危险源辨识风险评价和控制策划程序

上海同济工程咨询有限公司危险源辨识、风险评价和控制策划程序编号TJPM/B-2009-01上海同济工程项目管理咨询有限公司版本号/修改码A/1上海同济市政公路监理咨询有限公司生效日期2009年9月1日上海天佑工程咨询有限公司1 目的 为了对公司范围内存在的危害全面、正确的识别和评价，并对其进行有效的控制，特制定本程序。2 范围 适用于公司有关部门、各分公司、项目组以及所属咨询服务中的危险源的识别与评价。公司工程咨询、工程造价咨询、招投标代理活动因主要在公司本部完成，此类活动中的危险源将统一执行公司本部的要求；公司工程项目管理、工程监理活动中的危险源，将在具体项目的策划中进行识别和评价。3 定义3.1 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，以下称危害。3.2 风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。3.3 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。4 职责4.1 行政人事中心是危害识别评价和风险控制的归口管理部门，负责组织本程序的实施。4.2 各项目组负责责任范围内危害识别评价和风险控制管理。4.4 质量保证中心负责监督落实责任危害识别评价和风险控制的管理。5 程序5.1 危害识别的要求1）危害的识别应全员参与，在全范围内进行，覆盖工程咨询服务所涉及的活动和设施的各个方面。包括：l 常规和非常规的工程项目咨询或工程监理工作活动。l 工作场所的设施完整性评价（无论由公司还是由外界提供）。2）各部门应对员工进行危害识别与风险评价方法的培训。危害的识别与风险评价应符合工程项目的特点。 3）危害的识别必须综合考虑三个时态：即过去、现在、将来。三个状态：即正常、异常、紧急。 4）项目组的危害识别、评价由项目负责人或总监理师组织本项目全体人员进行危害识别、评价和审核。5.2 危害识别与风险评价范围1）应对公司本部业务活动及施工现场工程项目管理和工程项目监理活动中的危害进行识别和评价。2）主要识别：l 公司本部办公区；l 施工现场办公区；l 施工管理现场；l 可能的食堂、宿舍等。 3）各部门识别的结果，均应按程序要求填写危险源辩识评价表和重大风险汇总台帐。5.3 风险评价的准则1）工作场所的设施状态评价准则是法律、法规要求。凡现状对照法律、法规要求，有不符合的均列为重大风险。 2）各类职业活动及设施可能造成的危害事件需评价其风险级别的评价依据是：1 级安全的，风险属于可接受的，或不可能发生的，可以忽略。（1千元以下损失，无人员伤亡，同类监理服务作业过程没有发生过类似事件，发生的可能性低）。 2 级临界的，处于事故边缘状态，暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，应予排除或采取控制措施。（有过类似事故，有发生的可能） 3 级危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，或生产失常或经济损失，要立即采取措施。（有过类似事故，发生的可能性高，损失大） 4 级破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。（不处理就会发生事故） 3、4 级风险列为重大风险。5.4 风险的控制 1）各部门、项目组将责任范围内的重大风险汇总到“重大风险汇总表”内，并由各责任单位做风险的控制措施，下发到相应的岗位学习，使管理人员熟悉本工程项目的重大风险及控制措施。2）风险控制措施包括：目标方案控制、运行管理规定控制、应急计划控制和监测控制等方面。3）风险控制和治理按照分级负责的原则进行。需要通过目标方案控制的重大风险， 应建立项目职业安全健康目标和管理方案。4）对状态或时态发生改变的活动或设施存在的危害应进行重新识别或评价，并形成有效的风险控制措施代替原有的控制措施。5）各类风险的应急管理，具体执行应急准备和响应程序。6）编制的各种运行控制文件按照文件控制程序及相应的管理程序、制度执行。7）风险控制记录的管理具体执行记录控制程序。5.5 制定风险控制措施的原则1）所有已识别的危害都要采取相应风险控制措施，将风险控制至可接受水平。2）提出风险控制措施时要从培训、管理、运行控制、改善环境和设施、技术措施等方面结合法律、法规、标准及相关规定全面考虑。 3）需要通过综合治理才能实施时，在制定削减控制方案时应综合考虑公司的经济承受能力和当前的技术水平。由风险所在部门制定防范措施、应急计划和削减控制方案、建议草案等，同时须对措施进行技术、经济、效果等方面的论证。5.6 各部门负责落实责任范围内的风险控制措施，质量保证中心负责监督管理。质量保证中心审核措施可行性方案后报分管领导审批。对超出本部门资源及能力、权限的控制措施报分管领导。分管领导组织相关部门，对上报的风险控制措施审查并签署意见后的报公司经理审批。经审批通过的风险控制措施，由措施管理部门明确项目实施期限及责任人，同时备案留存。5.7 实施及验证 1）风险控制措施实施前由主管部门组织评审，经评审和批准的风险控制措施由组织实施部门按建立的“职业健康安全目标和管理方案”明确的期限、阶段性计划认真组织实施。 2）质量保证中心跟踪验证控制措施的实施结果和效果。 3）风险控制措施实施后未达到预期效果时，责令责任部门重新制定和实施风险控制措施。5.8 其它要求1）风险控制措施的提出、制定、审批可分为年度性项目和临时性项目两种。年度性项目由质量保证中心组织审核，分管领导审批。临时性项目部由部门负责人、项目总咨询是、总监理师审批准。 2）风险控制措施实施过程中若发生变更，由实施组织部门及时通知相关方，以协调工作开展。5.9 危险源的评价方法结合公司的管理现状，公司选用“潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法”。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三因素是：L发生事故的可能性大小。E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。C一旦发生事故会造成的损失后果。为了简化评价过程，可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性的大小。即D=LEC （D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。）L发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0。而必然发生的事件的概率为1。然而，在作系统安全考虑时，绝不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如下表所示：发 生 事 故 的 可 能 性（L）分 数 值事 故 发 生 的 可 能 性106310.50.20.1完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能E暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如下表所示：暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度（E）分 数 值暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度1063210.5连续暴露每天工作时间暴露每周一次暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露C发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为1100，把需要救护的轻微伤害规定分数为1，把造成多人死亡的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间，如下表所示：发 生 事 故 产 生 的 后 果（C）分 数 值发 生 事 故 产 生 的 后 果1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护D危险性分值。根据公式就可以计算作业的危险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些。如果危险分值到达70160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改。如果危险分值在160320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境。分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性