资金管理问卷调查

资金管理问卷调查公司名称：问题回答记录1公司资金管理的政策是什么？具体包括哪些内容？分别由哪些职能部门具体负责？2.内部银行的运作模式是否充分考虑了合法合规性？3公司资金是否通过电子支付、网上银行等现代管理手段？4公司的融资策略如何？融资采取的保证方式是怎样的？ 5融资是否制订计划？决策程序是怎样的？融资决策是否已进行资金的成本费用的分析作为科学融资的依据？6公司的银行信用等级是什么？是否得到银行的授信？公司融资额占所有授信额度的比例为多少？7公司融资的主要投向？对融资资金的使用效果的评价？8公司是否对外提供担保？是否制订担保的政策和程序？执行情况？9公司融资的还本付息是否及时？10是否有同一法人内部的资金调拨？若有，请介绍其审批流程？11是否公司所有可以收取库存现金的出纳室或其他地点，都被包括在现金管理的日常活动中，受到严格的控制？12是否所有的支票在收到以后就会及时加以处理？13出纳室是否有足够的物理上的安全措施？出纳室的钥匙是否由少数的经授权的人保管？14出纳室是否在无人的时候上锁？15是否有每日库存现金盘点报告并定期经相关管理人员复核？16库存现金盘点是否由独立的人员不定期地突击进行？17收到现金后是否正确及时地入帐？对于无法入帐的情况（如无法鉴别其对应帐户，相关来源，相关性质等）是否会及时跟进调查原因？是否定期对已入帐的现金收入进行复核？18是否有岗位的职责分工来区分现金收入和应收账款纪录的不相容职责？19是否所有借给员工的备用金都有明细记录？20现金是否每日存入银行？若不是，则存款的额度和频度如何？21如何控制保证所有收到的现金都记入公司账户？ 22所有从银行得到的单据中，如银行对账单，进帐通知单，存款单等，是否由一个独立于存款经办人的人员进行业务处理？23每月是否由独立于银行存款记录的人员制作银行存款余额调节表？银行存款余额调节表是否由财务主管人员的审阅？24现金收据、销售凭证、各种收据等单据是否有事先的编号？25事先编号的单据是否在使用和归档中考虑其连续性？26对于作废的或拒付返回的支票有无有效的管理？27是否所有的公司生息账户的利息都被记录，并报告给一个不处理现金收支的人员？28公司使用的票据有哪些种类？是否使用商业承兑汇票？29是否使用登记簿记录各种票据的购入、使用、作废及领用等？30空白票据如何保管？领用空白票据是否被严格限制？如何控制？31商业汇票的承兑是否经过适当审批？承兑所带来的潜在负债是否按规定披露？32短期投资的政策及制度是怎样的？请介绍短期投资的授权过程。33短期投资的品种？是否针对投资品种设定止损点控制？34短期投资的执行、审批、记录是否由不同的部门或岗位完成？34 对短期投资是否进行投资效益评价？评价的方式如何？35是否使用电子银行支付？电子支付的操作流程和审批程序是怎样的？36电子支付的计算机与公司网络和外部网络的连接情况是怎样的？37有没有为保护电子支付程序的备份措施？介绍一下相关的备份政策？38请介绍一下电子支付加密使用的技术？a 对称加密？b