住宅楼各项监理相关制度剖析

住宅小区监理项目部各项制度监理项目部（章）： 总监理工程师： 日 期： 目 录图纸会审及设计交底制度 2施工组织设计/方案审查制度 3工程开工申请审批制度 5材料、设备进场检验制度 7隐蔽工程验收制度 8旁站监理制度 9巡视检查制度 11质量问题处理制度 13施工现场安全管理制度 14工程变更管理制度 16现场签证管理制度 17监理例会制度 18监理内部会议制度 20监理日记、月报制度 21文件和资料管理制度 23施工监理资料的归档制度 25图纸会审及设计交底制度1. 设计文件完成后，设计单位将设计图纸移交建设单位，由建设单位发给监理单位。2. 总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见和建议。3. 建设单位组织监理单位、承包单位、设计单位进行图纸会审，施工承包单位整理图纸会审纪要，与会各方会签。分批提供施工图时，可分批组织图纸会审。每批图纸之间的结合部应作为图纸会审的重点之一。4. 图纸会审时要注意工程设计是否符合经济合理、先进可靠的原则，设计图纸能否满足施工需要，各部位尺寸、标高是否明确无误；各工种间或与已有构筑物间在施工中是否有矛盾，设计要求在目前情况下施工是否能满足。5. 设计交底由建设单位组织，设计单位向施工承包单位、监理单位等相关单位进行交底。设计交底以会议形式进行，先进行设计交底，后转入图纸会审问题解释，确定存在的图纸和各种技术问题的解决方案。设计单位整理设计交底会议纪要，与会各方会签。6. 与会者所提出的技术问题，必须认真解决，疑难问题应决定具体日期，召开专题会议解决。7. 设计交底与图纸会审中涉及设计变更的，应按监理程序办理设计变更手续。施工组织设计（方案）审查制度1、施工组织设计（方案）审查程序1）、承包单位完成施工组织设计/施工方案的编制和自审工作后，填报施工组织设计/施工方案报审表，报送项目监理部。项目监理部在7日内完成审查工作。2）、专业监理工程师初审后，提出审查意见报总监理工程师审核。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师应重新审核。3）、 已审核的施工组织设计和重要的施工方案由项目监理部报送建设单位。总监理工程师主持审核承包工单位提交的施工组织设计,专业监理工程师审核后提出审核意见交总监理工程师汇总，以报审表回复承包单位。4）、 承包单位按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理部重新审核。5）、对规模大、结构复杂或新工艺工程，必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。2、审查施工组织设计的基本要求1）、 施工组织设计应有承包单位负责人签字。2）、 施工组织设计应符合承包合同文件的要求。3）、施工组织设计应由专业工程师审核后，经总监理工程师签认。4）、 发现施工组织设计存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审。3、施工组织设计/施工方案应符合下列要求：1）、内容完整，编制依据正确，采用的标准版本有效，审批手续齐全；2）、施工方法先进合理、施工措施费用在控制范围之内；3）、进度计划安排应符合总进度计划的要求；4）、质量保证体系完善，重点部位、关键工序的质量保证措施具体，质量控制点一览表的内容完整和准确；5）、安全管理体系完善，保证措施具体，与正在运行的生产装置的隔离措施可靠；6）、设备材料一览表的内容完整、准确；7）、项目管理人员和工程技术人员的配备满足工程需要；8）、施工机具、检测仪器和劳动力配备合理、齐全；9）、现场平面布置合理；10）、施工过程中各专业之间、与其他标段的承包单位之间的衔接配合措施适宜。工程开工申请审批制度1、当主要施工准备工作已完成，承包单位经自检符合开工条件后，向项目监理部提交工程开工报审表及相关资料，申请开工。2、总监在接到承包单位的开工申请报告后，应派人实地核查落实，签署审核意见。报送建设单位签署审批意见。并由总监签署工程开工令 。3、工程开工必须满足以下基本条件： 1）、施工许可证、安全生产许可证已获政府主管部门批准；2）、施工图纸具备，并进行了图纸会审和设计交底；3）、已签订了承包（施工分包）合同；4）、施工组织设计（方案）已获经审批；5）、材料及提交的备料单满足连续施工要求，工程开工所用材料已按规定检验并合格；关键设备、大型设备的到货时间已落实，对外委的预制构件、零部件已落实；6）、施工机具齐全，并已试运转正常；7）、承包单位现场管理机构已完善，施工所需各工种劳动力已落实，特种作业人员资质已审核通过；8）、现场施工用水、用电、通信、道路、临时设施已满足工程需要；9）、安全保证措施已经落实；10）、现场永久性、半永久性坐标控制点、水准点已设施好，并复核无误；11）、施工年度、季度、月计划已编制并审核通过。4、单项（专业）工程开工报告由承包单位填写、报监理单位审核、建设单位批准。1）、承包单位按工程开工报审表对自己所负责的内容认真落实，并在表上签字确认，报监理单位；2）、监理单位对工程开工报审表每项内容进行核定，总监理工程师签字认可；3）、建设单位审批工程开工报审表。4)、监理单位签发工程开工令。5、分包工程开工前，项目监理部应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监签认。6、凡核查不符合开工条件时，项目监理部应书面通知承包单位整改合格，重新申请开工。材料、设备进场检验制度1、对于建设单位单位提供的材料和设备，承包单位对所有这些设备和材料进行外观质量检查，在确认没有受到损坏并符合建设单位单位的技术规格书的条件下接收。监理将对这些材料进行外观质量抽查，以满足规定要求。承包单位对接收的所有材料和设备的外观质量负责。2、对于承包单位采购的材料、设备，在工程施工前，承包单位应将进场材料、设备在自检合格后，向项目监理部填报工程材料、构配件、设备报审表。监理工程师应审阅进场材料、设备的出厂证明、合格证、试验报告等质量证明文件。3、对于有疑问的材料，监理工程师可使用检测仪器、设备进行复查或试验，承包单位应为有效进行复查提供所需要的协助。如有必要，监理工程师可要求承包单位将监理抽取的样品送到指定的检验机构进行检查，也可对其它原材料进行补充检验。4、当材料质量证明文件齐备，监理工程师应在工程材料、构配件、设备报审表上签认。不合格的材料、设备必须做出标记，并限期撤离施工现场，不准在工程中使用。隐蔽工程验收制度1、隐蔽工程验收是指工序施工需隐蔽的分项、分部工程，在其隐蔽前必须经过的验收。比如土建工程中，混凝土浇注前对钢筋模板工程的检查验收，地下室土方回填前对防水卷材料施工质量的验收等。2、隐蔽工程在隐蔽前，承包单位自检合格后，填写工程质量报验表及相关质量记录报监理工程师，做好隐蔽工程检查的准备工作。3、为了有计划地做好隐蔽工程检查工作，承包单位对即将隐蔽的工程做好检查和试验工作，上报监理工程师，监理工程师据此确定控制点并安排好工作计划，未经检查不得隐蔽。4、当承包单位确认隐蔽工程已达到检查程度时，经自检合格后填报工程质量报验表，备齐有关附件，于隐蔽检查48小时前通知监理人员，共同检查，监理人员签认后允许隐蔽，继续施工。5、如检查不合格，监理人员签署整改意见。承包单位整改后重新报验，监理工程师检查确认后签证。6、在一般情况下，监理工程师在接到报验申请表后24小时内应前往现场检查。在监理人员没有完成检查并认为满意前，承包单位不得隐蔽任何工程。旁站监理制度1、现场监理人员在工程施工阶段监理中，对施工中的关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班监督。2、旁站监理的范围对土建工程施工中的混凝土浇筑、基础回填、防水卷材料施工等工序，安装工程施工中的隐蔽工程、节能施工中的各保温材料施工、等隐蔽工程实施旁站。3、旁站监理程序在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，承包单位应当书面通知项目监理部。项目监理部应当安排旁站监理人员实施旁站监理。4、旁站监理人员的工作内容和职责1）、检查承包单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；2）、在现场跟班监督关键部位、关键工序执行施工方案以及工程建设强制性标准的情况；3）、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并在现场监督承包单位进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；4）、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。 5、旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监理人员和承包单位质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。6、旁站监理人员实施旁站监理时，发现承包单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令承包单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向总监报告，由总监下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。巡视检查制度巡视检查是监理人员的一项重要日常工作。为更好的做好这项工作，明确巡视工作的范围、内容和职责。结合工程实际情况将拟定本制度。一、巡视检查的范围和内容：1、原材料检查：每天在巡视中对现场的原材料使用情况进行检查。钢材、水泥等涉及结构安全的重要材料、构配件是否已经复试合格，对已检合格材料和未检材料要分开堆放。砂浆、砼拌制是否按配合比要求投料。2、施工过程中各作业面、各工序施工的检查：对于每天不同作业面的各道工序施工，监理人员在巡视过程中必须进行重点检查，及时指出施工单位存在的问题。当场能解决的及时在现场予以解决；暂时解决不了的，或需要与相关单位协调的及时以联系单、通知单等形式要求相关单位限期协调解决。按协调解决办法予以整改。整改完后，及时重新检查，尽可能将问题在施工过程中解决掉。保证各项验收工作一次通过，不留隐患。3、文明施工和安全管理：在每天的巡视过程中，监理人员还需对现场文明施工和安全状态进行检查。主要检查以下内容：施工现场随时做好清洁、整理情况，材料有序堆放，保持一个清洁有序的施工环境；施工人员有无违章作业现象；机械临时用电使用有无违章情况；特殊工种操作人员是否持证上岗情况；现场洞口、临边及外架防护有无疏漏和损坏。 4、现场施工人员数量和施工管理人员到岗情况：监理在巡视中对每天现场的施工人数要做好纪录，作为进度控制的一个重要分析因素。当实际进度与计划进度产生偏差时，及时要求施工单位调整人员数量或增加工作班次。在巡视过程中，还要检查施工单位的主要管理人员是否到岗、到位，并履行相应的职责，以保证施工单位自身的质量管理体系正常发挥有效的作用。二、监理组人员在巡视工作中的职责：1、总监理工程师：平时每天巡视检查的结果记录在监理日志上，总监应每天检查监理日志，对检查中出现的问题必须有对策，有处理结果，做到资料和现场同时闭合，总监理工程师每周最少一次要在现场全面检查一遍。2、专业监理工程师：专业监理工程师应组织监理员每天最少一次巡视现场，对检查出的问题责成相关单位整改，并指导监理员对整改情况进行复查，第二天应对每一天查处的问题再复查一遍，并做好记录。3、监理员：在专业监理工程师指导下对原材料进场、使用情况、各工序施工情况、现场人员数量、文明施工情况、安全生产状况等进行全面检查，并将检查结果向专业监理工程师汇报。施工单位整改完后，还需进行复查。在巡视检查过程中，监理员还需对涉及工程变更和计量的部位，对照设计文件在施工现场进行测量、量测，作为签证依据数据。质量问题处理制度1、质量问题分现场施工问题和设备材料问题两类。2、现场一般质量问题由专业监理工程师组织处理，处理结果报项目监理部备案；较大质量问题由专业监理工程师报告项目监理部，总监组织处理。3、设备材料问题的处理施工分承包单位在施工过程中发现承包单位供应的设备材料存在质量问题，应向承包单位和监理报告，由监理督促承包单位处理。施工现场安全管理制度1、总监是监理管辖范围内的第一安全责任者，由安全监理人员牵头，各专业监理工程师对专业范围内的各项安全管理工作负责，包括工程开工前，对各项准备工作中安全事项的审查，施工过程中的巡视、旁站和平行检验，以及施工后的有关验收；总监对监理实施安全管理整个网络运行的有效性进行定期或不定期的检查，确保监理的各项安全管理工作落到实处。2、承包单位项目经理是施工现场的第一安全责任者，应配备与工程规模、特点相适应的的安全管理人员，负责安全管理工作。3、监理单位对其内部人员及设备的安全负责，对现场施工安全管理负监督检查责任；承包单位对合同范围内的施工现场的所有设施及人员的安全负完全责任，同时也是工程施工安全的直接责任者。4、总监理工程师应组织监理人员审查施工组织设计中的安全生产技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，并督促施工分承包单位认真贯彻实施。5、对脚手架搭设、模板支撑、施工塔吊、施工电梯安装等高风险的施工作业，承包单位应编制专项施工方案并报监理审查。方案中应包含安全风险分析、安全验算结果，并由承包单位技术负责人审查批准。安全监理人员应对专项施工方案及安全验算结果进行审查，经总监理工程师批准后报建设单位。必要时，监理可参加由承包单位组织的专家论证或审查会议。6、专业监理工程师应审核承包单位施工机械设备、设施的安全性能检测合格证明文件。承包单位应及时向监理提交有关挖掘机、吊车等施工机械、机具及安全防护用品的生产许可证、产品合格证明及安全性能检测合格证明文件。7、安全监理人员应对承包单位的安全管理体系运行及现场的安全状况进行巡视检查，发现施工人员违反有关安全的规定，应立即要求其纠正；必要时，发出监理工程师通知单，要求承包单位纠正，并检查纠正结果；情况严重的，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位暂时停止施工，并及时报建设单位。承包单位拒不纠正或不停止施工的，工程监理单位应及时向建设行政主管部门报告。8、任何人员不得指示施工人员违反有关安全规定进行施工作业。9、 对在施工中发生的各种伤害及事故，承包单位必须立即报告，并协助监理人员调查。工程变更管理制度1、设计原因引起的变更设计单位对原设计存在的缺陷、错误和漏项提出的工程变更，应编制设计变更文件，提交给建设单位和监理单位。监理对设计变更文件审核后下发给施工承包单位。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。2、现场非设计原因变更建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，需要编制设计变更文件的，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。如果工程变更申请被拒绝，拒绝者应附带一个简短的原因反馈给申请者。监理单位要通知承包单位继续按照原图施工。3、当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。设计变更文件应对变更造成的工程费用变化作出测算和分析。4、总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行沟通。沟通一致后，总监理工程师签署工程变更单。工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期及必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。5、监理单位应根据工程变更单或设计变更文件监督承包单位实施。现场签证管理制度承包单位向监理单位提交工程签证单，由专业工程师现场核定工程量并签字确认，经总监签认后，提交建设单位现场代表签字批准后生效。监理例会制度1、第一次工地会议会议在工程开工前召开，由建设单位代表主持，各承建单位项目主要负责人均应参加，会议内容：互相介绍班子成员及工程准备情况、 建设单位宣布对总监理工程师的授权、建设单位、总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求、监理单位介绍监理规划的内容、参与工程建设各方的协调程序、明确监理的程序和内容，会议必须形成会议纪要，发给相关单位和人员。2、工地例会工地例会按照确定的例会周期、时间、主要议题定期召开，由总监或其代表主持。会议议题包括：1）、检查上次例会议定事项的落实情况，对未完成事项原因进行分析；2）、检查分析进度计划完成情况，提出下一阶段的进度目标及其保证措施；3）、检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施；4）、检查工程量核定及工程款支付情况；5）、分析安全管理情况，针对存在的问题提出纠正和预防措施；6）、物资供应、现场管理、变更、签证、合同纠纷等需要协调的事宜；7）、下一阶段工作需要注意的问题及其它事宜。工地例会后，总监指定人员拟定会议纪要文稿，经总监理工程师审定签字后发放。3、专题会议为解决工程建设过程中发现的问题，总监理工程师或其授权的监理工程师主持专题会议。工程项目各主要参建单位均可向项目监理部提出召开专题会议。会议内容包括：主要议题、与会单位、人员及召开时间，经总监与有关单位协商，取得一致意见后，由总监签发召开专题会议的书面通知，与会各方应认真做好会前准备。专题会议后，总监指定人员拟定会议纪要文稿，经审定签字后发放。监理内部会议制度1、总监理工程师或其代表每日下班前或上班后组织监理人员开碰头会，讨论当天和第二天的施工情况和监理工作以及监理实施细则的执行情况。2、总监理工程师每周召开内部工作会议，检查已完成的监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置随后的监理工作计划，总结经验，不断提高监理工作水平。监理日记、月报制度1、项目监理部建立管辖范围内的工程监理日记，监理日志是项目监理机构对当天气候及现场情况、监理工作及施工进展情况所做的记录。 （1）、记录当日监理的主要工作内容及有关事项： 1）施工现场巡查、旁站、见证取样、平行检验监理情况（包括口头通知、协调等）。 2）各种工序验收情况（包括测量放线等）。 3）除工序以外的施工单位各种报验报审情况（如混凝土浇筑报审、工程材料/构配件/设备报验、施工起重机械安装/使用/拆卸报审、施工方案报审、分包单位资质报审、进度报审、工程费用报审等各种报审）。 4）安全生产管理的监理工作（专项方案与安全技术措施审核、现场安全生产状况及纠违措施等）。 5）召开的各种会议（注明详情见会议纪要）。 6）异常事件的发生及处理情况（如质量安全事故、停复工、索赔等）7）其他应记录的主要工作事项。 （2）、日志记录的各事项的处理须闭合。记录内容较多可添置附页（可在表格的背面）。 （3）、大中型项目宜分标段（或片区）、分专业填写，具体划分范围由总监理工程师决定。 （4）、监理日志由总监理工程师指定专业监理工程师组织编写。 （5）、监理日志应及时填写，并保持原始记录的真实性。2、现场监理人员应详细记录个人监理日记，逐日填写所从事的监理工作，每月编写监理月报，报送监理企业与建设单位：月报应反映在本报告期内工程实施情况、监理工作情况、施工中存在问题及处理情况、下月监理工作重点等 。3、 监理日记本写满后或本人承担的监理工作结束后，交文件管理员存档。文件和资料管理制度1、文件资料的接收1）、验收来自外部的资料在接收前文控人员应对信息的来源、种类、内容、数量、签署等情况进行核实，合格后方可接收；2）、将接收的文件、资料按项目、文件类别和专业代码要求进行编码；3）、填写文件接收登记表；4）、编制文件目录、造册、组卷。2、文件资料的传阅由总监理工程师或其授权代表确定文件、记录是否需传阅，如需传阅应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅纸上，随同文件和记录进行传阅。每位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期。文件资料传阅期限不应超过该文件的处理期限。传阅完毕后，文件原件应交还文控人员归档。3、文件资料的发放1）、监理资料的发放监理过程中，各专业工程师因需要向相关单位行文时，必须事先草拟文稿，经项目总监理工程师审阅后，由信息工程师根据规定添加文件编码，并登记、分发并做好记录。所有文件、资料必须经总监理工程师审批后才能发放。2）、设计变更的发放A、文控人员收到设计变更后，按专业进行分类。费用工程师和相关专业工程师对设计变更进行投资测算，按建设单位规定的投资控制限额进行分类，限额以下的设计变更为一般设计变更，限额以上的设计变更为重大设计变更。B、文控人员按专业、限额，填写设计变更登记表。C、一般设计变更，由建设单位现场代表和总监签字，总监标注应发放的单位，文控人员将原件存档，并按照标注发放，做好发放记录。D、重大设计变更，由费用工程师进行费用测算，文控人员将变更及费用测算结果一并报建设单位审批签字后，由总监签字并标注应发放的单位，文控人员将原件存档，并按照标注发放，做好发放记录；E、没有总监签字的变更无效。F、如果建设单位不同意变更，则文控人员将变更连同建设单位单位审批意见复制一份存档，原件退回变更提出单位。G、设计变更沿用设计编号，监理不再另加编编号。H、设计变更发放必须填写设计变更发放登记表，领取人签字。施工监理资料的归档制度一、为提高施工监理水平，促进监理工作程序化，规范化，科学化，加强对施工资料的管理。依据建设工程管理条例、监理规范、有关建筑工程施工质量验收规范及徐州市正方工程监理有限公司监理工作制度制定施工监理资料的管理制度。监理资料的管理与归档按检验批，分项、分部及单位工程和施工的先后顺序分类、立卷整理，每页要有编号，每卷要有目录。按以下分类进行整理。（一）合同1、施工监理招标文件2、建设工程委托监理合同3、建设施工合同、分包合同、各类定货合同、劳务清包合同。（二）设计文件1、施工图纸2、设计交底记录、图纸会审纪要3、设计变更记录、工程洽商联系单4、单位工程定位测量记录、报验记录、验槽记录（三）监理文件1、监理大纲（监理招标文件）2、监理规范3、各专业监理实施细则4、其它资料（四）监理月报（五）监理例会纪要、监理工作总结及有关工程的会议纪要（六）施工组织设计（施工方案）1、施工组织设计2、分部工程施工方案（水、电、暖（空调）、装饰装修等施工方案3、季节施工方案4、重点施工部位施工专项施工方案（七）承包资质1、总包单位资质2、分包单位资质3、试验室