廉政风险防控系统建设方案资料

中农信达中农信达 廉政风险防控系统廉政风险防控系统 建设方案建设方案 北京中农信达信息技术有限公司北京中农信达信息技术有限公司 20132013 年年 2 2 月月 目录目录 一、项目背景一、项目背景 .1 1 二、预期效益二、预期效益 .1 1 三、系统功能三、系统功能 .2 2 （一）外网功能（一）外网功能 .3 3 （二）内网功能（二）内网功能 .4 4 四、系统模块四、系统模块 .6 6 （一）廉政教育（一）廉政教育 .6 6 （二）岗位管理（二）岗位管理 .6 6 （三）风险预警（三）风险预警 .7 7 （四）风险管理（四）风险管理 .7 7 （五）绩效评估（五）绩效评估 .8 8 1 一、项目背景一、项目背景 廉政风险是指实施公共权力的主体凭借职权发生腐败行为的可能性，客观上 任何掌握权力的部门和个人都存在着发生腐败行为的风险。由于掌管着一定的权 力和资源，公共权力主体会在不同程度上面临着各种诱惑和考验。推行廉政风险 防控工作建设，对于加强权力部门和个人作风建设、促进权力部门和个人廉洁自 律具有十分深远的意义。 建立廉政风险防控机制，是一项增强预防腐败实效的制度创新。推进廉政风 险防控机制建设，才能有效减少和控制诱发腐败的风险，要着力在“排查”上下 功夫，在“制度”上见实效，在“措施”上求突破，逐步形成廉政风险防控管理 长效机制，推进反腐倡廉建设取得新的成效。 构建廉政风险防控的信息化科技防控手段，能够从源头上加大预防和治理腐 败的力度，并以改革创新精神推进反腐倡廉建设的进程。中农信达廉政风险防控 系统，就是要建立起有效预防腐败的长效机制，减少和控制诱发腐败的风险，将 预防腐败的视野、触角和措施，延伸到各个具体部门和每一个人，针对权力运行 中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持预防先行，推动监督关口前移，引导广 大部门和个人增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德 防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。 二、预期效益二、预期效益 廉政风险防控系统坚持教育、制度、监督、考核并重的预防与惩治原则，强 化廉政风险防范措施，能够切实推进党风廉政建设和反腐败斗争的步伐，是贯彻 落实党的十八大要求，拓展预防腐败工作领域的有效措施。 （一）有助于深化防腐监督机制（一）有助于深化防腐监督机制 十八大报告表示，要推进权力运行公开化、规范化，完善党务公开、政务公 开、司法公开和各领域办事公开制度，加强党内监督、民主监督、法律监督、舆 论监督，让人民监督权力。通过系统功能可以推进权力的公开透明，实现党务、 政务的公开运行，能够保障人民群众的知情权、参与权、表达权、监督权，自觉 接受社会监督，有效杜绝和降低廉政风险。系统依托监督机制形成电子监察防控 2 体系，能够实现对权力运行的实时监控和全程监督，确保廉政风险防控跟随权力 行使走、跟随资金流向走、跟随关键时间走、跟随节点人物走。以信息化手段实 现上下级监督渠道的畅通，发挥党内监督在风险防控体系建设中的作用，把廉政 风险消除在萌芽状态。 （二）有利于强化风险防控体系（二）有利于强化风险防控体系 十八大报告强调，要加强反腐倡廉教育和廉政文化建设，深化重点领域和关 键环节改革，健全反腐败法律制度，更加科学有效地防治腐败。廉政风险防控系 统可以广泛收集发布同一类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉 政风险意识，体现深入感知、认知廉政风险在提升防控水平的重要作用；发挥形 式多样的廉政教育模式，使权力主体对违反党纪条规行为的性质了然于心，深入 提升廉政教育的渗透力。系统还可以实现对风险点的防控。在各权力部门内外部 权力行使的过程中，以规范流程查找人权、事权、财权较为集中的重点领域和关 键环节的风险，依据有关规定和要求提供有针对性、可操作性、切实可行的防控 机制，就相关问题及时给予提醒警示、化解廉政风险。 （三）有益于推进廉政建设进程（三）有益于推进廉政建设进程 十八大报告指出，要坚定不移地反对腐败，永葆共产党人清正廉洁的政治本 色。坚决查处大案要案，着力解决发生在群众身边的腐败问题。以强化责任落实 制度为原则，系统把廉政建设作为落实党风廉政考核机制的主要内容，明确廉政 责任，公开廉政承诺，抓好责任落实。作为推进惩防体系建设的重要抓手，系统 将关键部门、岗位的工作情况纳入到廉政建设的目标考核中，对重要权力的考核 结果作为评价和使用干部的重要依据。以系统考核结果为基础，主管部门可以对 制度不落实、防范措施不到位的及时指出、责成整改；对发生违纪违法案件的部 门和人员，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究相关责任人的责任。 三、系统功能三、系统功能 系统功能开发设计针对廉政风险防控工作的实际特点，建设外网的廉情举报 信息收集推进社会监督，建设内网的廉政风险信息收集加强识别评估。通过对内 外网风险信息的整合，系统可以将政府权力部门工作易滋生权力腐败的行政许可、 3 行政审批、行政处罚、行政监管、政府采购、公共资源交易、重大项目投资等相 关重点领域和关键环节的风险点纳入实时监控的范围，以预警处置、廉政风险考 核考评以及风险教育贯穿整个防控工作实施的全过程，构建内外结合、科学规范、 立体监管的科技防腐模式，有效实践“计划、执行、考核、修正”的廉政风险防 范管理体系的长效建设。 （一）外网功能（一）外网功能 1.1.信息收集系统信息收集系统 在外网上建设廉情信息收集子系统，通过数据交换平台反映到内网上的廉政 风险防控系统中，通过内网风险点数据监控系统分析甄别核实后，进行及时的三 色预警处置，最后通过预警短息和系统消息提醒给相关部门或岗位，同时系统将 自动记录到廉政风险考核考评数据库中作为其考核考评的依据之一。 2.2.行风评议系统行风评议系统 按照廉政风险防控系统的期限设置，外网及时公布相关廉情采集信息的核实 认定、考核考评的评定结果以及权力主体的整改措施。同时，外网通过规范化的 程序设定向公众开放民主行风评议功能，可以有效促进被评议部门纠正不正之风， 推动权力部门和个人的廉政作风建设。 3.3.权力库系统权力库系统 建立分岗清权后完整规范的权力库，将权力条目序号、权力类别、权力项目 名称、权力行使依据（文件名称和条款） 、权力运行流程描述、权力规范运行流 程图、责任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有相 关配套制度等信息导入权力库，为社会公众提供政务公开。 4 （二）内网功能（二）内网功能 1.1.权力库系统权力库系统 内网上的阳光权力库数据与外网一致，为了在内网上安全封闭运行，权力库 数据可供各权力部门和对应岗位工作人员学习并对照执行，也为主管部门查询决 策及平台智能预警处置提供数据挖掘的科学依据。 2.2.风险识别系统风险识别系统 系统采用定性分析法，通过自查、互查、上级指导、集体认定、组织审核五 步法，将对应的风险查找权限分配给相关的部门及工作人员，全面统计各部门、 岗位的潜在风险。在汇总自查、互查、上级指导、集体认定的风险信息表格之后， 结合公众对有关权力领域的反馈，系统将进入组织审核环节。审核通过后，内网 平台将对风险点进行规范化的公示。对于各类填报信息系统也将进行固化，以供 主管部门查询，达到遏制走形式、弄虚作假等问题的效果。 3.3.风险评估系统风险评估系统 系统在廉政风险识别的基础上，按照客观统一的标准和科学有效的方法，对 所查找出来的廉政风险点进行自动评价，从而确定主要风险源、关键风险因素、 风险区域、风险排序和可接受的风险基准。系统综合运用定性与定量评估方法， 对各部门、岗位中查找出来的廉政风险点进行评估，确定风险指数、影响程度和 5 等级。以此为基础，系统将提示各权力部门制定相应的风险防范措施，按照程序 提交至主管部门进行审核。 4.4.风险公示系统风险公示系统 审核最终通过后，系统将各部门、岗位的基本信息、风险点、风险等级、风 险防范措施等数据信息自动推送到平台上进行内部公示，并将这一系列内容编入 到相应工作程序的提示功能中，供权力主体学习参考。 5.5.数据监控系统数据监控系统 依据规范化的程序，权力部门和个人及时将工作信息录入并上传至廉政风险 防控系统。系统采用分布式数据交换标准，将现有内网已经运行的信息管理系统 中的相关数据实时抓取，同时将外网上开放给公众的廉情监测数据通过数据交换 实时整合到廉政风险防控系统，相关程序将分等级跟踪分析相关部门及岗位在行 政许可、行政审批、行政处罚、行政监管、政府采购、公共资源交易、重大项目 投资等重点领域与关键环节中的廉情信息。 6.6.预警处置系统预警处置系统 通过数据交换平台以及风险点信息实时采集来的数据，依据权力规范运行工 作规程和相关制度及工作流程，对异常工作程序、资金异常运行额度等风险点， 系统按照廉政管理办法中的文本、数值等条件标准进行智能判定，从而发出红、 黄、蓝三色预警。系统按照其预警事项和预警等级进行智能和手动的预警与处置 信息，相关内设机构或岗位收到预警信息后按照要求及时通过系统反馈相关情况 说明或整改措施到相关主管部门。 7.7.信息提醒系统信息提醒系统 预警处置生成以后，系统将自动、实时地把信息发送给相关部门和岗位的工 作人员，同时通过短信平台把详细情况发到相关岗位工作人员的手机上，起到及 时预警提醒的作用。 8.8.考核考评系统考核考评系统 系统按照主管部门所建立的考核指标体系，固化考核评价程序，让日常动态 工作效绩与廉政风险考核评价结果无缝对接起来，形成廉政风险关联考核机制， 充分体现廉政考核考评的公正性、客观性、公平性、公开性原则。系统可对考核 结果进行分部门分岗位的综合分析，为改进和完善廉政风险防控工作提供了科学 6 的决策依据。 9.9.后台配置系统后台配置系统 通过后台配置实现诸如权限的配置、组织机构的变动、岗位的变动等数据的 维护与管理。 四、系统模块四、系统模块 （一）廉政教育（一）廉政教育 1 1在线学习在线学习 设置党纪党规库、法律法规库，丰富学习的形式和内容。通过该模块对用户 的学习情况进行监控，促使权力主体熟悉相关规定。 2 2在线测试在线测试 通过在线练习、模拟测试和任前考试，有效提高学习效果。模块由后台设置 题库和测试内容，权力主体通过前台进行练习和测试。 3 3在线调查在线调查 针对党风廉政建设和业务工作方面的一些热难点问题，设置问卷，发布调查， 积极征集权力主体的意见建议，不断加强和改进工作效率。 4 4交流社区交流社区 为党员干部搭建一个快速畅通的网络互动交流平台，促进工作的广泛推进。 5 5积分管理积分管理 通过系统完成考核或测试的，系统自动生成加分扣分记录；在系统外开展的 教育学习活动，可以将加分扣分数据录入到系统中。 （二）岗位管理（二）岗位管理 1 1权力风险权力风险 实现权力信息的发布维护、风险信息的查找录入，形成以岗位为中心的风险 点和防范措施，将风险预警信息、廉政档案与对应岗位进行关联。 2 2工作流程工作流程 提供流程环节定义、流程权限定义及各流程环节的风险信息定义，可以为工 作的开展提供引导，对工作程序进行约束。 7 3 3风险库风险库 按照工作性质的不同进行风险的分类录入，统计相关的风险点、风险等级、 风险防范措施等，形成风险数据库。 4 4制度管理制度管理 建立和维护各种与廉政风险防范相关的规章制度，便于在线学习，遵照执行。 （三）风险预警（三）风险预警 1 1手机短信预警手机短信预警 提供手机短信单发、群发、定时发功能，实现以手机短信的方式快捷地对责 任人进行风险提示和预警。 2 2网络平台预警网络平台预警 对发送信息内容比较多、不方便通过手机短信接收的风险提示或预警信息， 系统提供网络平台发布功能。 3 3廉政档案廉政档案 供高级权限用户使用的功能模块，内容包括具体时间、事项、责任单位、责 任岗位及责任人等信息，同步提供个人廉政档案功能。 （四）风险管理（四）风险管理 1 1风险关联风险关联 对工作的创建、派发和变更进行管理，按照要求明确工作性质、内容、要求、 时限、对象、类别，系统自动与风险库进行关联。 2 2风险提示风险提示 针对工作的接收、分解、工作交流、工作汇报、延时申请等操作，能够以弹 出窗口的方式提示与自身岗位相关的风险信息。 3 3程序控制程序控制 工作过程中产生的交流、汇报、延时申请、催办督办等各类事项可以统一纳 入此模块进行管理，也可以查看处理各类工作动态的实时信息。 4 4风险预警风险预警 通过固化的工作流程，对超出系统标准的问题以红、黄、蓝三色灯进行预警， 通过手机短信和网络平台方式发布风险提示或预警信息。 8 5 5风险处置风险处置 由监管部门进行核实、处置、问责，同时，并设置岗位的廉政风险档案，实 现问责处罚记录自动与责任岗位关联。 （五）绩效评估（五）绩效评估 以工作效能、教育、廉政等多种指标对权力主体进行绩效评估，为干部任用、 部门奖惩提供决策数据。 1 1指标库指标库 对单位、部门、岗位三类考核分别设置指标，定义元素要包括指标名称、考 核标准、考核周期、考核者等，实现自动计分和手工打分的双重功能。 2 2考核模版考核模版 针对不同考核对象、不同考核活动可以制定不同的考核模版，考核模版要包 括具体的考核指标、各指标权重等信息。 3 3指标下达指标下达 针对不同的被考核者下达相应的考核指标，指标表需要明确考核周期、指标 构成、所占权重、具体指标值或指标要求、考核者等信息。 4 4数据填报数据填报 被考核对象针对下达的