消防行政权力事项廉政风险防控

1、行政权力名称:建设工程消防设计审核（1）建设工程消防设计审核流程图 建设单位提出申请窗口受理人员检查申报材料是否齐全补正 否 是 受理登记 任务分派承办人图纸审查技术复核 领导审批 出具意见书（受理之日起二十个工作日内，专家评审时间不计算在内） 结束（2）建设工程消防设计审核事项监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。任务分 派（2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。承办人图纸审查（3）承办人员是否合法若承办人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。出具初审意见作出初审意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。技术复 核（4）出具复核意见作出复核意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。领导审 批（5）是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。发意见书（6）办理时限（20个工作日）该环节从受理之日起所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控责任人承办人员、技术复核人员、分管领导2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。不依法、不全面、不客观审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。通知领取意见书不及时（4）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明任务分派风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。承办人初审风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。技术复核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时复核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。分管领导审批风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。发放意见书风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述通知领取不及时2、行政权力名称:建设工程消防设计备案（1）建设工程消防设计备案流程图 建设单位提出申请窗口受理人员检查申报材料是否齐全补正 否 是 备案结束录入备案管理系统并出具凭证 未抽中 抽中，20日内完成图纸检查任务分派承办人图纸审查技术复核 领导审批 检查结果向社会公告（受理之日起二十个工作日内） （2）建设工程消防设计备案事项监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。任务分 派（2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。承办人图纸审查（3）承办人员是否合法若承办人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。出具初审意见作出初审意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。技术复 核（4）出具复核意见作出复核意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。领导审 批（5）是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。发意见书（6）办理时限（20个工作日）该环节从受理之日起所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控责任人承办人员、技术复核人员、分管领导2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。不依法、不全面、不客观审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。通知领取意见书不及时（4）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明任务分派风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。承办人初审风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。技术复核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时复核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。分管领导审批风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。发放意见书风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述通知领取不及时3、行政权力名称:建设工程消防验收（1）建设工程消防设计验收流程图 建设单位提出申请窗口受理人员检查申报材料是否齐全补正 否 是 受理登记 任务分派承办人审查技术复核 领导审批 出具意见书（受理之日起二十个工作日内，专家评审时间不计算在内） 结束（2）建设工程消防验收事项监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。任务分 派（2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。承办人审查（3）承办人员是否合法若承办人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。出具初审意见作出初审意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。技术复 核（4）出具复核意见作出复核意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。领导审 批（5）是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。发意见书（6）办理时限（20个工作日）该环节从受理之日起所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控责任人承办人员、技术复核人员、分管领导2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。不依法、不全面、不客观审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。通知领取意见书不及时（4）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明任务分派风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。承办人初审风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。技术复核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时复核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。分管领导审批风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。发放意见书风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述通知领取不及时4、行政权力名称:建设工程竣工验收消防备案（1）建设工程消竣工验收消防备案流程图 建设单位提出申请窗口受理人员检查申报材料是否齐全补正 否 是 备案结束录入备案管理系统并出具凭证 未抽中 抽中，20日内完成图纸检查任务分派承办人图纸审查技术复核 领导审批 检查结果向社会公告（受理之日起二十个工作日内） （2）建设工程竣工验收消防备案事项监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。任务分 派（2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。承办人审查（3）承办人员是否合法若承办人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。出具初审意见作出初审意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。技术复 核（4）出具复核意见作出复核意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。领导审 批（5）是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。发意见书（6）办理时限（20个工作日）该环节从受理之日起所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控责任人承办人员、技术复核人员、分管领导2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。不依法、不全面、不客观审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。通知领取意见书不及时（4）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明任务分派风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。承办人初审风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。技术复核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时复核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。分管领导审批风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。发放意见书风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述通知领取不及时5、大型群众性活动举办前消防安全检查（1）流程图检查记录移交治安部门现场检查（3个工作日内）接到公安机关治安部门书面通知6、行政权力名称:公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查（1）流程图 建设单位提出申请窗口受理人员检查申报材料是否齐全补正 否 是 受理登记 任务分派承办人现场检查技术复核 领导审批 出具意见书（受理之日起二十个工作日内，专家评审时间不计算在内） 结束（2）公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查事项监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。任务分 派（2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。承办人现场检查（3）承办人员是否合法若承办人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。出具初审意见作出初审意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。技术复 核（4）出具复核意见作出复核意见时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。领导审 批（5）是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。发意见书（6）办理时限（20个工作日）该环节从受理之日起所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控责任人承办人员、技术复核人员、分管领导2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。不依法、不全面、不客观审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。通知领取意见书不及时（4）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明任务分派风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。承办人初审风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。技术复核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时复核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。分管领导审批风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。发放意见书风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述通知领取不及时328、行政权力名称:未经消防设计审核擅自施工处罚（1）未经消防设计审核擅自施工处罚流程图受案登记集体议案不予调查处理不予处罚结案和建档申请法院强制执行强制执行终止调查执 行送 达作出处罚决定案件处理不予受理听证制作听证笔录和听证报告举行听证受理听证领导审批案件审核告 知领导审批提出处理意见调查取证受案审批案件移送补充调查转为刑事案件（2）事项监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节与受案审批所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。受案审批（2）该环节与受理登记所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。案件移送（3）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。不予调查处理（4）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。调查取证（5）执法人员是否合法若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。是否上传证据资料或擅自修改已上传证据资料若该环节未上传证据资料或对已上传资料进行修改，则认为出现异常。提出处理意见（6）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。集体议案（7）是否上传会审记录及会签表单若该环节未上传会审记录及会签表单，则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到调查取证环节，则认为出现疑似异常。告知（8）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。案件审核（9）办理时限一般案件应当在两个工作日，重大、复杂、疑难案件应当在五个工作日内审结，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。审核人与调查取证人员是否相同若该环节审核人与调查取证人员相同则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。领导审批（10）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。处罚决定（11）处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常。作出处罚决定的依据作出处罚决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。（自由裁量细化实施标准附后第9页）送达（12）办理时限（从作出处罚决定到送达回证为7个工作日）从作出处罚决定到送达回证，办理时限为7个工作日，若超过则认为出现异常。处罚执行（13）是否上传执行凭据该环节应上传罚款缴款单、没收财物清单、申请法院强制执行回执等执行到位凭据，若未上传或处罚执行与决定不一致则认为出现异常。（3）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法单位负责人及执法人员。2防控概述在案件受理登记、任务分派及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。不分派或不及时分派，故意拖延等风险。在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。在执法审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在会审及决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（4）内部运行流程风险梳理信息流程名称名称说明受理登记风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。受案审批风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。案件移送风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时或不依法移送/转办。调查取证风险等级一级是否强制提醒是防控措施严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。提出处理意见风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责。风险描述不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。集体议案风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观公正会审，科学民主决策，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照事实及法律作出处理决定，不科学、不民主决策或者徇私（情）枉法，以罚代法。案件审核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审查，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核。领导审批风险等级一级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，拖压或该移送（转办）不移送。处罚决定风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，依法作出决定，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照审核、会审意见形成处理决定，迟延形成处理决定。处罚执行风险等级二级是否强制提醒是防控措施固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强监督和责任追究。风险描述不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。329、行政权力名称:消防设计审核不合格擅自施工（1）消防设计审核不合格擅自施工处罚流程图受案登记集体议案不予调查处理不予处罚结案和建档申请法院强制执行强制执行终止调查执 行送 达作出处罚决定案件处理不予受理听证制作听证笔录和听证报告举行听证受理听证领导审批案件审核告 知领导审批提出处理意见调查取证受案审批案件移送补充调查转为刑事案件（2）消防设计审核不合格擅自施工处罚事项监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节与受案审批所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。受案审批（2）该环节与受理登记所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。案件移送（3）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。不予调查处理（4）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。调查取证（5）执法人员是否合法若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。是否上传证据资料或擅自修改已上传证据资料若该环节未上传证据资料或对已上传资料进行修改，则认为出现异常。提出处理意见（6）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。集体议案（7）是否上传会审记录及会签表单若该环节未上传会审记录及会签表单，则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到调查取证环节，则认为出现疑似异常。告知（8）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。案件审核（9）办理时限一般案件应当在两个工作日，重大、复杂、疑难案件应当在五个工作日内审结，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。审核人与调查取证人员是否相同若该环节审核人与调查取证人员相同则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。领导审批（10）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。处罚决定（11）处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常。作出处罚决定的依据作出处罚决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。（自由裁量细化实施标准附后第9页）送达（12）办理时限（从作出处罚决定到送达回证为7个工作日）从作出处罚决定到送达回证，办理时限为7个工作日，若超过则认为出现异常。处罚执行（13）是否上传执行凭据该环节应上传罚款缴款单、没收财物清单、申请法院强制执行回执等执行到位凭据，若未上传或处罚执行与决定不一致则认为出现异常。（3）消防设计审核不合格擅自施工处罚权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法单位负责人及执法人员。2防控概述在案件受理登记、任务分派及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。不分派或不及时分派，故意拖延等风险。在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。在执法审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在会审及决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（4）消防设计审核不合格擅自施工处罚内部运行流程风险梳理信息流程名称名称说明受理登记风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。受案审批风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。案件移送风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时或不依法移送/转办。调查取证风险等级一级是否强制提醒是防控措施严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。提出处理意见风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责。风险描述不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。集体议案风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观公正会审，科学民主决策，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照事实及法律作出处理决定，不科学、不民主决策或者徇私（情）枉法，以罚代法。案件审核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审查，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核。领导审批风险等级一级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，拖压或该移送（转办）不移送。处罚决定风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，依法作出决定，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照审核、会审意见形成处理决定，迟延形成处理决定。处罚执行风险等级二级是否强制提醒是防控措施固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强监督和责任追究。风险描述不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。330、消防设计抽查不合格不停止施工（1）消防设计抽查不合格不停止施工处罚流程图受案登记集体议案不予调查处理不予处罚结案和建档申请法院强制执行强制执行终止调查执 行送 达作出处罚决定案件处理不予受理听证制作听证笔录和听证报告举行听证受理听证领导审批案件审核告 知领导审批提出处理意见调查取证受案审批案件移送补充调查转为刑事案件（2）消防设计抽查不合格不停止施工处罚事项监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节与受案审批所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。受案审批（2）该环节与受理登记所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。案件移送（3）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。不予调查处理（4）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。调查取证（5）执法人员是否合法若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。是否上传证据资料或擅自修改已上传证据资料若该环节未上传证据资料或对已上传资料进行修改，则认为出现异常。提出处理意见（6）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。集体议案（7）是否上传会审记录及会签表单若该环节未上传会审记录及会签表单，则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到调查取证环节，则认为出现疑似异常。告知（8）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。案件审核（9）办理时限一般案件应当在两个工作日，重大、复杂、疑难案件应当在五个工作日内审结，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。审核人与调查取证人员是否相同若该环节审核人与调查取证人员相同则认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。领导审批（10）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。处罚决定（11）处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常。作出处罚决定的依据作出处罚决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。（自由裁量细化实施标准附后第9页）送达（12）办理时限（从作出处罚决定到送达回证为7个工作日）从作出处罚决定到送达回证，办理时限为7个工作日，若超过则认为出现异常。处罚执行（13）是否上传执行凭据该环节应上传罚款缴款单、没收财物清单、申请法院强制执行回执等执行到位凭据，若未上传或处罚执行与决定不一致则认为出现异常。（3）消防设计抽查不合格不停止施工处罚权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法单位负责人及执法人员。2防控概述在案件受理登记、任务分派及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。不分派或不及时分派，故意拖延等风险。在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。在执法审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在会审及决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（4）消防设计抽查不合格不停止施工处罚内部运行流程风险梳理信息流程名称名称说明受理登记风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。受案审批风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不分派或不及时分派，压件不办或故意拖延。案件移送风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时或不依法移送/转办。调查取证风险等级一级是否强制提醒是防控措施严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。提出处理意见风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责。风险描述不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。集体议案风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格事实证据，客观公正会审，科学民主决策，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照事实及法律作出处理决定，不科学、不民主决策或者徇私（情）枉法，以罚代法。案件审核风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审查，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核。领导审批风险等级一级是否强制提