2011城市轨道交通地下工程建设风险管理规范宣贯

城市轨道交通地下工程建设风险管理,2011年12月北京,吕培印,规范宣贯,一、起草背景二、几点说明三、主要内容四、实施风险评估的要点与做法,大纲,规范宣贯,一、起草背景1.国外相关规范2.国内研究现状3.我国近几年城市轨道交通建设情况4.建设各阶段存在的问题,规范宣贯,（1）ITA风险管理指南2004年国际隧道协会(ITA)的SrenDegnEskesen（2）安全控制指标难于满足工程实际应用。,4.设计阶段,（1）风险管理法规、标准缺乏，指导性不足；（2）风险管理组织机构及职责有待明确；（3）安全风险管理体系需要完善；（4）安全预警标准与机制不健全；（5）现场预警、应急救援与应急响应能力需加强；（6）各类信息的传递与发布及时性、有效性有待提高。,5.施工阶段,4.各建设阶段存在的问题,规范宣贯,规范宣贯,二、几点说明,规范宣贯,(1)风险评估除概率分析外，还包括损失分析、决策管理等；(2)风险评估可以进行过程的连续分析，而可靠度由于其理论局限只能对过程中的某一点进行研究，对过程的分析是非连续的；(3)可靠度理论应用时一般都是以安全分析为核心目标，不以经济指标为研究重点，而风险分析恰恰可以弥补这一不足，可以实现技术、经济与环境三者的均衡。因此，可靠度理论可以作为风险分析的一种方法，但不能等同于风险理论。,风险评估与可靠度的区别,规范宣贯,将风险限定在一个合理、可接受的水平，在经济投入、技术方案、工期、劳动强度和综合效益方面达到最佳。风险越小越好的认识是存在误区的，因为风险越小，要付出的代价就越高。,2.风险决策的理念,规范宣贯,3.风险管理强调全过程、连续性、全面性和系统性,误区：（1）阶段性、局部性和渐断性地开展风险管理（2）措施缺乏专业性、针对性和时效性（3）投入不足,三、主要内容,规范宣贯,规范宣贯,1.0.2规范适用于城市轨道交通新建、改建和扩建的地下工程建设风险管理1.0.3城市轨道交通地下工程建设风险管理,必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展的基本方针。1.0.4城市轨道交通地下工程建设,应从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至竣工及交付使用，实施全过程的建设风险管理。,1.总则,规范宣贯,2.术语,风险(2)事故(3)风险管理:界定、辨识、估计、评价、控制(4)接受准则（5）损失类型:人员、环境、经济、工期、社会影响、第三方,规范宣贯,3.基本规定,3.1风险管理3.1.3城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合3.1.3的规定(p4)3.1.4工程建设风险管理应由建设单位负责组织和实施,并以合同约定建设方的风险管理责任。3.1.5建设单位在编制概算时,应确定建设风险管理的专项费用,做到风险处置措施费专款专用。,规范宣贯,3.2风险界定3.2.4工程建设风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进行划分。3.3风险辨识3.3.3风险辨识中可选用检查表法、专家调查法等。参见附录A。3.3.4风险辨识完成后应编制风险识别报告,说明风险辨识采用的方法、辨识范围、参与人员及风险清单。见附表B。3.5风险控制3.5.2工程建设风险控制方案应由建设单位负责组织，工程建设各方共同参加，按照风险处置对策编制风险控制方案。,3.基本规定,规范宣贯,4.工程建设风险等级标准,4.1一般规定4.1.2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨道交通单条线路为基本建设单位制定。4.2风险发生可能性与损失等级4.2.1风险发生可能性等级标准宜采用概率或频率表示，并应符合表4.2.1的规定。4.2.2风险损失等级标准宜按损失的严重性程度划分五级，并应符合表4.2.2的规定。,规范宣贯,4.工程建设风险等级标准,4.3风险等级标准4.3.1根据风险发生的可能性和风险损失，工程建设风险等级标准宜分为四级，并宜符合表4.3.1的规定。4.3.2针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控制方案，各等级风险的接受准则应符合表4.3.2的规定。,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,5.1一般规定5.1.2根据城市轨道交通地下工程规划方案，建设风险管理应完成下列（5项）工作：1编制工程建设风险识别清单。2分析工程建设（包括运营阶段）中潜在的重大风险（I级和II级风险）因素。3评估多种规划方案的建设风险。4提出风险处置方案。5编写工程建设风险评估报告。,5.1.3城市轨道交通地下工程规划阶段风险管理实施主要内容（2项）：规划方案风险评估、重大风险因素分析。,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,5.1.4城市轨道交通地下工程规划阶段重大风险处置，宜采用修改线路方案、重新拟定建设技术方案等风险处置措施。,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,5.2规划方案风险评估5.2.1城市轨道交通地下工程规划方案中的主要风险因素包括（4项）（P13）5.2.2城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估包括下列（6项）内容（P13）,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,5.3重大风险因素分析5.3.1城市轨道交通地下工程规划阶段应对下列（10项）可能引起重大风险的风险因素进行专项分析（P13、P14）,规范宣贯,5.规划阶段风险管理,5.4风险评估报告编制5.4.2风险评估报告中应给出规划方案风险清单、不同规划方案风险对比，并应提出风险的处置措施。参照附录D和E。5.4.3城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估报告应通过转项评审后作为其他后续风险管理的依据。,规范宣贯,6.可行性研究阶段风险管理,6.1一般规定6.1.2城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应完成下列（7项）工作（P13）6.1.3城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理实施主要内容应包括现场风险调查、可行性方案风险评估等。,规范宣贯,6.可行性研究阶段风险管理,6.3风险评估6.3.1城市轨道交通地下工程可行性研究中的主要风险因素（10项）包括（P14）6.3.2可行性研究风险评估应评估风险因素和工期风险，并对重大关键节点工程进行专项风险评估。6.3.4可行性研究风险评估应合理处置新建地下工程与近、远期实施地下工程的相互关系，对于地质条件差、后期施工影响大的工程，应在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件，避免相互交叉影响引起风险。,规范宣贯,6.可行性研究阶段风险管理,6.4风险评估报告编制6.4.2可行性研究风险评估报告中应列明可行性方案风险清单，说明风险评估等级、总体风险评估结果，并应提出重大风险的处置措施。参照附录D和E。,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.1一般规定7.1.2城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理应完成以下（3项）工作（P16）1工程勘察与设计潜在风险辨识，编制风险记录表2针对重大风险因素进行专项风险分析与评估3制定III级及以上风险的风险处置措施，并编制风险应急预案7.1.4工程勘察与设计中的风险管实施主要内容应包括（4项）（P16）,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.2工程勘察风险管理7.2.1工程勘察中的主要风险因素包括（5项）（P16）7.2.2因现场场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明的工程地质或水文地质情况时，应分析设计和施工中潜在的风险。7.2.3工程勘察及环境调查中应制定并实施预防措施，防范地下管线破坏、爆炸和火灾等风险。7.2.4工程勘察风险管理宜采用的风险处置措施包括（5项）（P17）,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.4初步设计风险管理7.4.2初步设计风险管理应划分风险分析单元，主要风险管理工作应包括（4项）（P18）7.4.3对关键工程、重大周边建（构）筑物影响以及采用新技术、新工艺、新设备的地下工程应进行专题风险评估。7.4.5初步设计风险管理可采用的风险处置措施包括（5项）（P18）,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.5施工图设计风险管理7.5.3施工图设计风险管理应建立风险评估层状或树状结构列表，结合现场调查资料开展施工图设计风险管理，包括（5项）（P19）7.5.4施工图设计风险管理应对采用新技术、新材料、新工艺、新型车辆、新设备系统及关键单项工程进行建设风险分析，对建设中的关键工序或难点进行专项建设风险评估。,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.5.4施工图设计风险管理应对采用新技术、新材料、新工艺、新型车辆、新设备系统及关键单项工程进行建设风险分析，对建设中的关键工序或难点进行专项建设风险评估。7.5.5施工图设计风险管理应针对重要周边环境影响区域，结合现场监控制定环境影响风险预警控制指标，编制施工注意事项说明及事故应对技术处置方案。7.5.6施工图设计风险管理中，可采用的风险处置措施包括（5项）（P19）,规范宣贯,7.勘察与设计风险管理,7.6风险管理文件编制7.6.2勘察与设计风险管理文件应包括风险管理涉及的风险记录、风险评估报告、专题研究报告等。参照附录D和E。,规范宣贯,9.施工风险管理,9.1一般规定9.1.2城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。,规范宣贯,9.施工风险管理,9.2施工准备期风险管理9.2.3施工准备期风险管理应完成以下工作（9项）（P24P25）,规范宣贯,9.施工风险管理,9.3施工期风险管理9.3.1城市轨道交通地下工程施工期风险管理中的主要风险因素宜包括（8项）（P25）9.3.2施工期建设风险管理应完成以下工作（7项）（P26）,规范宣贯,9.施工风险管理,9.3施工期风险管理9.3.3建设单位负责组织和监督现场施工风险管理实施，风险管理主要内容及职责应包括下列内容（8项）（P26）9.3.4设计单位负责进行设计方案交底与施工风险管理监督，风险管理主要内容及职责应包括下列内容（8项）（P26P27）,9.施工风险管理,9.3施工期风险管理9.3.5施工单位负责施工现场建设风险管理的执行和落实，风险管理主要内容及职责应包括下列内容（10项）（P27）9.3.6监理单位负责协查施工现场风险管理执行与督察，风险管理主要内容及职责应包括下列内容（8项）（P27P28）9.3.7第三方监测单位应负责现场监测工作和风险预警，风险管理主要内容及职责应包括下列内容（4项）（P28）,规范宣贯,规范宣贯,9.施工风险管理,9.3施工期风险管理9.3.9施工期风险管理中可采用的风险处置措施应包括下列内容（6项）（P28）9.3.9事故抢险或结束后，建设单位应按相关规定组织风险因素及损失的专项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避免风险再次发生。,9.施工风险管理,9.6风险管理文件编制9.6.2施工风险管理文件应经建设单位和现场其他工程建设各方盖章确认后作为施工竣工文件存档备案。参照附录D和E。,规范宣贯,四、实施风险评估的要点与做法,规范宣贯,对象:建设管理单位、施工单位、监理单位目的：进一步健全安全管理体系，实现安全管理的系统化、科学化，以持续提高安全管理的水平。内容：（1）组织机构；（2）运行机制；（3）安全生产责任制；（4）安全管理制度；（5）安全技术防范；（6）安全培训教育；（7）应急预案与救援。,规范宣贯,安全管理体系评估,2.初步设计安全风险评估,对象：初步设计单位阶段：施工图设计之前目的：辨识初步设计的风险，提出针对性的设计方案或工程措施建议，从源头上规避、减少和控制由于设计缺陷、失误或可实施性差等引起结构损伤、工程事故的风险。内容：（1）分析设计方案的可行性及其安全性；（2）分析施工方法及措施的适应性及其施工的安全性；（3）工程、水文地质风险评估；（4）施工对周边建构筑物、重要管线等的影响评估；（5）建构筑物、管线等保护方案的安全性评估。,规范宣贯,3.施工采用“四新”的安全风险评估,对象:建设单位、施工单位阶段:设计阶段、施工准备阶段目的:弥补采用“四新”缺乏经验、未知风险突出等的缺陷，满足工程技术进步和解决具体工程问题的现实需要，为促进技术更新提供了安全保障。内容:（1）分析、总结已有工程设计、施工经验和教训