2016-年度中央企业全面风险管理报告(生产安全、职业健康、环境保护、产品质量)概述

一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。2.风险管理评价或考核工作情况。公司制定了中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法（中铁十济安201181号）、中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法（中铁十济安201324号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。3.专项风险管理情况。公司对在建项目进行评估，组织经理部针对安全风险高、施工难度大的专项工程，在施工前编制安全专项施工方案，内容应包括工程概况、编制依据、安全保证体系、施工计划、施工工艺、施工安全保证措施、资源配置计划、安全费用投入计划等，并经逐级评审、审批后实施，并按规定报送监理单位审核；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工（住建部危险性较大的分部分项工程安全管理办法建质200987号），由公司组织专家对专项方案进行论证并根据论证意见进行修改、完善；专项方案实施前，项目部技术人员向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底，现场施工须按专项方案组织实施，项目部管理人员进行有效的监督及必要的监测；对于按规定需要验收的危险性较大的专项工程，项目部管理人员会同监理单位等组织有关人员进行验收。4.风险管理信息化有关情况。2015年公司编制下发了济铁公司在建重大风险项目分级管理明细表，确定本年度隧道、地铁等地下施工项目一级风险6项，二级风险3项，营业线施工项目一级风险4项，二级风险6项；桥梁及吊装项目一级风险2项，二级风险项目5项；铺架项目二级风险1项。合计评估出12个年度一级风险项目，15个年度二级风险项目。一二级风险项目每周向公司安质部报送一二级风险项目周报表，其他项目执行“月评估、周梳理”制度，以此达到对风险信息的及时掌控。5.风险管理文化建设情况。公司加强安全教育培训工作，提高全员安全意识，年初制定培训计划，包括全员安全培训、三级安全教育培训、三类人员取证复审培训、特种作业人员取证复审培训、季节性安全教育培训、日常安全教育培训等内容，2015年举办了一次全员安全教育考试，共有2376名员工参加考试，全年组织山东省建管局三类人员培训考试，新培37人，复审150人，水利水电三类人员复审1人，中央驻鲁企业及省管企业培训复审7人，新培29人，特种作业人员复审（建管局）66人，特种作业人员新培（建管局）15人，（安监局）特种作业人员复审6人，新培训4人，质监局特种作业人员复审15人，参加中国中铁质检人员培训26人，国家注册安全工程师注册4人。通过不同层次的安全管理培训，提高了单位多层次管理人员及特种作业人员的安全业务管理能力与专业技能素质。2015年，公司在内部有序开展第十四个全国“安全生产月”活动，以“加强安全法治，保障安全生产”为主题，组织开展宣誓活动，集中组织学习习近平总书记关于安全生产重要讲话精神学习读本，观看警示教育片，通过活生生的影视画面，增强了警示教育活动的感染力、影响力和渗透力。公司和各在建项目部精心制作了针对性强、有感染力的宣传标语条幅、宣传资料、宣传展板、影像资料，以及采取有奖竞答、咨询辅导等活动形式，广泛宣传安全生产的法律法规、方针政策和基础知识及常识等，通过深入传播安全知识、安全理念，丰富了风险管理文化建设内容。6、劳务分包安全管理：把劳务分包队伍安全管理要纳入各级安全管理体系。杜绝“以包代管”现象，坚持“谁用工谁负责”、教育、管理、使用并举的原则。通过组建以职工为骨干的劳务队伍组织，管控现场作业人员，实现施工现场标准交底、工艺技术和安全生产的完全受控。子分公司和项目部要依法依规选用施工协作队伍，并签订合法、规范、内容完善的施工合同和安全生产协议，从源头控制协作队伍的安全生产履约能力。施工过程中，严格实行分包队伍的领导干部带班作业制度，每个工序和作业面须有现场领工员、技术员、安全员和质检员跟班作业，关键、重要工序施工，必须实行旁站监管，对分包工程施工的安全质量进行全过程有效监控，坚决杜绝“以包代管”和违章违规操作行为。子分公司和项目部要定期对外协队伍进行过程考核，对不服从监管、工程施工质量低劣、造成安全质量事故的外协队伍，现场予以清理并从合格分包商名录中除名。7、风险评估、辨识对象包括：1) 所有作业活动，包括常规的和非常规的活动；2) 所有进入作业场所人员的活动；3) 作业场所内的设施，包括公司或外部(相关方)提供的设施；4) 其他与职业健康安全有关的活动(如与饮食卫生有关的活动)；5) 在工作场所附近，由于公司/项目部（中心）控制下的工作相关活动产生的危险源；6) 由公司/项目部（中心）或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；7) 公司/项目部（中心）及其活动的变更、材料的变更或计划变更;8) 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；9) 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；10) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。8、重大风险源评价的方法：公司对重大风险源，采用是非判断和定量评分、讨论的方法。公司定量计算每一种危险源所带来的风险，采用如下方法：D=LEC 式中：D风险值 E暴露于风险环境的频繁程度L发生事故的可能性大小 C发生事故产生的后果事故发生的可能性（L）暴露于风险环境的频繁程度(E)分数值事故发生的可能性分数值频繁程度106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露发生事故产生的后果(C)风险等级划分(D)分数值后 果D值风险程度风险等级1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，不利于基本的健康安全要求32016032070160207020极其风险，不能继续作业高度风险，需立即整改显著风险，需要整改一般风险，需要注意稍有风险，可以接受12345二、职业健康风险：1、风险管理目标：坚持“预防为主，防治结合”的方针，加强作业场所有毒有害气体、粉尘、噪声的检测和治理，达到国家和行业卫生标准，强化劳动防护用品的使用监督，为作业人员提供符合安全卫生标准的劳动保护设施和个人防护用品，控制职业病，杜绝急性、大范围、群体性职业中毒事件。2、风险管理评价工作情况：公司对在建项目施工生产活动中危险源识别和风险评价，建立并发布危险源清单和重大危险源清单；项目部在对本项目的危险源进行充分调查、参照公司已经辨识、评价发布的危险源清单、重大危险源清单，识别并相应建立本项目的清单。项目部对识别出的本项目重大风险因素制定安全专项施工方案、安全技术控制措施和事故救援应急预案，并具体组织实施与控制。对一般风险因素通过日常检查来控制。3、职业健康风险管理文化建设情况：公司组织项目部经常性地开展劳动卫生和防治职业病以及现场工伤事故抢救、应急处置知识的宣传教育，针对季节性流行病、传染病等，利用板报、宣传画等形式向员工和作业人员介绍防病知识和防病方法，在施工现场的危险区域和作业场所设置了明显的安全警示标识，提高个人防范和保护意识，同时项目部做好季节性防暑、防寒和职业病防治等工作，严格落实各项劳动保护措施。4、员工职业健康风险专项管理情况：建立员工的定期健康检查制度，安排员工每年进行健康检查。对接触有毒有害物、粉尘的工种人员建立健康档案，定期进行健康检查，发现职业禁忌、不宜从事原岗位的人员，及时提出调换工作的建议。公司和项目部定期对施工现场的宿舍、工棚、浴室、食堂的生活卫生和预防食物中毒、煤气中毒工作进行检查监督，防止食物中毒和传染性疾病的发生。三、环境保护风险：1、风险管理目标：树立“尊重自然、顺应自然、保护自然”的生态文明理念，加强环境保护工作，杜绝环境污染事件，实现工业污染源排放污染物达到国家排放标准及施工所在地政府主管部门的有关规定，新建工业项目的环境保护做到“三同时”，实现局节能减排的各项目标，推进绿色发展、循环发展和低碳发展。2、风险管理评价工作情况：公司对在建项目施工生产活动中环境因素进行识别、登记和评价，建立环境因素清单和重要环境因素清单，项目部在开工前由项目经理组织对本项目的环境因素进行充分调查、参照公司已经辨识、评价发布的环境因素清单、重要环境因素清单，识别并由项目部安质部建立本项目的清单，项目经理批准后发布。项目部工程部在编制施工组织设计、施工方案、应急预案、施工工艺、施工场地布置设计、生活建筑物及施工辅助结构设计时，充分考虑识别出的环境因素，对重要环境因素制定管理方案和保护措施，并具体实施与控制，项目部对一般环境因素通过日常检查来控制。3、环境保护风险专项管理情况：项目部每季度对项目当前涉及环境和职业健康安全的作业活动及其结果的合规性进行适时评价，并保留合规性评价记录。项目部开展日常检查和定期检查时，将环境保护检查纳入检查范围，对施工现场可能产生的污水、废气、噪声、粉尘以及有毒、有害化学物质等污染源采取控制措施，减少对员工、周围居民和环境的不利影响。现场建筑垃圾和渣土应堆放在指定地点，定期进行清理。装载建筑材料、垃圾或渣土的运输机械，应采取有效措施防止尘土飞扬、洒落或流溢。施工现场应根据需要设置机动车辆冲洗设施，冲洗污水应进行处理。对施工现场发现的文物、古迹，应及时报告文物主管部门，并做好保护。四、产品（工程）质量风险：1、质量风险控制点界定：序号工程分项名称质量风险控制点房屋建筑工程土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。土石方及路基工程路基：地基土换填、排水砂井、粉喷桩、CFG桩、塑料排水板的主要施工过程。过渡段填筑。重力式挡墙基坑地基承载力试验。混凝土和钢筋混凝土工程混凝土工程：重要结构、重要部位混凝土灌筑。预应力混凝土工程：施加预应力过程。特殊情况下的混凝土工程：水下混凝土灌筑、高强混凝土配制。桥涵工桥基础工程：扩大基础开挖、基底处理，钻孔桩水下混凝土的灌筑，打入桩施工工艺试验。墩台工程：墩台身混凝土浇筑。梁部工程：现场预制梁的混凝土浇筑及预应力施加。隧道工程围岩类别判定，初期支护。锚杆抗拔试验。特殊设计地段混凝土浇筑及拱部超挖回填。隧道防排水设施施工。轨道工程整体道床混凝土浇筑。2、风险管理信息化有关情况。公司建立质量报表制度，每季度末项目部向公司安质部报送质量报表，包含工程验收鉴定单位工程及房屋面积、一次验收合格率、优良品率、不合格品（工程）、验交工程等内容，年底报送年度质量报表，对本年度总体情况进行汇总。3、风险管理文化建设情况。公司组织开展2015年全国“质量月”活动，各项目部以张贴各类质量标语、条幅、宣传栏、发放宣传资料等形式开展质量月动员宣传工作，现场严格落实工程质量控制措施，组织质量大检查、工程实体质量专项检查等活动，提高工程项目质量管理意识。4、工程质量风险专项管理落实情况：1）三检制：工序施工前，项目部工程部对作业层进行书面交底或培训，严格执行“三检制”，自检由班组负责，互检由交接双方班组长负责，专检由项目部专检人员负责。2）首件制：对项目首次施工的分项工程、采用“四新”技术的分项工程、具有特殊施工要求或是项目施工重点和难点的分项工程以及危险性较大和数量较大的分项工程等，由项目部成立首件制认可小组，通过首件工程认可制的实施，将工程质量的事后检查把关，转向对质量的事前控制、事中控制；从对产品质量的检查，转向对工作质量的检查，对工序质量的检查、对中间产品的质量检查。3）工程旁站：项目施工前，项目部对关键工序、特殊工序进行界定，并编制作业指导书及旁站计划，旁站计划包括旁站内容、人员分工、旁站记录表等。关键工序进行施工时，由项目部工程部、安质部、施工负责人及试验人员进行旁站，旁站人员结束旁站后，及时填写旁站记录。4）领导带班：施工现场带班公司分管领导带班检查和项目部领导带班生产。公司分管领导带带队实施对工程项目质量安全生产状况及项目领导带班生产情况的检查，项目部领导在施工现场组织协调工程项目的质量安全生产活动，轮流在施工现场与工人同时上下班，跟班作业，并填写带班记录。5）隐蔽施工及质量评定：为加强产品过程控制，验证产品符合性满足程度，工程隐蔽前项目部会同监理人员进行验收，经签认后进行下步施工；上一道工序检验不合格，禁止进行下一道工序施工；分部分项工程完成后，及时进行质量检验评定，确保工程质量符合规定要求，为顾客提供符合合同规定的满意产品。企业2016 年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。截至2016年3月份，公司目前在建项目58项，其中铁路项目34项，公路项目2项，市政项目8项，轨道交通项目9项，房建项目3项，水利2项，在建项目中，高风险项目较多，安全生产形势复杂、压力巨大，主要涉及以下几个方面：一是涉及营业线施工项目：济南客整场整备能力加强工程，安全控制重点：营业线施工、脚手架拆除；济南枢纽北环线至济西站上行场新建联络线工程安全控制重点：营业线施工；东莱线、辛泰铁路电气化改造工程，安全控制重点：临近营业线施工；临沂市江泉高架上跨兖石铁路匝道工程，安全控制重点：跨营业线封锁架梁，接触网停电桥面系施工；兖州市北护城河路下穿京沪铁路桥工程，安全控制重点：道岔拆除、便梁架设及拆除；框架桥施工；二是隧道施工项目：蒙华铁路mhss-6标段刘坪隧道、梁村隧道、延安隧道2#斜井、青连铁路工程黄山屯隧道安全控制重点：爆破施工，暗洞开挖、支护；三是地铁施工项目：4、福州地铁1号线6标，安全控制重点：区间盾构施工；成都地铁7号线9标，安全控制重点：茶店子路站明挖深基坑施工、CRD法暗挖隧道、区间盾构施工；济南市轨道交通R1号线，安全控制重点：深基坑施工、区间盾构施工；石家庄市城市轨道交通1号线一期工程08标段，安全控制重点：深基坑施工；四、连续梁和支撑体系施工：新建宁启铁路南通至启东先期开工段，安全控制重点：跨通启高速特大桥48+80+48m连续梁施工；跨头港河1-64m钢桁梁施工；石济客专济南枢纽工程，安全控制重点：跨绕城高速连续梁；青岛至连云港铁路工程，安全控制重点：跨环胶州湾高速公路特大桥124#-128#现浇梁施工。为进一步抓好2016年度安全质量风险管理工作，公司将始终保持如履薄冰、如临深渊的审慎心态，树立严谨细致的工作作风，在形势稳定中要看到潜伏的危机，增强忧患