金融与证券专业实习工作总结范文

金融与证券专业实习工作总结金融与证券专业针对证券服务业人才需求，培养具有一定专业基础理论知识和实际操作能力的高技能应用型人才。今天，我整理了一份我在金融和证券行业实习的总结，希望能对你有所帮助。金融与证券专业实习工作总结一、实习公司介绍中信金通证券有限责任公司是经中国证监会批准并在工商行政管理部门注册的专业证券公司。它是中信证券有限责任公司的全资子公司，其前身是成立于20xx年XX月X日的金通证券有限责任公司。截至20xx年x月底，公司注册资本为8.85亿元人民币，在浙江、福建和江西三省设有45个网点。经国家证券监督管理机构和公司登记机关批准，公司经营下列证券业务：证券经纪(限于浙江、福建、江西三省)；中国证监会批准的其他与经纪相关的证券业务。二、实习时间和地点x日，20xx-x日，20xx中信金通证券福州营业部(福州市金安区廉江北路112号东方银座2楼)三。实习目标(一)通过老师的介绍，到证券公司实习，从而扩大学习除财务管理以外的财务知识。(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步加深对证券市场的了解(三)能结合证券投资分析的相关知识和具体实践，并能分析和处理一些基本问题四.实践的内容(一)了解中信金通证券的概况中信金通证券福州营业部位于福州市金安区廉江北路112号东方银座二楼。它地理位置优越，交通便利。多达十几辆公共汽车可以到达那里。营业部有几间明亮舒适的贵宾室，为投资者提供舒适优雅的交易环境。中央空调、高速宽带和闭路电视一应俱全，绝对是您投资和融资的理想场所。福州营业部从事业务：1.代理开设沪深a股和b股股东账户、基金账户和期货账户；2.沪深a股、b股、基金(开放式和封闭式)、期货中介介绍业务、代理股份转让、国债、企业债券、回购等交易品种一应俱全。3.安全快捷的交易方式，包括自助委托、电话委托、网上委托和手机股票交易。4.方便、完整的银证转账(中行、农行、工行、建行、中行、兴业、中信、招商局、浦东发展、民生、深发展等银行的第三方资金存管完全开放)。(二)具体实习内容证券公司有营业部、营业部、投资部等。我很荣幸被分配到业务部学习，我是赵志斌的第一团队。我们的使命是发展新客户，维护老客户！这份工作看起来很简单，但是对于我们这些刚刚进入社会的大学生来说，由于缺乏社会经验，在实际工作中也有很多困难。因此，在去银行培训客户之前，我开始学习理论知识。1、熟悉证券账户开户流程和临时情况处理方法。实习的第一天，团队的师兄向我介绍了开户和转移账户的相关程序，使我们对开户流程有了相关的了解。证券账户包括股东账户、资本账户和基金账户。客户开立股东账户时，必须填写自然人证券账户申请表、代理开户合同开户申请表和第三方存款协议。开立新账户时，客户应提前30分钟在网站上预约，并将身份证和银行卡带到我们的销售部门进行现场确认。然而，转移账户还有一个步骤，即撤销指定并转移到cu了解客户、证券公司、基金公司、注册公司和交易所之间的关系，了解资本账户与证券账户、基金账户、三方存管和银行-证券转账之间的关系。我公司与中行、农行、建行、工行、中行、浦东发展银行、兴业银行、肇星银行、中信银行、民生银行、广发银行等13家银行已全面开通第三方存管。银行转账每日限额为人民币500万元(中信银行为人民币1000万元)。如果金额超过限额，必须预约申请，不能分批转账。资金开户成功必须T 2才能确认，T 1不能认购和认购！这些都是小问题，但也是最容易出错的地方。3.熟悉k线理论和切线理论的实际操作和技术指标的应用赵亲自向我们介绍了k线理论和切线理论的实际操作和应用。k线是判断双方实力的重要工具。张先生首先介绍了单k线的相关知识。k线描述最高、最低、开盘价和收盘价。红色的k线是正极线，蓝色的线是负极线。红色代表低价和高收入，而销售比销售小，蓝色代表高价和低收入，销售比购买大。有一些特殊的相同顺序的k线，它们是十字星、丁字线、倒丁字线和单线。根据时间的长短，k线可分为日k线、周k线、月k线和年k线。日本k线代表短期趋势，而周k线、月k线和年k线代表长期趋势。其次，赵老师向我们介绍了k线组合。它主要包括悬挂线、托举线、孕育型、倒垂直线、流星线、穿透线、乌云盖顶、上升星、黄昏星等多种组合。切线理论也被称为趋势理论。所谓趋势是指股票价格市场的运动方向。趋势主要包括主要趋势、次要趋势和短期趋势。主趋势是指市场的主趋势，次趋势是指主趋势中的间歇期，短期趋势是指构成主趋势的小趋势。趋势主要是向上、向下和水平的。水平方向经常被忽略，但它非常重要。趋势理论中的两条主线是压力线和支撑线。压力线是穿过上升趋势最高点的直线，也称为阻塞线。它的主要功能是暂时阻碍股价创出新高的能力。支撑线，也称为阻力线，是一条穿过下跌趋势低点的直线，它的主要功能是暂时或永久地阻止股价创出新低。压力线和支撑线彼此不同，但它们也可以相互转换。同时，穿过高点和低点的直线既是压力线又是支撑线。为了达到新高或新低，股票价格必须突破压力线和支撑线。赵先生还向我们介绍了M头、W底、头肩顶、头肩底等反向突破模式。在我看来，技术指标一直是最难掌握和应用的。使用技术指标的常见错误是机械地照搬结论，不管这些结论在什么条件下有效。投资者犯的另一个常见错误是频繁使用技术指标。事实上，技术指标发出信号的时间非常短。一年内，一个技术指标发出信号的次数应该在4次以内。然而，当我们无事可做时，我们不加区别地使用指标。这是最大的错误！4.研究电话营销当前的营销趋势已经开始向传播发展。电话营销已经成为一种主流，是现代营销方法中最有效的营销方法。电话营销非常注重技巧和方法。你的谈话将直接影响顾客，并影响营销的成功。我通常的电话开场白包括事件法、调查法等。这不会让对方感到太突然和警觉。在电话销售的过程中，我们的语气应该快速有序，我们的心应该自信，每一句话都应该自信，这样对方就会认出你来！例如，我们可以用交流活动来做一个简单的开场白：“* *你好，老师！这是中信金通证券福州营业部。我们公司最近响应了中国证监会的号召，想对投资者在福州的理性投资做一个简单的调查。你能等两分钟吗？你想知道你的证券公司是否经常组织诸如股票投资者学校、投资者教育和交流会议之类的活动吗？你认为这些交流对你有帮助吗？你喜欢这些活动吗？我们的业务部门将于* *日举行“私人专家交流会议”(交流会议的内容和重点)。“这样的开场白对客户来说并不太突然，我们会一步一步地引导他们并采取主动。通话后的结论也非常重要，这为下一次通话奠定了基础。我们可以这样说：“嗯，你可能也很忙。我不会耽误你太多时间。我是销售部的陈。如果你平时有任何问题，你可以随时和我联系。如果你有空，你可以到我们销售部来坐一坐。祝你工作愉快！“注意一个小结。在对方的考虑下，我们挂断了电话。只有这样，我们才能从顾客开始！顾客会更加信任你，接下来的电话会更加自然和成功。5.去银行住所银行进驻是证券业务的另一个重要手段。首先，银行存在的重要性：证券资金三方托管的全面实施，为银行接受证券公司在其分支机构设立开户咨询柜台提供了一个利益驱动机制。目前，各大银行分行的分布非常广泛。银行在普通人眼中的可信度不亚于政府机构，它们的存在的重要性不言而喻。第二，银行客户的来源：1。首先，银行员工是我们现成的客户。他们收入稳定，社会关系复杂，家庭成员主要是高收入群体。他们有进入证券市场的强烈愿望。通过我们的及时引导，开设证券账户参与股票交易是很自然的事情。对于已开立证券账户的银行员工，我们只需通过调整佣金，游说他们更换账户或以直系亲属身份证开立新账户。2.每天最常去银行办理业务的人是各种企业的财务人员。有些人一天要在银行和单位之间往返两三次。像银行职员一样，他们有专业的金融知识和一定的经济实力。他们都是证券营销业务的目标客户。有些人甚至长期以来都是老股东。这些财务人员与本单位系统内各部门的同事关系密切，具有一定的号召力和影响力。通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销触角延伸到所有与银行有业务往来的企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的水平。3.当股市涨潮时，盈利效应的出现会让新客户蜂拥而至。在股市的下跌趋势中，每一次下跌都将导致新的场外抄底者进入市场。因此，无论股市处于熊熊烈火之中，还是处于低冲击之中，银行都有活跃的上门咨询和开户客户。只要我们有耐心，不轻易离开岗位，这些顾客就放心了。3.银行进驻注意事项：作为一线营销人员，亲和力和沟通能力是应具备的第一要素。证券公司的常驻银行工作人员经常与银行工作人员呆在一起，同时他们每天与在银行工作的公司财务人员会面。他们非常关心股票市场的运作，尤其是与证券从业者关系密切。只要我们努力工作，几天之内，我们就能和他们交朋友，建立和谐的社会关系。既然已经成为朋友，双方自然要真诚相待，量力而行，充分利用这种关系，本着互利共赢的原则，全面、生动地开展我行居民营销业务。四.客户维护与培养：对于现有客户的维护，我们必须坚持客户是上帝的原则，尽最大努力使客户维护完美。这是至关重要的。这样做的目的不仅仅是在公司层面建立品牌，满足证券交易的基本要求。就个人而言，它也是营销人员的职业道德和后续发展能力的体现，因为营销的最终目标是让你的客户给你带来(介绍)新客户。对于现有客户的培训，最基本的是正确使用证券交易软件和普及证券知识。同时，必须向客户灌输证券市场的风险意识。客户资产的缩减代表着交易量的缩减。只有尽最大努力，我们才能将潜在客户发展成为现有客户，将现有客户培养成为高质量客户，客户资产的价值才能得到有效的维护和提高。实现这种双赢是我们与客户的共同目标。V.实习总结在中信金通证券公司实习的一个多月中，我了解了中信金通证券的发展历程、企业文化、部门职能和日常业务流程，进一步熟练使用了各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，培养了自己的沟通能力此外，中信金通证券的资深兄弟姐妹给予了我热情的接待和指导，感谢他们的关心。在此期间，我们的唐杰还获得了七乡班的第一名，让我知道我所做的是一种态度，如果我给予，我一定会得到一些东西。还有一件事：我们团队的团队精神深深打动了我，让我强烈地感受到团队合作的重要性。虽然时间很短，也有一些坎坷，但这次实习是非常必要和有意义的，也是一次非常难忘的经历。我们与证券公司的零距离接触过去很奇怪，但它教会了我们很多书本上没有的知识，培养了我们在各个领域的能力，并成功地完成了实习。金融与证券专业实习工作总结转眼间，为期两个月的实习期就要结束了。回顾这两个月的实习，我感触很深，收获很大。在过去的两个月里，在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自己的不懈努力，我学到了人生中难得的工作经验和社会见解。我将从以下几个方面总结自己的经验和见解：第一，努力学习，理论联系实际，不断提高工作能力。在金融和证券岗位实习期间，我一直将学习视为获取新知识、掌握方法、提高能力和解决问题的重要途径和方法。我认真地用理论武装自己的头脑，指导实践，促进工作。只有积极地在思想上取得进步，并把他们现有的知识应用到社会实践中，才能在实践中检验知识的有用性。在这两个月的实习中，我最大的感受是，我们在学校学到了很多理论知识，但是很少用于社会实践，因此理论和实践被大大地分开了，以致于我们在以后的学习和生活中找不到方向，也不能把我们所学的应用到实践中去。同时，在工作中不断学习也是弥补自己缺点的有效方法。在信息时代，社会在变化，人也在变化，所以如果你一天不学习，你就会落后。通过为期两个月的实习，结合金融证券工作的实际情况，认真研究了金融证券工作的政策、管理制度和工作制度，有效解决了工作中的困难。通过学习这些工作规则，我进一步加深了对各项任务的理解，能够实事求是地完成各项任务。二、围绕工作，突出重点，各司其职。在金融和证券工作中，我以认真负责的态度对待每一份工作。虽然起初我觉得由于缺乏经验和理解，在金融和证券工作中找不到工作，也无法达到培训的目的，但我很快从自己的角度出发，找出原因，与同事沟通，意识到自己的不足，很快改变了自己的角色和工作方向。为了熟悉我的工作，尽快进入我的角色，一方面，我花时间查看相关资料，熟悉我的工作职责；另一方面，我虚心地咨询了领导和同事，以便对金融和证券岗位的工作情况有更系统和全面的了解。根据金融和证券岗位的实际情况，结合自身优势，抓好工作重点和难点，完成金融和证券工作任务。在我为期两个月的实习期间，我经常受到同事和领导的表扬。三、转变角色，以极大的热情投入工作。当我从大学门口进入金融和证券岗位时，我很难适应一开始的角色转变。我找不到问题并解决它。我觉得没什么可做的，所以有点失望。一开始我的热情有点消退，我根本找不到方向。然而，我仍然尽我所能保持我最初的热情和想要做有用的事情的态度。我一直在做一些家务，并且有勇气帮助我的同事做好各种工作。我慢慢找到了自己的角色，并明白我应该做什么。这是一个热情的问题。只要我