计划实际上是对工程建设项目如何实施作出的设计。其基本任务之一是在分析内外信息和主客观条件并进行预测基础上，从多个可能的方案中选择较佳的手段，并对执行决策后各种目标可能达到的程度进行估计； 任务之二是为实现项目决策目标所做的具体时间安排、空间布置和资源分配。,工程建设项目计划通过对项目实施的规划和安排，体现其基本作用：(1)计划的编制过程是对项目总目标进行分解并预测实施方案对计划实现程度的过程，所以，计划过程可以评价总目标能否实现。(2)计划是工程建设项目实施的依据。通过计划，对工程建设项目实施的手段和时间安排、空间布置和资源分配作出了具体的部署，所以，科学合理的计划是协调工程建设项目建设各单位、各工种和各专业之间关系，合理利用工程建设项目实施的时间、控制和资源的重要依据。,(3)计划是落实工程建设项目实施责任的基本条件之一。 (4)计划是有关单位和人员检查项目执行情况和履行经济合同要求的基本依据。,工程建设项目计划的内容,(1)工期计划。工程建设项目实施阶段各项工作的持续时间以及它们的开始和结束时间安排，工作的时差分析，具体工期计划采用什么表达方式。(2)费用(投资成本)计划，包括：按项目结构分解的计划成本。按项目工期计划分解的成本计划，可以用曲线或图表表述为时间计划成本、时间累计、计划成本；在上述基础上，编制按项目结构和进度计划分解的综合成本计划表。项目现金流量表(包括支付计划、成本费用开支计划、收入计划等)。项目资金筹集计划等。,(3)资源计划，包括：劳动力计划，重点是劳动力使用计划，还包括劳动力招聘计划、培训计划等。机械使用计划、采购计划、租赁计划、维修计划、调配计划等。物资使用计划、供应计划、采购订货计划、仓储保管计划、运输计划等。 资源使用计划是资源计划中的核心,资源计划中的资源使用计划一般以时间资源需求曲线表示,(4)其他计划。如临时设施计划、现场平面布置计划、后勤管理计划、项目投产准备计划等。,资源计划制定的基本要求是：满足工程建设项目实施各阶段对不同资源的需要；资源成本低；相同资源(如同一工种的劳动力、相同的材料、机械设备等)在使用期间的连续性和均衡性。,四、工程建设项目实施控制系统,工程建设项目控制的作用控制职能是管理的基本职能之一，在工程建设项目管理中，控制处于非常重要的地位。广义的控制包括提出问题、研究问题、确定目标和计划、监督检查、反馈、发现偏差、采取措施纠正偏差等工作，它实际上包括了管理的全过程。在本节中的控制，主要指计划制定以后的管理工作，即狭义的控制。,在工程建设项目管理中，控制有着非常重要的作用：（1）保证计划的实施和目标的实现。 (2)及时掌握工程建设项目的进展情况。通过控制系统对项目实施过程的跟踪、监督和检查，可以及时掌握工程建设项目的进展情况，为管理者及有关人员提供工程建设项目的信息。(3)为工程建设项目实施决策提供依据。将项目的实际情况与计划目标对比，分析工程建设项目实施中出现的影响因素和存在的问题，为项目管理者调整实施对策提供决策的依据。(4)有助于实施计划的优化。在控制过程中，实际与计划、目标对比发生偏差时，一方面要考虑调整控制的措施和手段；另一方面，必要时，为了使计划对后续工作具有更强的指导性，需要对计划进行优化和调整，而控制过程中获取的有关信息则成为计划优化的重要依据。,施工项目控制度任务,工程建设项目实施控制的对象,(1)从整个工程建设项目的实施阶段到该阶段中的每一个合同包，直至每一项活动，都是控制的对象，事实上，由于工程建设项目的费用、时间和质量都是由一项一项工作逐步形成的，所以，只有通过对每一项具体活动、每一个最小控制单元的费用、质量、成本控制才能真正对总目标实现有效控制。 (2)项目实施过程中涉及的各项生产要素，任何一项生产要素的成本、质量和时间保证程度都会对工程建设项目的目标产生直接的影响，是控制的基本内容，包括劳动力、材料、设备、技术、费用等生产要素。,(3)工程建设项目管理目标和各项任务的控制：工程建设项目目标和任务是相对独立的控制对象，如施工组织的控制、设计方案选择的控制等，又与生产要素的控制有直接的联系，如生产要素的质量直接影响项目质量目标的控制和保证程度，因此，在实际工作中，对工程建设项目管理目标的控制和对生产要素的质量控制总是联系在一起的。(4)工程建设项目实施过程的秩序、安全等的控制，这些控制虽然不与三大目标控制直接相关，但对三大目标的实现产生直接影响，所以，也是实施控制的对象。,工程建设项目实施控制的内容,工程建设项目的三大目标决定了控制的基本内容是工期(进度)控制、费用(投资成本)控制和质量控制，同时，在工程建设项目实施中还有另外一些重要的控制工作。(1)健康安全和环保管理。 (2)合同控制。合同方式是现代经济条件下项目参与者之间明确责权利的基本连接方式，合同中既定义了项目或项目中的单元的目标，又确立了当事人在履行合同中的义务，对项目目标实施产生直接影响，因此合同控制是项目控制的又一重要内容。,(3)组织协调管理。在项目实施中，起主导作用的是组织和人的因素，组织协调的程度对目标，尤其是项目的工期目标有非常重要的作用，组织协调成为控制中相对独立的组成内容 (4)风险管理。这是针对现代工程项目建设的特点而新兴的一项管理内容。,工程建设项目实施控制是一个主动控制和被动控制相结合的过程。所谓主动控制是指预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。被动控制是指当系统按计划进行时，管理人员对实施过程进行跟踪，把它输出的工程信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再送回计划实施系统付诸实施，使计划目标一出现偏差就能得到纠正。,围绕主动控制和被动控制进行的工作:,(1)工程建设项目实施控制的主要工作 预测和管理工程建设项目实施控制工作 a详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的有利和不利条件； b识别风险，努力将各种影响目标实现和计划运行的各种因素揭示出来，为风险管理提供依据； c制定防范性和备用性方案，加强对工程过程中各种干扰的防护； d搞好工作安排和布置，领导整个项目工作，沟通各方面的关系，工作条件的提供，培训人员，发布工作指令； e高质量做好组织工作，工作过程中的各项工作、各个参加者之间的协调，矛盾的处理，各方面责任界面的划分，解释合同。,跟踪和监督项目实施过程中的工作跟踪和监督是实施控制的首要任务，其作用在于保证按照计划和规范、设计文件和合同实施各个工程和工程活动，以达到计划的项目目标(或子目标)。 a各种工作的监督检查，像各种材料和设备的进场及使用、工艺过程、隐蔽工程、部分工程及整个工程的 检查、验收、试验等，并要管理现场秩序。 b各种工作和文件的批准、审核。 c记录各种实际工程实施情况，并收集资料。例如，工程进度、成本记录、质量报告、人力物力、材料进场、使用及消耗报告，各工程小组和分包商的状况报告。 d对项目、部门、单位等的审计。,分析和纠正实施过程中的偏差项目管理者一方面必须一直跟踪项目的实施过程，对项进展情况有清楚的了解；另一方面还必须一直把握项目的目标和项目的边界条件。a及时地认识偏差，可以及时分析问题，采取措施，这样控制简单而有效，反应时间短，纠正偏差容易，使纠偏的花费或损失尽可能地小。通常项目控制过程中从出现偏差到纠正偏差要经过以下步骤：,a)偏差出现到偏差识别，这需要迅速提供信息，反映项目实施问题，建立有效的早期预警系统；b)分析原因和提出措施；c)决策纠偏措施；d)纠偏措施应用；e)措施产生效果。,b对偏差进行全面分析,对偏差的分析，应该从宏观到微观，由定性到定量，包括每个控制的对象。偏差的可能： 工程(整个工程、各分部分项工程)的完备性、工作量和质量； 生产效率：控制期内按计划完成工作量和相应的劳动消耗情况； 花费成本：各工作包的花费、费用项目分解，剩余成本； 工期：如工作包最终工期，剩余工期。偏差应在报告中全面反映，并详细说明。,应该在原计划的基础上考虑各种变更对计划的影响。 在偏差分析中通常涉及三类数据：原计划的数据。即在工程初期由原任务书、合同文件、合同分析文件、实施计划确定的数据。 在原计划的基础上考虑到各种变更，包括目标的变化，设计、工程实施过程的变化等而重新确定的新的计划(甚至目标)。目标和计划的变更使计划更适应实际，而实施的控制使实际更符合计划(或变更了的计划)。 通过跟踪和检查获得工