供应商现场考察汇总

附件二：一级采购物资供应商现场调查方案模板2013年集团公司设备连接器供应商现场调查方案综合考察特别考察中国石油设备连接器供应商现场调查组2013年12月12日一、总论主要考察项目的技术特点和用途，考察重点内容，考察目的和意义等。二、基本情况(1)考察对象对整个供应商的资源状况进行统计分析，列出进行现场调查的供应商目录。 供应商人数多的情况下，必须制定整体的工作计划，列出按批次进行现场调查的供应商目录。(2)考察内容企业基本概况、主要生产设备和检测设备配置、专业技术水平和研发能力、生产经营状况和主要业绩、质量控制、主要原材料和辅助产品供应渠道、物流配送和售后服务等。(3)考察小组成员现场调查组成员名单。 包括姓名、岗位、学历、职务、职务等。(四)日程安排现场调查日程表。 一般来说，每家企业的考察时间不少于2个工作日。(五)调查组成员遵守工作规范承诺书(见附件)调查组成员承认遵守工作规范承诺书，认真履行工作职责，保证遵守工作纪律。三、考察审查方法(一)文件审查一、企业素质状况。 企业经营、质量、HSE等系统认证及其他生产经营许可资格等。2、企业组织机构。3 .专业技术人员的情况。 企业相关专业技术人员信息表。 主要包括技术开发、检测及设备运行等重要岗位人员技能和资质要求、人员配置、证书等级、工作年限、技能培训等内容。四、企业基本情况。 主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。五、企业产品状况。 企业被调查了产品信息表。 主要包括产品名称、规格型号、技术特征、年生产能力、质量标准、试验或检验方法等。6、企业生产设备，检查设备配备情况。 主要生产设备和检验设备信息表。 主要包括设备名称、规格型号、数量、厂家、购买时间、主要技术特征、运行状况等。7、企业原材料和辅助产品采购情况。 企业原材料和辅助产品的采购信息清单。 主要包括采购品种、供货商和认证情况、进货检查方式和频率等内容。8 .企业产品质量控制情况。 企业产品质量管理信息表。 主要包括企业质量部门归属情况、质量事故处理、厂内质量标准、重要岗位工艺卡、重要岗位生产检验记录、生产技术适应性、主要原材料、半成品、合格品、不合格品检验处理程序、试验室条件等。9 .企业生产环境状况。 企业生产环境信息表。 主要包括工作环境、加工环境、检查环境、保管环境等。十、企业产品销售情况。 企业调查的产品近两年来在石化行业拥有销售业绩信息表。 主要包括产品销售模型、服务项目名称、用户单位、主要产品、服务时间、服务数量等。以上信息可由各考察组按要求制作信息样本表，以单表或多表形式收集信息。(二)实地调查对企业相关部门的人员进行采访和现场审计并记录。 具体内容包括：1、企业负责人(一)企业文化、业务远景、目标和战略；(二)企业核心竞争力、人才、生产技术竞争优势；(三)企业经营理念和经营状况；(四)售后服务保障。2 .技术/质量/HSE代表(一)管理方针、控制手段；(二)管制人员的人数和水平；(三)发生不符合要求情况的处理记录；(4)是否接受了工厂建设、建设范围、建设公司名称等。三、重要岗位人员(一)持有证据出港的；(二)每份订单的程序文件发行记录；(三)操作岗位工作记录；(四)检查岗位工作记录；(五)岗位培训记录。4 .现场审计包括文件审查和采访内容的现场验证，但不限于此。四、评分细则(一)综合考察；供应商现场调查评估细则见附件四。(2)特别考察专业考察只需根据特定需求制定审查条款，无需进行综合评价。调查组成员遵守工作规范的承诺书根据中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法、中国石油天然气集团公司一级采购物资供应商准入管理细则、关于进一步做好一级采购物资集中采购有关工作的通知、中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册等文件的要求，为了确保这次现场调查活动的公平、公正，现在作为调查组的成员，承诺如下。1、认真行使现场调查专家权利，履行相关义务，维护集团公司、供应商利益2 .严格考察纪律和秘密，不揭示与考察、评价有关的一切情况3 .严格执行避评制度，保证与供应商无利害关系4 .个人不接触供应商，不接受供应商、经纪人及其他利害关系人的财产或其他利益5、严格按照现场调查制定的评价标准、评价方法和程序，客观、公正地分析、审查、比较供应商。违反国家有关法律法规的规定和上述约定的，愿受处罚，予以承诺。调查组成员签名：年月日附件三：供应商现场调查通知和调查计划模板2013年东方地球物理公司设备连接器供应商现场调查通知供应商名称：根据中国石油东方地球物理公司物资供应商管理安排，李庆喜组织所属各部门的相关人员成立了调查小组，批准年月日起对贵公司进行现场调查。 具体考察内容和时间表见附件。请与贵公司联系，按照考察内容进行准备。这会给贵公司带来工作不便，敬请谅解。(联系人：电话：电子邮件地址： )附件：1.企业基本信息登记册2 .现场调查计划和时间表东方地球物理公司设备物资所(印鉴)年月日1 .企业基本信息登记册基本信息企业名称汉语简称(中/英)工商登记地邮政编码法定代表人办公电话传真机授权签约人手机电子邮件业务代表手机传真机通讯地址企业网站产品名称产品说明供应商类型企业的性质税务素质生产场所面积材料库面积成品库面积营业执照号年审与否是否证书有效期年月日税务登记证号年审与否是否证书有效期年月日组织机构代码年审与否是否证书有效期年月日法人资格证号码年审与否是否证书有效期年月日API认证证书年审与否是否证书有效期年月日质量体系认证年审与否是否证书有效期年月日HSE系统认证年审与否是否证书有效期年月日TS认证年审与否是否证书有效期年月日其他资格证明年审与否是否证书有效期年月日所属集团公司下属子公司是否有企业内部管理信息系统是否(请具体说明)企业概要自我评价和(500字以下)注：受调查企业必须如实填写此表，提供相关资料准备调查。2 .现场调查计划和时间表1、调查对象企业：传真：组织地址：联系人：联系电话：邮政编码：2、考察日期：从年月日到年月日3、考察类型：综合考察特别考察4 .考察目的：考察的目的包括但不限于：(一)现场验证供应商提交的申报资料和相应的内容(二)明确材料中的问题现场；(3)现场考察供应商的生产状况、质量管理体系、生产技术装备、产品检测设施、企业研发能力等情况(四)为供应商评审提供依据；5、考察标准：(1)Q/SY 1002.1 健康、安全与环境管理体系 第1部分 规范GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系要求GB/T 19001-2008 质量管理体系要求中国石油天然气集团公司物资采购管理办法中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册(二)关于法律、法规和标准；(3)贵公司相应的管理手册、程序文件。6 .调查组的组成：序列号姓名性别工作单位职务职务名称联系人电话号码手机号码电子邮件地址组长：1成员配置：23456七、考察日程安排和分工时间人员调查部门地点内容所有组第一次会议年月日时分-是时分年月日时分-是时分所有组最后一次会议8 .使用语言：考察汉语。保密承诺：调查组全体人员的承诺，有责任不向第三者泄露贵公司的调查信息。计划编制：日期：年月日被调查者代表(签字公章): 日期：年月日31附件四：供应商现场调查评估细则1 .基本信息序列号问题点分数评价标准记录下来得分备注1供应商名称2成立日期5成立时间为20年以上(5分钟)、11-20年(2-4分钟)、10年以下(1分钟)3注册资金101000万以上(10分钟)、500万1000万(29分钟)、500万以下(1分钟)4详细地址5如果有总公司或联合企业的话，请告诉我姓名和地址6企业性质(国有/私有)7你考了哪个公司的资格认证105家以上的大型企业认证(10分)、15家(29分)、无(0分)8主要工厂地址9现场面积10管理人员情况(按领导、中层领导、一般管理人员)10熟悉各项职责，工作场所需要的技能和经验(8-10分)，一般(5-7分)，差距(1-4分)11组织结构图12最近三年的财务状况一、资产债权率2 .固定资产值15资产债权率合理，固定资产10000万以上(15分钟)，资产债权率一般，固定资产3000-(5-14分钟)，资产债权率不合理，固定资产3000万以下(1-5分钟)13最近三年的主要业务合作伙伴和销售额5业务合作伙伴为10家以上(5分钟)、59家(24分钟)、5家以下(1分钟)10销售额为10000万以上(10分钟)、5000-10000(5-9分钟)、5000万以下(1-4分钟)14是否在海外设立分公司5海外分公司很多(4-5分)，一般(1-3分)，没有(0分)。15售后服务的分布情况和人员人数10售后服务网站垄断区域广，人员50人以上(8-10分钟)，垄断区域一般，人员20-50人(5-7分钟)，垄断区域范围，人员20人以下(1-4分钟)16服务回应到期日10及时(8-10分钟)，一般(5-7分钟)，差(1-4分钟)17企业自我评价5企业在业界处于领先水平(4-5分)、一般(2-3分)、差距(1分)18有今后3年的扩大生产计划吗？5有(1-5分钟)，无(0分钟)2.HSE和企业社会责任序列号问题点分数评价标准记录下来得分备注1你确立了安全制度吗？ 你有安全手册吗？10建立安全制度，有安全手册(6-10分)，建立安全制度，无安全手册(1-5分)，无安全制度和安全手册(0分)2请举出过去3年间发生的安全生产事故率(Total Recordable Injury Rate )10如果没有安全事故(10分)，每次发生减去1分，最多减去10分3是否明确各级领导的健康、安全和环境管理责任10详情(8-10分钟)、一般(3-7分钟)、差(1-2分钟)、无(0分钟)4有最高管理者认可的健康、安全、环境方针吗？ 怎么通知员工？10有员工告知(根据告知状况7-10分)，有员工也不告知(6分)，没有(0分)。