2012年机场安全审计旅客运输管理检查单

机场安全审计检查单（旅客运输管理）编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示审计结果备注不适用符合不符合未检查AP.8.1.组织与管理AP.8.1.1A类建立健全旅客运输的组织机构和管理体系，明确客运工作各岗位的职责和工作流程。AP.8.1.2A类有负责旅客、行李运输安全运营管理的副总裁。AP.8.1.3A类建立完整的业务人员培训教育体系，明确培训管理部门和职责。AP.8.1.4建立安全管理体系，内容应包括：中华人民共和国安全生产法AP.8.1.4.1A类安全管理政策；AP.8.1.4.2A类安全管理目标；AP.8.1.4.3A类安全管理职责；AP.8.1.4.4A类培训计划；AP.8.1.4.5A类检查计划；AP.8.1.4.6A类应急处理；AP.8.1.4.7风险管理，包括：AP.8.1.4.7.1A类风险源识别；AP.8.1.4.7.2A类风险分析；AP.8.1.4.7.3A类风险评价；AP.8.1.4.7.4A类风险控制。AP.8.1.5A类签订“安全责任书”，做到层层落实，将安全责任分解落实到岗位和人员。AP.8.1.6建立安全监督检查制度，设立工作标准。AP.8.1.6.1A类有专门的监督检查部门或人员，有详细的检查计划和符合岗位安全要求的检查标准，并保障计划的实施。AP.8.1.6.2A类进行定期和不定期的运输安全检查，及时纠正发现的问题，并做好相关记录。AP.8.2.手册与文件AP.8.2.1B类制订符合行业管理和所代理航空公司运行要求的地面服务代理手册，手册的内容要包括所代理不同航空公司的业务差异以及与旅客运输有关的现行政策、程序、标准和流程。 121.131AP.8.2.2B类加强文档管理，并建立保管、查阅、学习等有关制度。121.131AP.8.2.3B类妥善存放现行手册、颁布的规章以及其他与旅客运输相关的文件。AP.8.2.4B类制订手册分发保管制度，确保在旅客运输各岗位的工作人员方便查用业务手册。121.131 AP.8.2.5B类指定专人或部门，负责制定和修改地面服务代理手册及相关指引文件。 121.131AP.8.2.6B类收集新的规定和标准，并在规章、工作流程、业务标准等发生变化时及时修订手册，确保手册符合现行的法律、法规和规章。AP.8.2.7B类制定措施，保证各岗位严格按照业务手册规范操作。AP.8.2.8B类与航空公司签订地面服务代理协议，代理协议应全面有效，特别是涉及安全的条款应当内容清晰，双方责任明确。 AP.8.2.9B类与航空公司签订销售代理协议，代理协议应全面有效，特别是涉及安全的条款应当内容清晰，双方责任明确。AP.8.2.10B类建立不安全事件逐级上报制度，不得瞒报、谎报和缓报有关安全信息。CCAR396AP.8.2.11B类根据不安全事件所反应出的问题制订整改措施，并检查落实，针对存在的问题对员工开展培训教育，同时保存相应记录。AP.8.2.12B类建立安全记录保存制度，对安全检查记录和发生的不安全事件的记录至少保存两年。AP.8.3.人员培训AP.8.3.1建立旅客运输岗位培训制度，以确保所有从事旅客运输各岗位的人员满足本岗位专业技能的要求：AP.8.3.1.1G类建立培训记录档案，记载员工的培训以及考核情况，对记录进行保存并便于查阅；AP.8.3.1.2G类员工上岗前经过业务培训并取得上岗证书；CCAR-271TR-R1AP.8.3.1.3G类对在岗的工作人员至少每两年进行一次复训，不断提高业务技能；AP.8.3.1.4G类员工换岗前针对新岗位进行培训；AP.8.3.1.5G类员工经过培训，应达到所从事岗位的职业技能要求。现场测试AP.8.3.2G类不断更新和完善培训内容，以确保培训内容符合现行规章、标准、程序等业务规范。AP.8.3.3G类建立至少进行每月一次安全规章和运输业务学习的制度，并有参加人员、时间、学习内容等项目情况的记录。AP.8.3.4合理安排培训项目,以确保旅客运输各岗位人员获得与他们职责相一致的培训，应当包括以下内容：AP.8.3.4.1G类与各岗位相关的安全管理意识；AP.8.3.4.2G类安全管理规则及规章；AP.8.3.4.3G类客运操作的安全知识；AP.8.3.4.4G类人为因素分析；AP.8.3.4.5G类岗位不安全情况分析；AP.8.3.4.6G类事故及事件分析； AP.8.3.4.7G类人身保护；AP.8.3.4.8G类设备安全操作知识；AP.8.3.4.9G类突发事件的处理程序；AP.8.3.4.10G类客运操作的基础知识；AP.8.3.4.11G类相邻或相关岗位的必要的业务知识；AP.8.3.4.12G类所代理航空公司的差异化内容。AP.8.4.客票销售AP.8.4.1C类在售票场所公布行业主管部门有关禁止、限制携带物品及危险物品的规定。AP.8.4.2C类在旅客订座记录中要有有效身份证件号码、联系电话等信息。CCAR-271TR-R1AP.8.4.3C类对特殊旅客应确定能提供相应的特殊服务后，方可出售机票。CCAR-271TR-R1AP.8.4.4C类建立重要旅客、特殊旅客登记和信息传递制度，及时准确地将有关信息和特殊服务要求传递到相关单位。AP.8.4.5C类按法规规定的期限保存旅客订座信息。AP.8.4.6C类销售电子客票时，应确保旅客能够了解到旅客须知的内容。AP.8.5.乘机手续AP.8.5.1D类在办理乘机手续柜台、安检口等处有提醒旅客禁止或限制携带物品告示，应清晰醒目。AP.8.5.2D类在收运行李等场所设置标准的手提物品尺寸框架。AP.8.5.3C类办理乘机手续时核对旅客的运输凭证及有效身份证件。AP.8.5.4C类要求旅客交运超大超重行李。AP.8.5.5C类建立并落实行李牌和登机牌的发放和保管制度。AP.8.5.6C类准确记录旅客交运的行李件数、重量。CCAR-271TR-R1AP.8.5.7C类准确统计出航班的行李件数、重量。AP.8.5.8C类行李磅称计重准确，并符合质量主管部门的校验规定。AP.8.5.9C类建立行李收运与分拣环节复核制度，确保收运件数与分拣件数一致。AP.8.5.10C类在征得旅客同意后，安排有能力协助机组人员实施紧急撤离的旅客乘坐在紧急出口座位。AP.8.5.11C类制定和落实特殊旅客机组报告单制度，确保特殊旅客信息的准确传递。AP.8.6.旅客服务AP.8.6.1E类及时告知旅客乘机信息，并确保旅客能得到准确的信息。AP.8.6.2C类制定措施防止超大行李带入客舱。CCAR-271TR-R1AP.8.6.3C类制定措施，确保旅客实际登机人数与载重平衡记录相符。AP.8.6.4C类对无成人陪伴儿童及需要特殊服务的旅客做好安全监护。AP.8.6.5C类制定措施，确保旅客登、离机过程安全。AP.8.7.载重与平衡AP.8.7.1C类建立载重平衡岗位双人复核制度，并确保责任的落实。AP.8.7.2C类确保各种机型载重平衡图表及相关数据的准确。AP.8.7.3C类根据飞机载重平衡要求制作装、卸机单，装、卸机指示明确。CCAR-275TR-R1AP.8.7.4C类中转航班应根据配载平衡电报制作卸机单。AP.8.7.5C类建立载重平衡与相邻岗位交接制度，确保记录完整。AP.8.7.6C类航班飞机业务载重量发生变化时，应及时修正相关数据，并做好记录。AP.8.7.7按规定及时编辑、拍发业务电报。内容至少包括：AP.8.7.7.1C类旅客人数；AP.8.7.7.2C类行李、货物的装舱位置及对应的件数、重量。AP.8.7.8C类向经停站提供准确的过站信息。AP.8.7.9制作完成的载重平衡图表应当包括以下信息：AP.8.7.9.1E类机型和飞机注册号；AP.8.7.9.2E类航班号和日期；AP.8.7.9.3E类制表人、复核人及机长签字；AP.8.7.9.4E类飞机空重和重心；AP.8.7.9.5E类起飞燃油重量（起飞油量、航段耗油量）；AP.8.7.9.6E类旅客、行李和货邮重量；AP.8.7.9.7E类起飞重量、落地重量、无油重量；AP.8.7.9.8E类配平后重心；AP.8.7.9.9E类载量分配、载量限制等。AP.8.7.10C类确保载重平衡工作人员能熟练掌握手工配平的业务技能现场测试AP.8.7.11C类制作完成的载重平衡表、货邮舱单、装机单、机长通知单及相关电报应当至少保留三个月，并确保随时可以调阅。CCAR-121-R2AP.8.7.12C类确保压舱物重量准确，不污损飞机。AP.8.8.行李运输AP.8.8.1C类行李运输前要经过安全检查。CCAR-271TR-R1AP.8.8.2C类速运行李要有相应的记录。至少有航班号、件数和重量AP.8.8.3D类行李分拣场所安装监控设施，监控范围应确保覆盖所有分拣区域。AP.8.8.4C类制定措施，保证待运行李的安全管理严密不失控。AP.8.8.5C类制定措施，防止运输未登机旅客的行李。AP.8.8.6C类建立和落实监装监卸制度，装卸行李时严格按照装机单、卸机单指示进行操作。 AP.8.8.7C类装卸行李全过程有专人负责监装监卸。AP.8.8.8C类根据载重平衡指示调整装载舱位，并有相应记录。AP.8.8.9C类对临时拉下的行李准确计重，及时向配载部门通报，并做好记录。AP.8.8.10C类关闭货舱门前要检查并确认装舱行李已经系留、锁扣牢固，防止飞行过程中行李位移。AP.8.8.11C类运送行李的车辆按规定路线及限制速度行驶，近距离停靠飞机时应使用轮档或支撑脚固定，防止意外滑动损坏飞机。AP.8.9.特种车辆及设备AP.8.9.1B类制定特种车辆及特种设备操作、运行及维护的使用管理规定，确保特种车辆安全运行。特种车辆包括：拖斗车、拖板车、行李传送车、摆渡车、客梯车、升降平台车等AP.8.9.2B类建立特种车辆及特种