第六讲完全竞争市场.ppt

第六讲完全竞争市场,第一部分：完全竞争市场理论第二部分：拓展延伸与探讨第三部分：案例分析第四部分：问题讨论第五部分：练习与思考题,第一部分：完全竞争市场理论,第一节市场的基本类型及特征第二节完全竞争厂商的收益规律第三节完全竞争厂商的短期均衡和供给曲线第四节完全竞争厂商的长期供给曲线和行业供给曲线,第一节市场的基本类型及特征,一、市场与行业市场是从事某种交易的场所或交易关系的总和，在经济学中指任何一种方便于交易的制度安排。它可以是一个有形的物品交易场所，也可以是利用现代通讯手段把交易双方联系在一起的一种制度安排。,一、市场与行业,市场上买卖双方是通过交易发生关系的，交易双方是完全平等的，没有上级和下级之分，只有价格的高低，也就是说，市场代表了一种平等的交易关系。行业是指为同一种或同一类商品市场生产和提供产品的所有厂商的总和。同种商品的市场和行业的类型是一致的。,二、市场类型的划分,以市场竞争程度第一，市场上买者和卖者规模的大小和数量；第二，市场上不同厂商提供的产品的差别程度；第三，行业内特定厂商对市场价格的影响程度；第四，市场上厂商进出一个行业的难易程度。依据以上标准，把市场分为：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断市场。,三、不同市场类型的含义与特征,1完全竞争市场（PerfectlyCompetitiveMarket）第一，市场中存在大量买者和卖者，并都是价格接受者。第二，同行业内所有生产者生产和提供同质（无差别）产品第三，厂商进出一个行业是完全自由的第四，买卖双方掌握完全的信息，市场是透明的通常认为初级产品、农产品市场接近于完全竞争市场,2完全垄断市场（PerfectlyMonopolyMarket）,第一，市场中仅有唯一的卖者。第二，没有相似的替代品。第三，垄断厂商是价格的制定者。第四，存在对新厂商的进入制约。,3.垄断竞争市场（MonopolisticCompetitiveMarket）,第一，产品之间存在差别第二，市场上厂商数目较多第三，在长期，厂商进出该行业非常容易第四，厂商对市场价格具有某种影响通常将服装店、药品店、食品店、餐馆等作为垄断竞争市场的例证。,4寡头垄断市场（OligopolyMonopolyMarket）,第一，产品既可以是同质的，也可以是有差别的。第二，厂商的数目少。第三，厂商对价格具有较大的影响力。第四，厂商进出行业比较困难。,四种市场类型的划分与特征的总结,第二节完全竞争厂商的收益规律,一、完全竞争市场的需求曲线行业所面临的需求曲线，也就是市场需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线。完全竞争厂商面临的需求曲线是从既定市场价格水平出发的一条水平线。,P1=d1=AR1=MR1,P2=d2=AR2=MR2,P0=d0=AR0=MR0,s0,s2,s1,D2,D1,E0,D0,P1,P2,P0,E1,E2,P,P,P,P,O,Q,Q,Q,Q,O,O,O,二、完全竞争市场的收益曲线,1完全竞争厂商的收益函数总收益：TR（Q）=PQ平均收益：AR（Q）=TR（Q）/Q=PQ/Q=P边际收益：MR（Q）=TR（Q）/QMR=limTR/Q=dTR/dQ,Q0,2完全竞争厂商的收益曲线,P0=d0=AR0=MR0,TR,Q,P,P,O,O,Q,（b）完全竞争厂商的总收益曲线,（a）完全竞争厂商的平均收益和边际收益曲线,TR,第三节完全竞争厂商的短期均衡和短期供给曲线,一、完全竞争厂商的短期均衡1利润最大化的均衡条件:MR=MC=P。,P=d=AR=MR,MC,Q,O,P,E,Q1,P1=d1=AR1=MR1,P2=d2=AR2=MR2,SMC,Q2,Q3,E0,Q0,P1,P2,P0,Q1,P3,P,P,P,P,O,Q,Q,Q,Q,O,O,O,完全竞争厂商的短期均衡,P0=d0=AR0=MR0,SAC,AVC,P3=d3=AR3=MR3,SMC,SMC,SMC,AVC,AVC,AVC,SAC,SAC,SAC,E2,E1,E3,2完全竞争厂商的短期均衡,完全竞争厂商均衡产量的决定：停产,P4=d4=AR4=MR4,SMC,SAC,AVC,P,Q4,Q,O,P4,二、完全竞争厂商的短期供给曲线,1完全竞争厂商的短期供给曲线供给曲线是在一定时期内，在各种可能的价格下厂商愿意并能够提供的产品数量。厂商的供给函数可以表示为：S=S（P）由该厂商边际成本曲线位于平均变动成本曲线的最低点，即停止营业点以上的部分来表示。,完全竞争厂商的短期供给曲线,d5=MR5=AR5,d4=MR4=AR4,d3=MR3=AR3,d2=MR2=AR2,d1=MR1=AR1,D5,P5,P4,P3,P2,P1,D4,D3,D2,D1,S,AVC,SMC,Q,Q,O,O,Q1,Q2,Q3,Q4,Q5,2完全竞争市场的短期供给曲线,MC,MC=S,P1,P2,nQ1,nQ2,Q2,Q1,Q,Q,O,O,P,P,三、完全竞争市场的短期均衡,D5,P5,P4,P3,P2,P1,D4,D3,D2,D1,S,AVC1,SMC3,Q,Q,O,O,SMC1,SMC2,AVC2,AVC3,P,P,第四节完全竞争厂商的长期供给曲线和行业供给曲线,一、完全竞争厂商的长期均衡1厂商最优生产规模的选择,AR=MR=d,LAC,LMC,SMC1,SAC1,SMC2,SAC2,Q,P,P0,Q1,Q2,2厂商进出一个行业的选择,进入或退出一个行业，就是在某一行业中建立一个新的厂商或一个原有厂商关闭并离开某一行业的行为。,d1=AR1,d2=AR2,d3=AR3,S1,S2,S3,D,P,E1,E2,E3,P,P1,P2,P3,LAC,O,Q,O,Q,Q0,E,3完全竞争厂商的长期均衡,AR=MR=d,MC,AC,LMC,LAC,Q,P,P0,O,Q0,完全竞争厂商长期均衡的条件及意义,条件：MR=LMC=MC=LAC=AC=AR=P这也是长期的经济利润为零的条件意义：在完全竞争的前提条件下，市场机制能够使一个社会的生产资源得到最有效的配置。,完全竞争的长期均衡特点,第一，在完全竞争市场上，在任何时刻都存在着大量的生产同种同质产品的厂商，各厂商的生产成本不尽相同，但所有厂商却都是按同一个价格销售产品，从而会实现不同的利润水平。最终，当行业达到长期均衡时生存下来的厂商都是具有最大经济效率的厂商。,完全竞争的长期均衡特点,第二，在完全竞争市场上，只要能获得经济利润，就会有新厂商加入，原有厂商也可能扩大产出。总之，新厂商的进入会引起市场供给的增加和市场价格的下降，市场价格一直下降到留下来的所有厂商的经济利润完全消失。所以，达到长期均衡时，行业内每个厂商都只能取得正常利润。,完全竞争的长期均衡特点,第三，在行业长期均衡状态下，每个厂商提供的产量，不仅必然是位于短期平均成本曲线的最低点，而且必然位于长期平均成本曲线的最低点。也就是说，每个厂商所选择的生产规模是在当时技术条件下效率最高的规模，而且每个厂商提供的产量是在该生产规模下平均成本最低点的产量,二、完全竞争厂商的长期供给曲线,AR=MR=d,LAC,Q,P,P0,O,Q0,SL（LMC）,E,当市场价格低于厂商的长期平均成本最低点时，厂商会选择退出市场。完全竞争厂商的长期供给曲线是位于厂商的LAC最低点以上的LMC。,三、完全竞争行业的长期供给曲线,在前面的分析中，假设生产要素价格不变，从长期来看，这种假设显然不是非常合理的，因为在长期内，随着厂商数量的增减，必然引起对生产要素市场需求的变化，这种变化将进一步引起生产要素的市场价格的变化。进一步考察行业的扩张或收缩引起投入要素价格变化的不同情况，完全竞争行业的长期供给曲线有三种情况。,需求增加,1成本递增行业的长期供给曲线,成本递增行业是指当需求增加，市场价格上升，参与完全竞争的厂商增加产品供给的结果是导致生产要素供给的短缺，生产要素价格上升，从而进一步引起完全竞争厂商的平均成本、边际成本以及最低长期总成本的上升。,市场价格上升,增加产品供给,要素供给短缺,要素价格上升,AC、MC上升,最低LTC上升,LAC1,LAC2,LMC1,LMC1,P1,P1,P2,P2,E1,E2,S1,S2,D1,D2,SS,Q11,Q12,Q1,Q2,P,Q,Q,P,O,O,成本递增行业的长期供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。其经济含义是：在长期，行业的产品价格和供给量成同方向变动。市场需求的变动不仅引起行业长期均衡价格的同方向变动，还同时引起行业长期均衡产量的同方向变动。,P3,（a）厂商,（b）行业,H,B,A,2成本递减行业的长期供给曲线,成本递减行业是指当需求增加，使得行业出现扩张，参与完全竞争的厂商增加产品供给的结果是导致生产要素价格下降，从而进一步引起完全竞争厂商的平均成本、边际成本以及最低长期总成本的下降。,需求增加,增加产品供给,要素价格下降,AC、MC降低,最低LTC降低,LAC1,LAC2,LMC1,LMC1,P2,P1,P2,P1,E1,E2,S1,S2,D1,D2,SS,Q11,Q12,Q1,Q2,P,Q,Q,P,O,O,成本递减行业的长期供给曲线是一条向右下方倾斜的曲线。其经济含义是：在长期，行业的产品价格和供给量成反方向变动。市场需求的变动会引起行业长期均衡价格的反方向变动，行业长期均衡产量的同方向变动。,P3,H,（a）厂商,（b）行业,A,B,3成本不变行业的长期供给曲线,成本不变行业是指当需求增加，使得行业出现扩张，参与完全竞争的厂商增加产品供给的结果是并不会影响生产要素的价格，也不会引起完全竞争厂商的平均成本、边际成本以及最低长期总成本的变化。,需求增加,增加产品供给,要素价格不变,AC、MC不变,最低LTC不变,LAC1,LAC2,LMC1,P1,P1,P2,P1,E2,S1,S2,D1,D2,SS,Q11,Q1,Q2,P,Q,Q,P,O,O,成本不变行业的长期供给曲线是一条水平线。其经济含义是：在长期，成本不变行业是在不变的均衡价格下提供产品，该均衡价格水平相等于厂商不变的长期平均成本的最低点。市场需求的变化会引起行业长期均衡产量同方向变动，但长期均衡价格不会发生变化。,H,A,B,四、完全竞争市场的调节作用与不足,现代经济学家提出，在完全竞争市场条件下，价格机制可以充分发挥其“看不见的手”的调节作用，调节整个经济的运行。现代经济学家也指出，完全竞争市场也有其重要缺点和不足。,调节的作用和功能,（1）社会的需求量和供给量相等，从而资源能够得到最优的配置，生产厂商的生产能力不会出现不足或过剩，消费者的需求可以得到满足；,高级微观与宏观经济学,调节的作用和功能,（2）在长期均衡时所达到的平均成本处于最低点，说明厂商是以最低的成本进行生产的，市场通过完全竞争与资源的自由流动，使得生产要素的使用效率得到了最有效的发挥，即可以实现资源的最优配置；,调节的作用和功能,（3）平均成本最低也决定了产品的市场交易价格是最低的，这使得消费者能以较低价格购买所需要商品，这种情况对于消费者改进福利状况是有利的；,调节的作用和功能,（4）在完全竞争市场中，单个厂商的效率如果低于其他厂商，就很难获得正常利润，最终会被市场所淘汰。换句话说，就是厂商通过提高生产效率和开发新技术，在短期中有可能获得经济利润，可以肯定，竞争可以促进厂商提高效率。,完全竞争市场的重要缺点和不足,（1）完全竞争的各厂商的平均成本最低并不一定意味着社会成本最低，特别是对于规模经济十分明显的生产，如果有许多生产规模很小的厂商进行生产的话，单位成本可能很高；,完全竞争市场的重要缺点和不足,（2）产品无差别（同质）的条件，使消费者的多样化需求无法得到满足；（3）在完全竞争的市场上，生产厂商的规模都相对比较小，其创新和承担风险的能力比较弱，因而厂商没有能力去实现重大的科学技术创新与突破。,第二部分：拓展延伸与探讨,第一个问题：关于信息经济学第二个问题：关于寻租理论,第一个问题：关于信息经济学,一、信息不对称二、市场信号及其传递三、道德风险四、委托代理问题和激励机制,一、信息不对称Asymmetricinformation,2.不完全信息incompleteinformation,3.信息不对称Asymmetricinformation,4.逆向选择adverseselection,5.旧车市场,6.保险市场,7.劳动市场,1.完全信息completeinformation,一、信息不对称Asymmetricinformation,1.完全信息completeinformation：市场参与者对某种经济环境状态的全部知识。即消费者与厂商在任何时点都能了解市场各种商品的供求状态。,传统的新古典经济学的关于市场参与者拥有的完全信息的假设与现实情况是相违背的。,现实经济中，信息的传播和接收都需要成本，市场通讯系统的局限和市场参加者施放市场噪声等主客观因素。这些主客观因素会严重地阻碍市场信息交流和有效的传播，市场参与者只能拥有不完全信息。,2.不完全信息incompleteinformation,市场参与者拥有价格的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场供求，市场机制因此失灵，市场出清不能通过价格体系达到。,不完全信息：现实经济中，信息常常是不完全的，即由于知识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情况。而且，在相对意义上，市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。,市场出清主要是通过实物形式的调节机制，即商品数量的调整。,3.信息不对称Asymmetricinformation,信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。,信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚至会造成市场交易的停顿。,信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在差异，不相等或不平衡。,分工、专业化和获取信息需要成本，使社会成员之间的信息差别日益扩大。,信息不对称的基本含义,有关交易的信息，在交易双方之间的分布不对称，即一方比另一方占有较多的信息；交易双方对各自信息占有方面的相对地位是清楚的。处于信息劣势的一方缺乏相关信息，但可以知道相关信息的概率分布，并据此对市场形成一定的预期。,对称信息和不对称信息是完全信息和不完全信息的一种结构的延伸，不对称信息是不完全信息的一种特殊表现形式，体现为信息在非对称结构上的不完全。,信息不对称发生在市场交易合同签订之前，导致市场交易产生“逆向选择”，存在交易风险。发生在交易合同签订之后，会产生道德风险。,高级微观与宏观经济学,4.逆向选择adverseselection,逆向选择：消费者掌握的信息不对称时，出现违背需求定理的现象；价格下降，需求量减少。生产者掌握的信息不对称时，出现违背供给定理的现象；价格上升，供给量减少。,“逆向选择”的存在低质量产品把高质量产品逐出市场。意味着市场的低效率和市场的失灵。,旧车市场保险市场劳动市场,5.旧车市场,刚买了一辆新轿车，但由于一个突发事件急需用钱，于是你决定把这辆车卖掉。但是你会发现，尽管车还非常新，但却不得不以大大低于其实际价值的价格出售它。,原因就在于买卖双方存在着质量信息上的不对称。旧车市场，卖者的信息多于买者。,买者可能怀疑其质量有问题，卖者也可能为了把“次品”推销出去而不愿意告诉买者具体的质量状况。,从而质量不同的车可能按相同价格出售，买者只会按一个平均质量支付价格。高质量的旧车就不愿意出售，低质量的旧车充斥在市场，导致买者进一步压低价格。高质车所占比重更少。,6.保险市场,保险市场，买方比卖方具有更多信息。保险购买者清楚自己的情况，但保险公司对投保人的情况难以全面了解。,随着保险价格上升，投保人结构发生变化，健康好的投保人所占比例越来越小，若保险公司继续提高价格，投保人结构会急剧恶化。,健康的人知道自己风险低，不愿为保险支付高价；不健康的人，愿意接受较高的费用。保险公司为弥补损失被迫提高保险价格。,可能出现：所有想购买保险的人都是不健康的人。这样保险公司出售保险无利可图，保险市场消失。,7.劳动市场,劳动市场上存在信息不对称。雇主为信息劣势方，雇员为信息优势方。,在雇用前，雇主不知道谁的能力强。雇主只好按照相同的工资招聘所有的雇员。,如果雇主降低工资，能力强的人就会离开。随着工资降低，雇员人数在减少，能力结构发生变化，低效率的雇员所占比重越来越高。,二、市场信号及其传递,1.市场信号,两种信号传递方式：信号传递模型：信息优势方为了信誉而首先披露自己的信息。信息甄别模型：信息劣势方发出信号以诱使优势方披露信息。,两种市场信号：（1）信息优势方发出：证明自己商品质量的信号。（2）信息劣势方给出：甄别不同类型信息优势方的信号。,2.信号传递模型,哈佛大学教授迈克尔.斯宾塞提出信号传递模型，因此获2001年度诺贝尔经济学奖。在信号传递模型里，信息劣势方可以等待信息优势方主动传递信息。,信号传递模型：由于信息不对称，信息优势方的信息难以被信息劣势方完全了解。信息优势方为了信誉，选择某种信号，首先将自己的信息披露出来，以便信息劣势方识别。信息劣势方在观察到优势方的信号后，与优势方签订合同。,中介服务业、猎头公司等，掌握更多信息的一方可以通过传递可靠性信息而在市场上获益。,劳动市场里的教育,斯宾塞在哈佛大学读博士的时候，他观察到一个很有意思的现象：很多MBA的学生在进哈佛之前很普通，但经过几年哈佛的教育再出去，就能比教授多挣几倍甚至几十倍的钱。,哈佛的教育难道真有这么厉害吗？斯宾塞研究的结果是：教育不仅仅具有生产性，更重要的是教育具有信号传递的作用。教育程度方面，低能力雇员选择较低教育水平；高能力雇员选择较高教育水平。雇员把教育程度作为高生产率的信号，向厂商传递，以获得与生产率相匹配的工资。,产品质量与标准,高质量产品的销售者建立声誉，来向购买者传达产品信息，让购买者相信他们产品的高质量。日常生活中，消费者常根据企业声誉作出购买决策。,当一项生意很难建立或根本没有机会作出声誉时，“标准化”生产-一种标准化产品，以连锁经营方式或其他方式提供给顾客，如麦当劳、肯德基等。,价格信号能缓解逆向选择问题，卖方通过价格信号向买方传达产品质量信息。,厂商可以通过签订内容广泛的保证书来向消费者传递质量信号。,企业解决信息不对称,3.信号甄别模型,信号甄别模型：信息不对称，信息劣势方给出某种信号以诱使信息优势方披露信息，使劣势方能够甄别不同类型的优势方。,信息劣势方提问，通过对方回答加以甄别。但在专业性约束下，并不能必然实现信息均衡。,保险市场，保险公司作为信息劣势方，可以设计两类保单，差别保险合同，分别适用于高低两类投保人。,信贷市场，银行是信息劣势方，对于不同风险程度的企业进行信贷配给，利率高低有别。,劳动市场，雇主作为信息劣势方，制定不同工资和贡献的劳动合同，供雇员选择。,三、道德风险MoralHazard,1.道德风险：交易一方具有另一方难以监督的行为或难以获得的信息；在签订合同后，有可能采取有悖于合同规定的行为；通过损害另一方的利益，来最大化自己的利益。,交易双方在签约时信息是对称的。但在签约后一方对另一方的某些信息不完全了解，就有可能会引起道德风险。,2.道德风险分类,隐藏行动的道德风险模型：签约后,代理人拥有私人信息，委托人只能观测到结果，不能完全观测到代理人的行为过程和自然状态本身。这时，代理人容易采取危害委托人的行动。,隐藏信息的道德风险模型：签约后,委托人可以观测到代理人的行为，但代理人比委托人拥有信息优势，可能隐藏或利用独占的信息，做出损害委托人的事。,决定代理人行为结果的，不仅仅有行动，还有其他自然原因委托人无法确定这个结果是否由代理人的行动所导致,建立委托代理关系之后，委托人无法观察到代理人的某些私人信息，尤其是代理人努力程度的信息。,委托人的道德风险,契约签定后,委托人可以观测到产出结果并据此支付给代理人报酬。,但是，在许多雇佣关系中关于产出结果的度量带有很大的主观随意性。代理人可能无法证实委托人观测到的东西。在这种情况下，委托人故意低估产出从而降低给代理人的支付报酬。,比如某软件公司A，雇佣程序员B，开发大型操作系统软件中的一个子模块。当B按照合同要求设计出合格程序后，A公司可能借口该子模块与其它模块冲突而降低给B的报酬，而由于商业秘密的保护，B无法证实A公司的理由是否真实。,3.保险市场的道德风险,此外还有，如买了医疗保险的人会让医生多开一些不必要的贵重药品。,保险市场，对于投保人来说，随着预防偶然事件费用的增加，偶然事件发生的可能性会降低；但同时随着保险赔偿额的增加，投保人用于预防不测事件的费用反而会下降。,信息不对称，如果保险费用既定，投保人倾向于减少用于防止不测事件发生的费用支出。即购买了保险后，可能会疏于防范。从而损害保险公司利益。,4.委托-代理问题,委托-代理：一个人（代理人）以另一个人（委托人）的名义来承担和完成一些事情。委托人出钱请代理人按照委托人的意愿行事。,企业实际上是一系列委托代理关系的总和。现代企业中，所有权和经营权的分离产生了委托代理问题。,代理人的不利于委托人的行为：偷懒，即经营者所付出的努力小于其获得的报酬。机会主义，即经营者付出的努力是为了增加自己而不是所有者的利益，也说是说其努力是负方向的。,四、委托代理问题和激励机制,1.激励机制的基本原理所有者事先要制定一个契约来限制经营者。将经营者的利益尽可能的整合到所有者利益里，在两者之间建立正相关关系。,委托人使代理人从自身效用最大化出发，自愿或不得不选择与委托人目标和标准相一致的行动的机制。,即构建一个所有者和经营者基本一致的目标利益函数，并最终接近对称信息的最优状态。,2.激励机制的具体设计,委托人与代理人之间的差异：第一，利益不相同，追求的目标不一致。委托人追求的是资本收益最大化，而代理人追求的是自身效用最大化。第二，责任不对等。代理人掌握着企业的经营控制权，但不承担盈亏责任；委托人失去经营控制权，但最终承担责任。,具体设计：经营者分享部分剩余索取权。设计最优激励方案。以合作和分担风险为中心。充分利用市场竞争机制。,第二个问题：关于寻租理论,寻租理论的渊源布坎南的寻租理论寻租的类型寻租理论与腐败问题研究,一、寻租理论的渊源,寻租理论思想的最早渊源，是1967年戈登图洛克(GordonTullock，被称为寻租理论之父)所写的论文，关于税、垄断和偷窃的福利成本。他的观点是，完全竞争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。其原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租；而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收益相近的费用是值得的。,图洛克的研究主要关注于垄断租方面，其分析主要以垄断特权为对象。后来布坎南等公共选择学者在此基础上进行研究，提出了两个观点：一是寻租基本上是通过政治活动进行的；二是限制寻租就要限制政府。这一理论对于政府失灵问题有巨大的贡献。,寻租概念的提出,寻租的概念则是由克鲁格1974年在探讨国际贸易保护主义政策形成原因的论文寻租社会的政治经济学首次提出来的。克鲁格的观点类似于图洛克的观点，但发展了图洛克的观点，并在经验上估算了配额所造成的损失。该文认为，人们竞相争夺进口权，从而获取进口垄断权的租金，这种竞争活动对社会是一个损失，必须纳入分析。,二、布坎南的寻租理论,布坎南的寻租理论主要探讨寻租产生的条件、寻租的三个层次、政治分配与寻租等内容。寻租理论的关键起点是如何界定寻租。布坎南界定了寻租的内涵。,1、布坎南对寻租的定义,只要资源的所有者想多得而不愿少得，他们就要去寻求租金，寻求租金是寻求利润的另一说法。传统经济模式是以一种以人们都力图使预期的收入的当前价值极大化为假定的；而且，经济理论的重要论证涉及这种个人寻求利润与向往的社会结果之间的关系。由于亚当斯密的缘故，我们得知屠夫与面包师傅寻求利润的活动保证了对全体社会成员都有利的结果。,定义（续）,只有通过这种追求利润的活动，市场才能使资源在不同的用途之间有效地进行配置，才能组织生产和分配，才能把价格作为比较价值的标准加以确立。在理想化的市场秩序模式中，寻求利润作为一种活动所产生的后果，是任何单个参加者既不能预见到，也不能理解的，但是，把它们作为秩序本身的特点来评价却是“好的”。所以，在这方面，寻求利润在有秩序的市场结构中会造成外部经济；用庇古的术语来说，寻求利润的社会边际产品超过私人的边际产品。,2、寻租的条件,寻租产生的条件是存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策。它往往与政府干预的特权有关。在政府干预的条件下，寻利的企业家发现寻利有困难，转而进行寻租活动，取得额外的收益。,3、寻租的层次,寻租有三个层次：一是对政府活动所产生的额外收益的寻租；二是对政府肥缺的寻租；三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。,布坎南的例子,布坎南举了一个例子：比如对出租汽车数量进行限制，即只发放一定数量的执照。这时寻租的活动在三个层次上进行：,一是直接获取执照的寻租,没有执照数量限制与执照数量限制之间的收益差额就是寻租的空间。这一层次的寻租可以通过竞拍的方式来出售执照。这时，执照数量限制所产生的额外收益就通过市场竞争的方式，体现在执照的价格中。,如果拍卖过程是充分竞争的，那么执照的价格就是寻租的空间，由于该寻租空间已经表现为价格，已经不值得寻租，因此寻租活动在这一层次会消失。当然，拍卖制度是需要高额费用的，这一费用实际上就是非生产性的支出。也就是为了遏制寻租活动而额外支出的费用。并且，只要制度是需要成本的，其寻租的可能性总是存在的。腐败也自然随时会产生。,二是对政府肥缺的寻租,第一层次寻租空间的消失，并不意味着寻租活动真的消失了。实际上寻租活动会转向第二层次。这就是对政府肥缺的寻租。一旦出租车执照是有价值的，出租车管理部门就成了肥缺，潜在的企业家就会在退出出租车执照寻租的同时转入政府肥缺或者能获得拍卖的收益的职位的寻租。,当这些职位能够获得拍卖出租车牌照的收入是尤其如此。当然，如果把拍卖出租车牌照的收入变成政府的财政收入，严格实施收支两条线，或者政府职位竞争上岗，通过竞争的方式付给报酬，这一领域的寻租活动也会减少，甚至消失。但严格实施收支两条线也并非没有成本，政府职位竞争上岗的制度设计更为复杂，因此寻租空间总是可能存在的，腐败空间也总是难以消除的。,三是对政府收入的寻租,一旦政府通过拍卖出租车牌照获得了收入，并变成公共财政的一个来源。虽然公共财政的基本原则是“取之于民，用之于民”，但是公共财政的收入和支出过程中，其民的含义是不一样的，一旦进入公共财政的范围，其收入用于什么民，用多少，大有文章可做。为了获取公共财政支出而进行的寻租活动是第三个层次的寻租活动。人们常说的“跑部钱进”，实际上就是布坎南所说的第三个层次的寻租活动。,在这一领域，遏制寻租空间的方式，一是减少公共支出的量，没有公共支出，自然就不会有寻租活动了；二是提高寻租活动的公开性和竞争性。显然，这一层次的制度设计要比第一个层次的制度设计困难得多。因此，公共财政支出领域的腐败机会也最多，由于制度设计的困难，人们对这一领域的腐败的容忍度也相对较大。,4、政府行为与寻租,政府介入市场，用权力配置资源，其结果就会产生各种各样的额外收益点，即权力导致的租金，就会诱导越来越多的寻租活动。政府批准、同意、配额、许可证或特许等，对于资源配置都有影响，它们实际上都是在创造一个短缺的市场，谁拥有这一市场的份额就相当于拥有某种特权。,在这些短缺的市场上，人们企图用自己的资源去获得特权，争取特权的原始分配，或者设法替代他人去取得特权，或者从他人手中去买得或者抢得、偷得特权，或者规避政府管制取得非法的“特权”。而对于已经拥有特权的人来说，则是如何保护其特权。这些活动都需要费用，它们的支出也无法减少或者消除政府人为制造的稀缺，因此它们是社会福利的净损失，是非生产性的。,并非所有的政府活动都会导致寻租活动,布坎南认为，政府通过特殊的制度安排来配置资源，可以使寻租活动难以发生。这种制度安排允许社会全体成员享有获得由政府分配造成的租金价值的等同份额的权利；政府分配等额的权利，可以同等分配，如投票实行每人一票的原则，布票和粮票人人有份；也可以以随机的方式分配公民对租金的权利，即所有公民拥有同等的权利期望值。但是要做到这一点非常困难，并且平等分配不见得能够实现稀缺资源的有效分配，有利于公共服务的最优供给。,布坎南的寻租理论的逻辑结论,只要政府行动超出保护财产权、人身和个人权利、保护合同履行等范围，政府分配不管在多大程度上介入经济活动，就会导致寻租活动，就会有一部分社会资源用于追逐政府活动所产生的租金，从而导致非生产性的浪费。,三、政府设租的类型,经济学者贺卫在寻租经济学一书中，把政府创租活动分为三类，一是政府无意创租，二是政府被动创租，三是政府主动创租。中国政府在这三个方面的创租活动都是存在的，并且在当前，政府被动创租和主动创租活动尤其需要给予特别的关注。,1、政府无意创租,政府无意创租是指政府为了良好的目标而干预社会经济，但结果是创设了租金，给寻租活动创造了机会。比如，建国初期，中国政府为了赶超英美，实行重工业优先发展战略，为了实现该战略，不得不扭曲产品和要素的价格，这时任何部门和企业只要获得了低价格的资金、外汇、物资，意味着在生产开始前就获得了利润，其利润量等于资源市场价格与计划价格差额与其数量的乘积。,政府无意创租的例子（承前）,在这种情况下，寻租活动主要表现为虚报成本欺骗上级主管部门、走后门、贿赂资源配置部门官员以及各种各样的游说。在重工业优先发展战略的约束下，需要进口大量的技术设备，政府为了应付外汇短缺，实施汇率高估政策。这一政策使得外汇价格过低，变成稀缺资源，实际上就是对进口资本品的无形补贴，鼓励企业更多地使用外汇，滥用外汇，鼓励进口，抑制出口。,2、政府被动创租,政府创租，往往给某些寻租者带来寻租的良机，而一旦寻租者拥有了政府所创设的租金，寻租者就组成了政府创租政策的利益集团。这些利益集团为了保护自己的既得利益，竭力反对进行政策变更，减少或者取消租金。这时，如果利益集团在三个层次上都实施了渗透，那么政府实际上就成了寻租性利益集团的“俘获物”。它反映了政府权威的下降，也反映了分利集团势力的增强。,政府被动创租的例子,比如，城乡分治，当初是为了解决粮食紧缺问题而实施的权益之计。但是，城乡分治，却给城市人口创造了巨大的租金，生为城市人口，与生为农村人口相比，前者有巨大的比较优势，即租金。在改革开放时代，即使政府意识到了这一点，认为要建设统一的劳动力市场，就需要取消导致城乡分治的户口制度，但是由于城市人口的压力，政府即使知道这种制度必须进行改革，也难以有所作为，只能在边际意义上有所作为，如实行身份证制度、暂住证制度等。,3、政府主动设租,政府在有些情况下是无意设租的，在有些情况下是被动设租的，而在某些情况下则是有意设租的。政府无意设租，主要是因为政府知识不足，不知道自己的活动会设置租金，导致寻租活动；政府被动设租，是因为政府能力不足，分利集团势力太大；政府主动创租，则是因为政府官员本身动机不纯，其自己本身就已经成为分利集团。,政府主动设租的例子,比如说，北京市公安局出入境管理处规定，申办护照者必须交外文邀请信的原件和翻译件，为了保证翻译质量，要求翻译件必须由指定的翻译公司翻译。该指定的翻译公司就是北京市公安局出入境管理处服务公司，其收费是每份100元，当天取；每份40元，两个星期取。这实际上就是有意设租的行为。,政府主动设租，也可能是积极的,如建立学位制度，减少信息不对称，让喜欢学习的人，能够有进取之路，让有知识的人有一个身份证，取得较高的社会地位，赚取较高的工资或者收入。但是，政府设置的这种租金实际上就是拥有学位者的价格，并且学位并非所有的人都能够拥有，而是需要通过努力得来的，它不存在额外的收益。当然，如果有人通过买卖的方式，通过弄虚作假的手段，搞到文凭，并因此而获得好处，那么这就是一种寻租行为。现在，许多党校，随便办各种各样的培训班，发本科和硕士文凭，但其质量却未达到真正的本科生和硕士生的水平。这实际上就是一种寻租行为。现在，有些干部登记表要求填文化水平的同时，还要填通过什么方式获得文凭的，大有理由。,四、寻租理论与腐败研究,寻租的分析，往往涉及到权力的作用，并且其所分析的资源的非合理配置往往与滥用权力、化公为私有关，因此寻租理论常常被政治学者和行政学者当作分析公共权力滥用和腐败的分析工具，用来分析公共权力腐败的原因，并据此提出预防和遏制腐败的方法。从这一角度分析腐败，比从人性角度、政治角度、社会角度、道德和法律角度分析腐败，富有新意，其提出的对策也具有可操作性。,首先，根据寻租理论，政府干预经济，往往导致扭曲资源的价格，形成刚性的由政府权力保障的垄断市场，从而使得有关方面有额外利润可图，这些额外利润就是腐败的根源。因此，要遏制腐败，就需要设法通过制度安排，来减少政府对经济的干预，最好是不要干预。,对此，通过政府职能转变，实行政企分开，充分发挥市场经济的作用，把私益物品和服务交给市场部门去处理，是最有效的遏制腐败的法宝。简政放权，取消官方利率与市场利率的差异，促进银行竞争，减少补贴，降低关税，取消非关税贸易壁垒，严格限制垄断，促进自由公平的竞争等，应该说都是非常有效的减少寻租活动的措施。,其次，市场不健全、政府管制放不开的情况下，租金很难通过减少政府管制而得以减少。这时，就需要建立租金消散机制。,如城市出租车管理、政府公共工程、政府采购、外贸进出口配额、某些行业的生产和经营许可证、企业产权交易、土地批租等，要尽可能引入公开化的机制，用市场分配取代行政分配。这些机制包括拍卖机制、招投标机制和建立和健全要素市场与企业产权交易市场等方式，并在具体操作上杜绝黑箱操作，避免形式化，并把所得租金收归国库，防止这些部门的职位成为“肥缺”。,第三，针对第二层次的寻租，则要健全人事制度，强化政府官员任职的竞争性，强化政府行政官员的行政责任机制；通过民主化，提高政治官员任职的竞争性，并健全政治官员的政治责任机制；减少人事腐败。,第四，针对第三层次的寻租，则要强化预算制度的建设，如部门预算制度，就是一个很好的开端。除了第一、二层次的寻租活动引起的腐败需要引起重视之外，公共财政支出的寻租活动也应该引起重视。,最后，寻租理论涉及到具体的实践时，简单的理论是不够的，这需要进行大量的实证研究，针对实际存在的问题，进行具体的分析，并在大量具体的研究基础上，提出解决寻租活动的办法。,比如就城乡差别来说，这种制度在政治上是缺乏支持率的，在经济上是不利于资源配置的，在道德上是不人道的，与现代社会制度格格不入的一种十分封建的制度。寻租理论可以分析在城乡差别的情况下会发生多少非生产性的寻租活动，并分析资源配置有多少损失，也可以分析腐败可能有多大的量，可以通过什么办法遏制腐败，但是一旦有了这些认识，并不一定能够保证城乡差别问题的解决。,第三部分：案例分析,案例1：火烧庆功楼,相传朱元璋做皇帝后，建造了一座庆功楼。庆功楼建成那天，他摆下宴席邀与他出生入死打天下的诸位文武功臣们前来赴宴庆功，暗地里却派人在楼下埋好大量火药和干柴，准备借机引火烧楼，以除后患。这事虽然做的很隐秘，但却被神机妙算的刘伯温看穿了。,案例1：火烧庆功楼,席上，刘伯温坐在了朱元璋旁边，悄悄将朱元璋龙袍的一角压在自己的坐椅上。当大家喝得酩酊大醉时，朱元璋悄然离席。由于有衣角牵动，刘伯温顿时警觉，于是跟随皇帝出了门。果然，朱元璋下楼以后，功臣楼便笼罩在滚滚烈焰中。可怜赴宴功臣，全部葬身火海。,案例延伸,“飞鸟尽，良弓藏”，在中华帝国几千年的历史上，周而复始地上演着这出闹剧。皇帝夺取政权之后总会以种种借口杀掉曾经为其立下汗马功劳的功臣们。,案例延伸,整个历史陷入一个怪圈，无论你如何挣扎，终究不能走出循环，就如齐天大圣跳不出如来佛的手掌心一般。由于每朝每代都发生了此类事情，因此从逻辑上、直觉上来说这都不应该是某个皇帝的个人素质问题，而可能是一个结构性问题。,问题,朱元璋皇帝为什么要火烧轻功楼而杀功臣呢？请用经济学的观点加以分析说明。,分析,经济学的发展使人们可用经济理性的分析方法来分析一些历史现象，功臣与皇帝间的关系用信息经济学的理论可以得到一个比较合理的解释，尽管这不会是唯一的解释。,分析,可将皇帝与功臣间的关系看作一种委托代理关系。皇帝作为帝国的所有者，控制着帝国的产权，但他不可能直接治理国家，必须委托一个或数个代理人来帮助他管理国家。在这样一个委托代理关系下，皇帝给功臣们高官厚禄，要求是勤奋工作，为皇帝效命。不过皇帝最主要、最关心的还是要求功臣们不得造反。,分析,解决功臣们造不造反问题的关键在于识别到底谁会造反，但这是一个信息不对称的格局：大臣们自己知道自己造不造反，皇帝却不知道谁是奸臣，谁是忠臣。为此，功臣们必须发出一个信号或皇帝必须用一个信号来确定一个分离条件，使忠臣、奸臣可以分离而不混同。同时由于每个类别人的成本和收益不同，还可以根据一个信号制定出分离条件，使该信号能让不同类型的人根据成本收益比较自动现出原形，但对造反之类的事来说，当皇帝的收益是如此之高，以至于任何成本都相形见绌。只要有些风险偏好，又有可能成功造反，难保有人不起歹心。,分析,于是，每个开国皇帝都面临着这样的困境：他无法从功臣集团中分离出忠臣和奸臣，但他又必须想尽办法保证自己的儿孙能顺利继承皇位。结果，皇帝们的选择是“宁可错杀三千，不可放过一个”，即在不能辨别忠奸时，皇帝们选择了实际上也只能是这样一个分离信号：有能力造反的和没有能力造反的。对于皇帝来说，只要把有能力造反的杀掉，剩下的人即使有造反之心，也无造反之力了。每一代皇帝都面临同样的困境，面临着同样的选择，最后让后人见识了一幕幕杀功臣的历史。,案例2：雷克公司及竞争者的行为分析,1977年，英国人弗雷迪雷克开办了一家名为“雷克”的航空公司，经营从伦敦飞往纽约的航班，票价是132美元，远远低于当时的最低票价382美元。毫无疑问，其票价非常具有竞争力。事实证明，雷克公司成立以后，发展非常迅速，到1981年，其年营业额达到5亿美元，连其竞争对手，一些老牌的世界知名航空公司也感到了威胁。但好景不长，到1982年，雷克公司破产，从此销声匿迹。,原因分析,究竟发生了了什么事？原来包括泛美、环球、英航和其它航空公司在内的竞争对手们采取了联合行动，一致大幅降低票价，甚至低于雷克的票价，而且还达成协议，运用各自的影响力阻止各大金融机构向雷克公司贷款，使其难以筹措资金。这些手段最终导致了雷克公司的破产。一旦把雷克挤出市场，他们的票价马上升回到了原来的水平。,雷克的反击,但是弗雷迪并不甘心，他依照美国反垄断法提出了诉讼，指责上述公司联手实施价格垄断，为了驱逐一个不愿意接受其“游戏规则”的公司，不惜采用毁灭性价格来达到目的。1985年8月，被告各公司以800万美元的代价同雷克公司达成庭外和解，雷克随即撤诉。,雷克的反击,赔款达成和解不等于认罪。从技术上讲，没有官方的说法来认定雷克公司是被垄断价格驱逐出市场的，但是这个案例已经明显露出一个威胁的信号，即如果谁企图加入跨越大西洋的航空市场，他必须首先考虑其中可能面临的破产威胁。,问题,试分析：（1）其他航空公司为什么要联合起来对付雷克公司？（2）他们为什么能够取得成功。,雷克航空公司反托拉斯法案，是一则很著名的反垄断法案。而制定法律反对垄断，则始于19世纪80年代。美国南北战争结束后，美孚石油公司成为美国石油业第一个托拉斯，第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济势力。于是，1890年谢尔曼法（ShermanAct）诞生了，成为世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断