跨境电子商务仓储企业信用管理办法-(试行)

跨境电子商务仓储企业信用管理办法（试行）第一章 总则 第一条 为提升跨境电子商务专用仓库（以下简称仓库）监管水平，规范作业秩序，根据海关总署关于跨境电子商务零售进出口商品有关监管事宜的公告（海关总署公告201626号）、宁波市跨境贸易电子商务服务试点项目业务及技术实施方案等，结合跨境电子商务业务实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于宁波跨境电子商务仓储企业，本办法未作规定的，依照相关法律、法规执行。 第三条 跨境专用区域内作业车辆、工作人员、相关单位及个人，应当自觉遵守监管规定，维护跨境作业秩序。 第二章 企业等级评定第四条 跨境贸易电子商务企业管理初始基准分为50分，分为四个等级，分别为高级认证企业、一般认证企业、一般信用企业、失信企业；首次认证时，企业若无符合海关监管标准的软硬件系统（如带顶扫装置的自动分拣流水线，实现动态管理功能的仓库管理系统等），则初始基准分为45分。第五条 高级认证企业认定标准： （一）月度未被扣分且考核分值高于50分（包含50分）的； （二）高级认证企业在月度考核中一旦产生扣分，取消高级认证企业资格，降为一般认证企业； （三）企业扣分后考核分值不低于50分的，该次扣分不纳入高级认证企业认定的月度扣分次数； （四）高级认证企业原则上从一般认证企业中认定。 第十条 一般认证企业认定标准： （一）考核分值在40-49分的企业； （二）一般认证企业考核分值低于41分（不含41分）时，即刻取消一般认证企业资格，降为一般信用企业； （三）一般信用企业考核分值达到一般认证企业标准的，于下一月度认定为一般认证企业。 第六条 一般信用企业认定标准： （一）考核分值在30-39分的企业； （二）一般信用企业考核分值低于30分时（不含30分），即刻取消一般信用企业资格，降为失信企业； （三）失信企业考核分值达到一般信用企业标准，且整改期已满并完成整改目标的，即刻认定为一般信用企业。 第七条 失信企业认定标准： （一）考核分值在0-29分的企业； （二）失信企业考核分值低于10分时（不含10分），即刻取消该企业运营资格； （三）失信企业自升级为一般信用企业之日起6个月内，不得认定为高级认证企业。第三章 管理原则和措施第八条 高级认证企业适用下列管理原则和措施：（一）大型促销活动或其他原因需加班作业的予以优先保障；（二）进境进仓、库间流转等入仓待检货物优先查验放行，依申请可以实施“门对门”查验；（三）布控包裹优先查验，上架申请优先审核；（四）包裹流水线抽检比例视情设为万分之一至万分之五。第九条 一般认证企业适用下列管理原则和措施：一般认证企业参照现行海关监管模式操作。包裹流水线抽检比例设为千分之一至千分之五。第十条 一般信用企业适用下列管理原则和措施：（一）包裹流水线抽检比例视情设为百分之一至百分之十；（二）非工作时间不允许包裹验放操作。第十一条 失信企业适用下列管理原则和措施：（一）每月进行一次实货盘点，必要时要求企业停业配合；（二）包裹流水线抽检比例设为100%，抽查包裹均须经海关监管流水线验放。第四章 加、扣分实施方法第十二条 存在以下情形之一的，一次扣1分：（一）库内货物未按不同性质存放于指定区域，或者仓库管理系统显示存放区域与实际区域不符，造成存放混乱、混淆等情事；（二）库内货物管理混乱，盘存工作中不能为海关监管人员提供有效指引的；（三）未在规定时间上报月度盘存报告等报表（每延期1个工作日扣1分）或数据上报与实际严重不符的；（四）每日漏过机比例超出千分之一的；（五）企业私自扫描空面单进行解锁放行的；（六）违反退货管理规定，退货包裹未存放于指定区域，未指定专职负责人员进行退货包裹接收处理的；（七）因企业自身原因产生系统报警数据，并且在报警后一周内未及时处理的；（八）累计两次在盘库过程中超时未盘清（原则上每四项货物盘点时间不超过一小时）的。 （九）上架申请尚未审核通过，货物擅自移入存储区的；（十）被布控但尚未查验的货物出现已上架销售情况的；（十一）放行包裹未及时打印载货清单给快递企业出卡口核注的，或载货清单核注不及时、不准确的；（十二）连续2次盘存数据与系统数据不符，或自盘库报告签收之日起未在指定期限内完成补税、改单等后续手续的；（十三）出口加工区内企业在进出区时，如涉及到货物性质的（包括办公用品等）未进入物流中心和打载货清单的；第十三条 以下情形之一的，一次扣2分：（一）货物、包材辅料等进仓不经专用通道作业或入库后未按指定区域存放的；（二）各区域内货物未能做到存放整齐，无特殊情况于打包区、待放行包裹存放区、理货区等动态区域长时间将同一货物滞留、存放；（三）未按区域通道划分进行库内流转作业或未经海关许可擅自在过道内堆放货物、杂物，造成过道混乱、堵塞等情况；（四）违反包裹放行即放即收原则，快递接收车辆及人员未到位情况下擅自进行放行作业，放行后包裹进入快递交接区后长时间停留的；（五）提交整改情况说明，但是未于规定时间内完成整改要求，无法说明原因的。（六）作业车辆未经海关许可停靠于非指定区域或违反区域、通道设置进行作业的；（七）被布控的抽检包裹不放入抽检包裹暂存区，或者未经许可擅自移出抽检包裹暂存区的。（八）库内存放货物已无法联系到货主，且在一个月内未进行报告处理的。第十四条 以下情形之一的，一次扣3分：（一）未经海关许可改变各区域范围及用途，擅自摘取、变更、悬挂标识牌的；（二）违反区域设置进行作业或作业秩序混乱的；（三）非指定岗位人员擅自翻动、搬运、开拆库内货物，未能及时制止或无法说明原因的；（四）违反仓库通道设置进行作业或未报经海关许可擅自停用、变更作业通道的；（五）违反库间流转管理规定，未使用海关监管车辆进行库间流转的；第十五条 以下情形之一的，一次扣4分。（一）未经海关许可于非指定区域进行倒箱理货作业或作业秩序混乱、效率低下的；（二）使用非备案人员或使用他人账号操作虚拟流水线，未按要求、秩序进行包裹放行作业，发生放行秩序混乱的；（三）使用非指定人员或作业队进行倒箱、理货作业的；（四）海关抽检包裹流转未按指定车辆、路线流转过机，擅自改变路线的；（五）因管理不善造成包裹大量错装、错发等行为，未能及时进行处理的。第十六条 以下情形之一的，一次扣6分。（一）未经海关许可私自开拆、损坏海关封志，未造成严重后果的； （二）进、出仓货物未经海关许可，擅自进行装卸，实施进出仓作业的；（三）未经海关许可擅自将库内物品带离仓库或因其他行为造成货物失去监管的；（四）未经海关许可擅自将进仓查验货物搬离查验区域，或作业期间存在无关人员翻动、搬运查验货物等情事； （五）未经海关许可擅自将仓库转租或借用他人使用的；（六）未经海关许可存放非跨境贸易货物或将跨境货物存放于非指定仓库的；（七）故意破坏海关监管设施或意外损坏海关监管设施未能及时修理的；（八）以暴力、抗拒等不合作行为不配合海关监管行为或采用拖延、躲避、设障的方式阻碍海关工作的；（九）散布虚假言论，损害海关声誉的。第十七条 以下情形之一的，一次扣12分：（一）未经海关许可私自开拆、损坏海关封志，造成货物损坏、丢失及其他严重影响的；（二）未经海关许可私自将库内物品带离仓库，造成物品损坏、丢失及其他严重影响的；（三）在包裹出库时故意采取多报少出、少报多出、出空包裹等方式逃避海关监管的；（四）调换、藏匿海关布控抽检包裹或以其他方式逃避海关查验的；（五）擅自修改、删除海关监管数据或编造虚假数据欺骗监管部门的；（六）工商行政管理部门予以注销营运资格的；（七）有走私违规行为或其他违反海关监管规定行为，情节严重被立案调查的。第十八条 企业被扣分后，若能按海关要求及时整改，海关可依企业申请恢复或部分恢复所扣分值。第十九条 存在以下情形之一的，视情加1-5分：（一）主动发现各类违反监管规定行为并及时上报海关，被核实无误的；（二）为海关监管工作提出合理化建议并被采纳的；（三）各类促销、宣传等大项活动期间，计划完善、配合积极、工作到位的；（四）其他海关认为应给予加分的情况。第二十条 企业在原先硬件、软件不够完备的情况，主动配合海关进行改造，配备符合海关监管要求的仓库管理系统、流水线、监控设备的，视情加1-5分。第二十一条 企业在海关组织的全面巡查或盘库期间，综合管理水平得分靠前的，分别视情加1-5分。第五章 附则第二十二条 各类加、扣分现象经现场核实无误后，填写跨境贸易电子商务仓储企业考核加/扣分告知单（详见附件），告知单一式两份，由现场监管人员双人及企业主管负责人双方签字后提交带班科长签字。第二十三条 企业对加、扣分情事有异议的，需自扣分通知单开具之日起3个工作日内向带班科长提交情况说明，由带班科长进行复核。第二十四条 企业违规行为同时违反两条以上扣分标准的，合并扣分。第二十五条 加、扣分标准由现场监管部门每月负责完善、更新，更新内容自次月1号起生效。附件：1、跨境贸易电子商务企业考核扣分告知单 2、跨境贸易电子商务企业考核加分告知单跨境贸易电子商务企业考核扣分告知单日期： 年 月 日企业名称：扣分原因扣分记录本次扣分分值 扣分企业意见 监管人员意见 分 上述问题属实， 同意以上扣分。 签名： 年 月 日 上述问题已经核实， 建议对该企业