刑事案件法律文书制作培训课件.ppt

刑事案件办理及法律文书制作肃州分局法制大队编,2014年5月,近期，省厅在执法检查回头看专项活动中对分局部分所队刑事案卷进行抽查，从中发现了一些问题，针对分局刑事案卷中存在的问题，组织此次培训。,前言,省厅执法检查“回头看”活动督察存在的问题,1、刑事案件办理存在的问题：一是撤案不及时，王峰涉嫌盗窃案，肃州区检察院2014年4月12日建议撤销案件，该局至今未撤销；张佳婧盗窃案，肃州区检察院2014年3月24日建议撤销案件，该局至今未撤销。二是保证金收取不规范，张胜荣、赵勇、罗成非法拘禁案，2013年8月采取取保候审强制措施，案卷内无取保候审通知书、银行收取保证金回执、交款凭证，只有该局财务收据，执行回执没有送达。三是证据来源不清，焦健合同诈骗案，案卷内证据来源不清；四是案卷不规范，缺相关法律文书，顾建斌涉嫌强奸案，案卷内无未成年监护法定代理人到场通知书，传唤嫌疑人顾建斌时无传唤证。顾建斌涉嫌强奸案拘留24小时未在看守所进行询问，法律文书格式错误（提请逮捕书落款加盖局长印章）；受立案无告知通知书；朱钰涉嫌盗窃案鉴定意见未通知当事人。,2、经济案件办理存在的问题：受理案件未告知报案人、初查超期、银行出据的催要证明没有证据来源，仅是一张情况说明，没有银行印章，证据材料不完善。3、交管部门办理存在的问题：存在受案未依法审批和法律文书不规范问题，宋有勤酒后驾驶案受案登记表无领导审批意见；于永军醉酒驾驶案传唤证只有被传唤人签字，无日期。4、禁毒部门办理存在的问题：一是所抽取案件均存在证据固定不牢问题。二是对扣押的毒品未进行封存拍照，嫌疑人签字、捺印确认。三是所抽取办理案件刑事拘留强制措施全部不符合延长至30日规定。四是办理案件中，涉嫌吸毒人员没有行政处罚结果。,刑事法律文书制作,一、受案公安机关办理刑事案件程序规定第一百六十七条公安机关对扭送人、报案人、控告人、举报人、自动投案人提供的有关证据材料等应当登记，制作接受证据材料清单，并由扭送人、报案人、控告人、举报人、自动投案人签名。必要时，应当拍照或者录音、录像，并妥善保管。第一百六十八条公安机关接受案件时，应当制作受案登记表，并出具回执。,（一）、接受案件的程序,1、接受案件，制作受案登记表；2、接受证据，制作接受证据材料清单；3、告知报案人，出具受案回执；4、制作询问笔录。,（二）受案登记表制作要求和注意事项,1、填写要求“案件来源”：由受案民警根据实际选择以下几种方式：110指令、工作中发现、报案、投案、移送、扭送、其他。“报案时间”：填写报案的年、月、日、时、分。“报案人”：填写报案人、举报人、控告人、投案人、扭送人的姓名、性别、出生日期、证件种类及号码、工作单位、联系方式和现住址。报案人不愿公开自己的姓名和报案行为的，此栏可注明“匿名”。“接报民警”：接受报案人员的姓名。,“移送单位”：填写移送案件的单位名称。“简要案情”：填写简要案情或者报案人报称的基本情况，主要包括发案时间、地点、简要过程、后果和现状，违法嫌疑人的姓名、性别、出生日期、现住址和工作单位等基本情况以及到案经过，有被害人（被侵害人）的，应当写明人身伤害、财物损失及数量、特征等情况。违法嫌疑人是单位的，应当填写单位名称、地址和法定代表人。该栏还应当注明是否接受了报案人、举报人、控告人、投案人、扭送人等提供的证据，接受证据的，应当在该栏中注明“接受证据情况见所附接受证据清单”。,“受案意见”：受案民警在初步判定案件性质、管辖权限以及可否追究法律责任等情况后提出的处理建议，由受案民警选择以下几种意见：(1)、属本单位管辖的刑事案件，建议及时调查处理；(2)、不属于本单位管辖；建议移送XXX处理;(3)、不属于公安机关职责范围，不予调查处理并当场书面告知当事人；(4)、“其他”情形的，应当注明具体情况。“受案审批”：由受案部门负责人签署审批意见，根据具体情况填写“同意调查处理”或者其他处理意见，并签名、注明日期。受案登记表左上角需加盖受案单位公章。,2、注意事项：,1、报案时间应当精确到分。2、在制作本文书时，应当尽量记载清楚报案人的基本情况。3、网上办案时简要案情不能直接从接处警中粘贴、复制，必须根据案件实际情况进行修改。,二、立案,立案适用的法律条款中华人民共和国刑事诉讼法第一百零七条公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。（工作发现）第一百一十条人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案;认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。（报案、自首等）,立案的条件,经审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任，且属于自己管辖的，由办案部门制作呈请立案报告书，连同相关受案材料经报分管局长批准（县级公安机关领导批准），并制作立案决定书。立案必须同时具备三个条件：一是有犯罪事实；二是对存在的犯罪事实需要追究刑事责任；三是属于本单位管辖。,案件名称,1、立案时能够确认犯罪嫌疑人的，填写犯罪嫌疑人的姓名和涉嫌的罪名，如“张三盗窃案”；2、立案时犯罪嫌疑人不明，但被害人和被害情况清楚的案件，以被害人或单位名称加案件性质作为案件名称，如“李四被盗窃案”；立案后的告知对有报案人、控告人、举报人、扭送人的，应当及时告知立案情况，制作立案告知书，不能当面送达的，可以邮寄送达。,立案审查后的几种处理情况,一、立案（略）二、不予立案经审查，认为没有犯罪事实或者犯罪情节显著轻微不需要追究刑事责任，或者具有其他依法不追究刑事责任情形的，接受单位应当制作呈请不予立案报告书，连同相关受案材料经报分管局长批准，不予立案。对有控告人的案件，公安机关应当制作不予立案通知书，并在三日以内送达控告人。严禁未经审查，在没有相关证据证明的情况下直接作出不予立案决定。,三、移送案件经过审查，认为有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件，办案部门应当立即制作呈请移送案件报告书，报经报分管局长批准，制作移送案件通知书，在二十四小时内将移送案件通知书以及有关案件材料移送有管辖权的机关处理。对于不属于自己管辖又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后办理手续，移送主管机关。四、转为行政处理经过审查，对于不够刑事处罚需要给予行政处理的，依法予以处理或者移送有关部门。,制作不予立案报告应当注意：不予立案报告书要根据案件情况进行制作，应当符合不予立案条件，包括三种情形：1、没有犯罪事实；2、犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任；3、其他依法不追究刑事责任的情形，如刑事诉讼法第15条规定的情形刑事诉讼法第十五条：有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：(一)情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的;(二)犯罪已过追诉时效期限的;(三)经特赦令免除刑罚的;(四)依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的;(五)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;(六)其他法律规定免予追究刑事责任的。（过失犯罪；不满16周岁；精神病人；正当防卫；紧急避险）,证据收集,新中华人民共和国刑事诉讼法施行后，对侦查取证阶段证据的收集、保全以及证据收集的合法性都提出了更高的要求。为保障犯罪嫌疑人的诉讼权利，律师在侦查阶段就可以介入，而且明确规定不能强迫任何人证实自己有罪，因此证据确实、充分是定案的最根本要求，证据必须符合以下条件：1、定罪量刑的事实都有证据证明；2、据以定案的证据均经法定程序查证属实；3、综合全案证据，对所认定的事实已排除合理怀疑。侦查取证要查证属实，相关证据要可以相互印证，形成一个证据体系。现有证据材料不能证明证据收集的合法性的，侦查人员还要出庭说明情况。证据的证明力将成为我们侦查取证阶段取证的工作重点。在整个案件来说，侦查取证阶段的工作也显得尤为重要了，它直接决定整个案件的质量。,公安机关办理刑事案件程序规定第167条规定，公安机关对扭送人、报案人、控告人、举报人、自动投案人提供的有关证据材料等应当登记，制作接受证据材料清单，并由扭送人、报案人、控告人、举报人、自动投案人签名。必要时，应当拍照或者录音、录像，并妥善保管。该规定，简便了公安机关接受证据的手续，现已普遍使用。但目前案件中，存在没制作、制作不规范、没正确使用或滥用等情况。,正确制作和使用接受证据清单,一、接受证据清单的使用情形,1、时间：在接受案件环节（即立案前）。立案后提供的与案件有关的证据应当使用扣押或者调取手续。2、对象：对报案人、控告人、举报人、扭送人提供的物品和文件等，未判明是否与案件有关。3、效力：由上述人员主动提供，不具有强制性。已经接受的证据在立案后不需要转办扣押或调取。4、形式：提供人应当提供原件。提供原件有困难或其他原因不能提供原件的，可以提供复印件。物证的照片、录像或者复制品，书证的副本、复制件，视听资料、电子数据的复制件，应当附有关制作过程及原件、原物存放处的文字说明，并由制作人和物品持有人或者物品持有单位有关人员签名。,二、注意事项：,1、确定提供证据的人的身份。多数是被害人、证人，包括自动投案人的嫌疑人；对其他人，如嫌疑人家属提供的调解协议书、身份材料、病历等，不适宜使用，如果提供的证据材料对定案有影响，应制作笔录反映证据来源，由提供人在提供的证据上注明：“由本人提供，与原件一致（如是复印件）”并由提供人签名。2、接受证据清单内容应与提供证据人的笔录相结合，特别是对一些重要证据，要在提供证据人的笔录中反映证据有关的情况，必要时应进行录音、录像，使证据的来源清晰、合法，规范，同时显示接受证据的客观性，增强证明效力。,3、对抓获的嫌疑人主动提供的证据材料，如涉案书证、赃款赃物或作案工具等，应予以扣押，完善呈批手续，制作扣押清单，而不适宜使用接受证据清单。从被抓获的犯罪嫌疑人身上搜查出的物证，则应使用搜查程序，经县级以上公安机关负责人批准，出具搜查证、配合搜查笔录、扣押物品清单使用。4、清单的填写要求参照扣押清单，应详细登记接受的各种证据材料，写明物品的名称、数量、特征等内容，签名栏应由提交人、保管人、办案人亲笔签写，办案单位加盖公章。不漏项，不漏填。,刑事扣押,一、扣押使用的情形办理刑事案件有下列情形之一的，应当扣押财物，制作扣押清单：（一）在侦查活动中发现的可以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种财物、文件；（二）对犯罪嫌疑人以及可能隐藏罪犯或者犯罪证据的人的身体、物品、住处和其他有关的地方进行搜查时收集到的证据；（三）勘验与犯罪有关场所时发现的与犯罪有关能够作为证据使用的物品；（四）安全检查时发现与案件有关的物品、文件；（五）当场盘问检查中发现携带的物品有可能是赃物的。,二、扣押程序1、决定扣押。一般侦查过程中需要扣押的，由办案部门负责人批准，现场勘查或搜查中可以由现场指挥人员决定;但扣押财物、文件价值较高或者可能严重影响正常生产经营的，应当经县级以上公安机关负责人批准。2、现场笔录。查封、扣押的情况应当制作笔录，由侦查人员、持有人和见证人签名。对于无法确定持有人或者持有人拒绝签名的，侦查人员应当在笔录中注明。,3、见证。对查封、扣押的财物和文件，应当会同在场见证人和被查封、扣押财物、文件的持有人查点清楚。特别提醒：扣押决定书、扣押清单、扣押笔录均有见证人，应为同一名见证人，并不能空缺。4、交付文书。当场开列查封、扣押清单一式三份，写明财物或者文件的名称、编号、数量、特征及其来源等，由侦查人员、持有人和见证人签名，一份交给持有人，一份交给公安机关保管人员，一份附卷备查。,三、适用条件（一）一般扣押程序对财物价值较高或者可能严重影响正常生产经营的，以及非搜查、现场勘查的一般侦查过程扣押，这两种情形都应当经过：内部批准呈请报告、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品的相片。一般侦查过程中需要扣押的，经办案部门负责人批准并制作扣押决定书；属于价值较高或者可能严重影响正常生产经营的财物应当经县级以上公安机关负责人批准，并制作扣押决定书。,呈请扣押报告书的制作要求犯罪嫌疑人的基本情况：姓名、性别、出生日期、出生地、身份证件号码、民族、文化程度、职业或工作单位及职务、政治面貌(如是人大代表、政协委员，一并写明具体级、届代表、委员)、采取强制措施情况、简历等。呈请事项：对犯罪嫌疑人涉案的财物进行扣押。呈请扣押的事实依据：(详细叙述有关案件事实，并对有关证据进行分析)。呈请扣押的法律依据：(写明依据的具体法律规定)。结语和落款,(二)搜查中扣押公安机关办理刑事案件程序规定第二百一十七条为了收集犯罪证据、查获犯罪人，经县级以上公安机关负责人批准，侦查人员可以对犯罪嫌疑人以及可能隐藏罪犯或者犯罪证据的人的身体、物品、住处和其他有关的地方进行搜查。1、搜查审批办案人员制作呈请搜查报告书报经分局领导批准后，制作搜查证，进行搜查。,2、执行搜查（1）搜查应持有搜查证，并制作搜查笔录。（2）执行拘留、逮捕的时候，遇有下列紧急情况之一的，不用搜查证也可以进行搜查，但应当在搜查笔录中注明：可能随身携带凶器的；可能隐藏爆炸、剧毒等危险物品的；可能隐匿、毁弃、转移犯罪证据的；可能隐匿其他犯罪嫌疑人的；其他突然发生的紧急情况。,3、物证扣押对搜查中查获的犯罪证据及其放置地点，应当当场拍照，涉案物品予以扣押，必要的时候可以对搜查的过程录像。未查获犯罪证据的，可以不拍照。在搜查中需要扣押财物、文件的，由现场指挥人员决定；但扣押财物、文件价值较高或者可能严重影响正常生产经营的，应当经县级以上公安机关负责人批准并制作扣押决定书。,(三)现场勘查检查中的扣押侦查人员对于与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体应当进行勘验或检查，制作现场勘查笔录，填写提取痕迹、物证登记表。现场勘查笔录包括勘验过程及结果，主要记载现场方位、现场概貌和中心现场位置，现场是否有变动及变动原因，勘验步骤和方法，提取痕迹物证，现场周边搜索情况，现场访问情况，以及其他需要说明的情况。提取痕迹、物证登记表应当详细填写各类痕迹物证的名称、基本特征、数量、提取部位、提取方法、提取人。需要扣押财物、文件的，由现场指挥人员决定扣押并当场开列扣押清单，不需再经办案部门负责人审批。,（四）安全检查时涉案财物的扣押涉案人员到案后，民警应当立即对其进行安全检查，对其随身携带的财物进行审查和甄别。经审查，与案件无关的，由办案单位暂时代为保管；属于涉案财物的，按照一般扣押程序（应当具备：内部批准呈请报告、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品的相片）依法予以扣押；确实无法查清的，由办案部门暂时代为保管，待查清后依法处理。,（五）当场盘问、检查中的扣押对违法犯罪嫌疑人当场盘问、检查后，不能排除其违法犯罪嫌疑，且具有下列情形之一的，人民警察可以将其带至公安机关继续盘问：（一）被害人、证人控告或者指认其他犯罪行为的；（二）有正在实施违反治安管理或者犯罪行为嫌疑的；（三）有违反治安管理或者犯罪嫌疑且身份不明的；（四）携带的物品可能是违反治安管理或者犯罪的赃物的。在继续盘问中，对发现的与案件有关的涉案财物，按照一般扣押程序（应当具备：内部批准呈请报告、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品的相片）办理扣押手续。,（六）毒品案件办理中的扣押在涉毒案件中，毒品的鉴定和称量，决定着毒品的性质和数量，直接关系着嫌疑人的定罪量刑。公安机关对毒品进行扣押、清点之后一直到送交鉴定机构进行毒品鉴定称重的整个过程中，所查获的毒品完全处于办案民警的掌控之中，并不存在任何外部或内部的机构和个人对其行为进行监督，以前没有封存这一关键环节，怎么证明送交的毒品和鉴定的毒品系同一毒品，光凭办案民警自身素质去保证缺乏说服力，也给了嫌疑人狡辩的空间，经常有被告人在庭审时提出：“毒品不是我的”、“我自己没有带这么多毒品“、”鉴定的毒品不是我被抓时缴获的毒品”，因此，对毒品的扣押、封存、保存、鉴定等处理程序是否规范直接影响着案件的办理。,1、扣押：毒品扣押应注意以下几点：法律明确规定，扣押要求与案件无关的人员见证。办案民警往往忽视这个问题，或者找公安机关内部工作人员见证，这种违反程序的行为会大大降低对毒品的来源的证明效力。毒品称量时，应按照现场查获时的原始包装分别、逐一称量、鉴定，不能想当然将从一名嫌疑人身上或同一地方查获的毒品解开各自的包裹合并成一包称量扣押清单填写要规范。在未作鉴定前扣押物品不能直接写K粉，海洛因、冰毒，应写毒品疑似物，并注明物品特征如名称、规格、数量、重量、质量及其来源，特别是包装物的特征描述要细致、全面。,2、封存：封存是保证毒品能否作为证据使用的关键环节。封存应该在物品持有人和见证人在场的情况下，由办案民警现场对查获的物品进行清点，履行完扣押手续后，当面使用专用封存袋将扣押的物品进行封存，封存时，毒品应原封不动，禁止办案民警对涉案毒品进行任何处置，尤其不得将数包毒品解除包裹进行混杂或者自行包裹、称量，封存后，要列明封存物品的数量、名称、基本特征再贴上封条，并由见证人、物品持有人在封条上签名确认，这个过程都要录音录像，在送至鉴定机构鉴定称量时，打开封存袋要再次录音录像，这样才能保证证据的完整性。,3、保存：保存是封存的延续，使得证据有连贯性。毒品封存后，应当办案民警交至物证室保管，并进行登记，不能由民警自己保存。4、鉴定：毒品的鉴定是毒品定性的唯一依据，反映出毒品的成分，不同成分的毒品定罪量刑的数量要求差别很大。,（七）扣押与提取的区别扣押针对的是确定的人所持有物品。提取针对的是在勘验、检查、搜查中发现与案件事实可能有关联的血迹、指纹、足迹、字迹、毛发、体液、人体组织等痕迹和物品。对于法律不允许持有的物品如毒品、淫秽物品等违禁品，因对该物品的占有不能受到物权法律制度保护，因此、公安机关应当采用扣押的方法来收集物证。,（一）批准程序。对扣押的证据需要随案移送、发还、没收、销毁的，侦查人员应当写出报告，经侦查单位负责人批准后，由保管人员在登记册中注明处理结果、日期和经手人，再将涉案物品交侦查人员处理。处理物品财物、文件，侦查人员应当根据案情，分别制作处理物品、文件清单发还清单、随案移送清单、销毁清单、没收违法所得清单，记载处理物品财物、文件的名称、数量、特征、来源和处理情况，由侦查人员签字、办案单位盖章后附卷。,四、扣押物品的处理,（二）处理违禁品。对违禁品，应当依照国家有关规定处理；对于需要作为证据使用的，应当在诉讼终结后处理。（三）处理不易保管的物品财物。对容易腐烂变质及其他不易保管的物品财物，可以根据具体情况，经县级以上公安机关负责人批准，在拍照或者录像后，委托有关部门变卖、拍卖，变卖、拍卖的价款暂予保存，待诉讼终结后一并处理。,（四）发还被害人。对被害人的合法财产及其孳息权属明确无争议，并且涉嫌犯罪事实已经查证属实的，应当在登记、拍照或者录像、估价后及时返还，并在案卷中注明返还的理由，将原物照片、清单和被害人的领取手续存卷备查。查找不到被害人，或者通知被害人后，无人领取的，应当将有关财产及其孳息随案移送。,（五）随案移送。对作为证据使用的实物应当随案移送。对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。待人民法院作出生效判决后，由扣押的公安机关按照人民法院的通知，上缴国库或者返还受害人，并向人民法院送交执行回单。人民法院未作出处理的，应当征求人民法院意见，并根据人民法院的决定依法作出处理。上缴国库的凭证应当存入侦查卷，复印件抄送人民法院。随案移送物品财物、文件，应当制作随案移送物品、文件清单一式两份，一份由移送公安机关留存附卷，一份交案件接收单位。实物未移送的应当在备注中注明并附照片或者其他证明文件。,（六）随案移交。案件变更管辖或者移送其他公安机关并案侦查时，与案件有关的财物及其孳息、文件应当随案移交。移交财物时