第五章WTO法律制度与中国的对外贸易管理制度.ppt

第五章WTO与中国的对外贸易管理制度,二、WTO的成立,乌拉圭回合达成马拉喀什建立世界贸易组织协定，根据该协定，WTO于1995年1月1日正式成立。WTO宗旨：提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易；坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得预期经济发展水平相应的份额和利益。,二、WTO的成立,WTO目标：建立一个完整的、更加有活力的和持久的多边贸易体制来巩固原来的GATT，巩固以往为贸易自由化所做的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。WTO职能：（1）作为成员方多边贸易谈判的场所；（2）管理多边贸易协议；（3）解决成员方间的贸易争端；（4）定期审议成员方的贸易政策；（5）通过技术援助和培训项目帮助发展中国家制定贸易政策；（6）与其他国际组织合作。,三、WTO成员资格及其加入,（一）WTO的成员方GATT缔约方（contractingparty）WTO成员方（member），目前有157个成员（12年8月24日）成员多是主权国家，也有“单独关税区”。目前，中国、中国香港、中国澳门和台湾。,四、中国加入WTO相关问题,（一）中国入世法律文件中华人民共和国加入的决定中华人民共和国加入WTO议定书中国加入工作组报告中华人民共和国加入的决定意在表明WTO部长级会议决定中国根据所附议定书中所列条件加入WTO协定，成为WTO成员。中华人民共和国加入WTO议定书规定中国加入条件的法律文件，由正式条款和附件组成。,四、中国加入WTO相关问题,（二）WTO规则在中国的适用国际实践：WTO各成员方普遍不承认WTO规则在其国内的直接效力中国：一方面，任何个人、法人和其他组织不得直接援引WTO法律条文向法院起诉，包括民诉和行政诉讼（中国入世前的集中清理）；另一方面，法院在裁判文书中不得援引WTO法律条文作为裁判依据。注意：我国民通142条涉外合同应当适用我国法律，但与我国缔结或参加的国际公约规定不同，适用公约。但法律与公约均无规定，适用国际惯例。,四、中国加入WTO相关问题,2002年10月1日实施的最高人民法院关于审理国际贸易行政案件若干问题的规定法院审理时法律适用问题7、8、9条,五、WTO的组织结构及决策机制,（一）组织结构1、部长会议（MinisterialConference）WTO的最高权力机构，由成员方贸易部长、副部长级官员或其全权代表参加，至少每两年举行一次。职责：履行WTO的职能，并为此采取任何必要的行动。部长会议应一个成员方的要求，有权按照WTO协定及有关多边贸易协定，对任何多边贸易协定规定的事项作出决定。对多边贸易协定所规定的事项享有最高决策权，可以通过谈判创立、修改WTO项下的各种法律规则。地位：WTO的立法机构。2、总理事会（GeneralCouncil）是WTO的常设机构和执行机关，成员包括所有成员代表。在适当的时候召开会议，通常每年召开6次左右，会议代表绝大多数是各成员在日内瓦永久性代表团的人员。,五、WTO的组织结构及决策机制,2、总理事会（GeneralCouncil）职能：（1）负责WTO日常事务，在两次部长级会议期间，执行部长级会议各项职能，监督和指导WTO所有方面的工作，处理WTO重要紧急事务；（2）另有两项特定任务：召集争端解决机构和贸易政策评审机构会议。下设三类分支机构：第一类：三个理事会，负责WTO主要规则的运作。分别为：货物贸易理事会（负责WTO协定附件1A货物贸易多边协定事宜）、服务贸易理事会（负责WTO协定附件1B服务贸易总协定事宜）和知识产权理事会（负责WTO协定附件1C知识产权协定的有关事宜）。,五、WTO的组织结构及决策机制,2、总理事会（GeneralCouncil）第二类：负责处理WTO一些跨部门的有关功能的委员会。第三类：诸边贸易协定下建立的有关机构，此类机构只对签署诸边贸易协定的成员有约束力3、理事会（Council）为总理事会的附属机构，包括货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会。在总理事会指导下开展工作，行使货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定规定的职能，以及总理事会赋予的其他职能。每一个理事会都对所有愿意参与的WTO成员开放，必要时召开会议，并且可以成立下属机构。（第一类）,五、WTO的组织结构及决策机制,4、委员会（Committee）直接向总理事会负责的永久性委员会，包括贸易和发展委员会、国际收支限制委员会、预算财政和管理委员会。这些永久性委员会对所有WTO成员开放。委员从所有成员代表中产生。必要情况下，为履行某些职能可以设立其他委员会。（第二类）根据民用航空器贸易协定和政府采购协定设立的民用航空器委员会和政府采购委员会，负责监督实施相应的诸边协定。只对签署方开放。他们不是总理事会的附属机构，但在WTO内部运作，并要定期向总理事会通报其活动情况。（第三类）5、争端解决机构与上诉机构（DisputeSettlementBody&AppellateBody）,五、WTO的组织结构及决策机制,6、秘书处（Secretariat）为WTO日常办事机构，它由部长级会议任命的总干事领导，负责处理WTO的日常事务，包括：为WTO各方谈判和实施各项协议服务，为发展中国家和最不发达国家提供技术援助。履行职务时，WTO以外的任何国家或组织都不得干涉总干事和秘书处工作人员之工作，不得妨碍其工作。,WTO组织结构图一览,七、WTO基本原则及例外,（一）非歧视原则又称无差别待遇原则，是WTO最重要的原则。要求每个缔约方都能够平等地对待其他缔约方的贸易，每一缔约方给予其他缔约方平等待遇。主要通过最惠国待遇与国民待遇原则予以实现。（二）最惠国待遇（MFT）GATT第1条是关于最惠国待遇的规定，指在任何一种关税和进出口有关的费用上，以及进出口手续，国内税费及法律规章，任何成员方所给予的利益、优惠、特权或豁免，应无条件地给予来自或运往所有其他成员领土的相似产品。意义：“搭便车”，双方谈判成果惠及其他WTO成员方,第二节WTO的各项协定,WTO是在GATT基础上，历经多次协商谈判，修改、增补协定，特别是在乌拉圭回合所达成的一揽子协定基础上形成的。其法律机构集中体现在乌拉圭回合多边贸易谈判最后文本中。“最后文本”由WTO协定统领，将乌拉圭回合所达成的各项独立协定均作为其附件，形成一个完整的法律体系。具体来说，WTO协定包括四个附件：,附加2：关于争端解决规则和程序的谅解附件3：贸易政策评审机制附件4：诸边贸易协定，包括政府采购协定、民用航空器贸易协定。（国际奶制品协定（1997年12月31日终止）、国际牛肉协定（1997年12月31日终止）,一、货物贸易规则,（一）关税规则WTO的关税规则，是关于各成员影响进出口的相关法律所必须遵守的一系列规定，包括直接规范关税的规定，也有规范国际贸易管理机制的规定。如，关税减让、关税及海关收费、海关估价、原产地规则、装运前检验以及进口许可。上述规定分散于GATT1994和其他一些相关规定中GATT第2条关税减让、第7条海关估价、第8条进出口规费和手续、第9条原产地标记、第13条进口许可的规定；装运前检验协定；原产地规则；进口许可证程序协定。,一、货物贸易规则,由于各个国家都有海关法，而海关法的主要内容都体现在国内法中。所以，WTO关税法部分只规定各成员相关国内法必须遵守的原则和要求。在日常的海关管理中，海关官员在对进出口货物进行管理时，必须明确以下三方面问题：首先，确定货物的分类以便确定征收税率；其次，确定货物价值以便计算税率；再次，确定货物原产地以便确定适用的税收系统（如WTO成员或非成员，发展中或最不发达国家）WTO关税法部分是在前GATT基础上，历经GATT八个回合的贸易谈判，最终包含在1994年4月15日签订的WTO协定中，于1995年1月1日正式生效的。,一、货物贸易规则,1、货物贸易中的关税（1）关税的种类及其特点关税通常分三种类型：从价税按进口产品价值比例征收；从量税按进口产品数量征收；复合税按进口产品的价值和数量总和征收。目前，WTO成员普遍采用从价税。关税是最常见的贸易壁垒，却是WTO允许各成员用以保护国内产业的一个重要政策工具。相比数量限制和补贴，WTO主张各成员将关税作为唯一的保护手段原因是由关税保护自身特点决定的：更具透明度（数量限制会导致进口商采取不公正手段获取配额和许可证，主张贿赂等）；不要求复杂的许可程序，也不涉及政府资金；针对某一产品所有许可商（进口数量限制某些企业和产业受贿，阻碍关税自由化改革，增加国家摩擦）；谈判较二者也更加容易。,一、货物贸易规则,（2）关税减让原则肯尼迪回合之后，因关税大幅度削减，一些缔约方相继采用非关税措施替代关税，从而阻碍进口。鉴于此，缔约方开始考虑将关税减让谈判与减少或消除非关税壁垒谈判并列举行。虽然各成员方的普遍关税已大大降低，但关税仍将是国际贸易领域中最重要的课题之一，并将在相当长的时期内存在。原因如下：第一，各成员经济实力差异导致的税差悬殊将长期存在；第二，高关税作为发达国家阻挡发展中国家加工产品出口、保护本国市场的必要手段仍将长期存在；第三，发展中国家也将利用现行关税维护自身的利益；,一、货物贸易规则,3、海关估价（1）含义是指进口国海关对进口货物的货价（海关确定的是该货物的“完税价格”或称“海关价格”）进行估算，并以此价格作为计算应付关税的基础。,一、货物贸易规则,协定列出了六种进口货物的海关估价方式，严格按照它们应当被采用的先后顺序排列（即如果第1条中规定的方式不能合理确定货物完税价格，则转用第2条规定的方式，以此类推）。六种方式中，优先采用的是根据“成交价格”确定的完税价格，即货物出口销售到进口国时进口商实际支付的价格。其他估价方法分别为：相同货物成交价格、相似货物成交价格、推算价格、计算价格和合理价格。严格地说，协定规定的六种方式只适用于对进口货物征收从价关税的海关估价（从量税不要求估价）。协定并没有规定这些估价方式可否运用于税收或外汇管制所涉及的估价，协定不限制各国政府诸如此类的运用。,一、货物贸易规则,（二）货物贸易非关税规则1、货物贸易非关税规则概述关税及关税减让对国际贸易体制及其发展有重要的意义，在GATT47年运作中也一直发挥着重要的作用。但，随着历次关税减让谈判大幅度削减关税（至WTO成立前，GATT缔约方贸易平均关税水平仅为3.9%），采用非关税措施限制国际贸易的现象也越来越普遍，形式各异的非关税措施统称为“非关税贸易壁垒”。最常见和普遍的是数量限制措施（由于世界贸易制度从一开始就以严格的关税化作为基本原则，根据该原则，任何数量限制形式，如配额和进口禁令贸易形式，都被严格禁止，或必须转化为关税形式后方可适用）。数量限制壁垒之外，还有另外一种形式的非关税壁垒，就是对商品品质、销售形式和生产方式设定的义务和要求等，称为“技术性贸易壁垒”。与数量限制措施相比，,一、货物贸易规则,技术性贸易壁垒措施不仅涉及以进口为目标的入关措施，还涉及商品在国内市场上出售和营销的规则。为防止非关税贸易壁垒对自由贸易的阻碍，WTO规则除了继承GATT禁止数量限制的规定外，还制定了防止技术性贸易壁垒的技术性贸易壁垒协定（TBT协定）以及保证各WTO成员政府在保护人类、动物和植物健康的同时，避免对国际贸易产生不必要限制的实施卫生与植物卫生措施协定（SPS协定）。2、数量限制与数量限制例外数量限制的非歧视性原则GATT第13条规定，一成员在对进出口贸易采取任何禁止或限制时，不得对进口自不同成员，或出口到不同,一、货物贸易规则,成员的相同或相似产品采取歧视性待遇。GATT第14条是关于第13条规定的例外。例外情况是第12条和第18条B节规定的国际收支平衡。3、技术性贸易壁垒协定（TBT协定）在WTO体系中，“非关税壁垒”仅指三种国际贸易障碍：“技术贸易壁垒”，（本部分所涉及的）如进口成员要求进口产品在其本国销售时必须满足的国家标准及管制要求等；成员为保护人类、动物或植物的生命或健康而实施的措施；政府实施的严重阻碍贸易的环境保护措施。（1）TBT协定的产生各国政府为确保人民的健康与安全，不断更新和制定新的产品标准和技术规则，并要求产品在进口，甚至销售前提供各种各样的品质和安全证书，以证明产品达到了规定的标准并符合相关规定。为出具这些证书而,一、货物贸易规则,实施的检查、检疫，通常由进口成员相关管理机构实施，或者某些时候由一些获得政府授权的公共或私人机构代表进口国实施。若检验检疫程序过于复杂，就可以被保护主义势力当作技术贸易壁垒使用。早在东京回合的1972年就起草了被称为“标准守则”的技术壁垒协定并获得通过（GATT历史上第一个全面规范技术标准的法律文件。但东京回合中接受该协定的缔约方只有47个，虽是东京回合中签署方最多的协定，但协定的适用范围有局限性）乌拉圭回合开始后，各方决定对协定进行修改。1993年12月15日乌拉圭回合多边贸易谈判结束时技术性贸易壁垒协定草案获得通过。1994年4月15日协定文本做了最后的修改，最终形成现在WTO中的技术性贸易壁垒协定。,一、货物贸易规则,（2）TBT协定目标其主要目的是保证“技术法规”与“标准”不给国际贸易制造不必要的障碍。协定要求成员在对产品进行管理时，采用对贸易产生最小限制的方式，并鼓励各成员建立国际标准以及标准的合格评定体系，规定成员有义务以较少的政府机构合理地实施这些标准与法规。协定特别针对实验与认证机构实施产品合格评定的方式制定了新的规定。4、实施卫生与植物卫生措施协定（SPS协定）（1）协定适用范围与目标是一个全新的法律体系，内容涉及动物、动植物产品和食品的进出口检验检疫规则。其适用范围包括：保护,一、货物贸易规则,动物或植物生命或健康，使其免受因疾病传入、定居或蔓延而对其产生的侵害；保护成员领土上人类或动物的生命或健康免受食品、饮料中的有害添加剂及污染的侵害。其目标是保证各成员政府在保护人类、动物和植物健康的同时，避免对国际贸易造成不必要的限制。（2）协定内容共14条3个附件。第1（1）条规定了协定的适用范围为所有可能直接或间接影响国际贸易的卫生和植物卫生措施。第2条规定了成员国在实施和要求这些检验检疫措施时须遵守的义务。第3条是关于SPS措施应如何制定的要求。第5条涉及风险评估和适当的SPS保护程度的确定。,二、贸易救济规则,（一）反倾销协定一般来说，对反倾销措施存在着两种相互冲突的态度：进口国要求采取反倾销措施以防止国内产业受到损害出口国要求反倾销措施本身不能成为自由贸易的障碍1994年乌拉圭回合谈判达成的关于实施1994年关税及贸易总协定第6条的协定，即反倾销协定，正是平衡这两种潜在利益冲突的结果。反倾销协定的关键条款主要规定如何在实践中实施GATT第6条的核心原则，内容主要包括：如何认定进口产品存在倾销；如何认定倾销的进口产品对国内产业造成损害或损害的威胁；有关发起、调查、收集信息、认定和征收反倾销税和审议认定以及终止征收反倾销税等方面应当遵守的程序。,二、贸易救济规则,1、实施反倾销措施的基本要件倾销、损害、倾销与损害之间的因果关系（1）倾销的确定反倾销协定第2条规定了倾销的定义：如果一项产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格在正常的贸易过程中，低于出口国旨在用于本国消费的同类产品的可比价格，也即以低于其正常价值的价格进入另一国的商业，则该产品则被认为是倾销。第一，正常价值确定的三种方法：一是在正常贸易过程中相同产品或类似产品在出口国国内的销售价格。一般是指被指控产品的同类产品在调查期内（通常为一年或一年半），国内市场正常贸易中的成交价，包括批发价格或者销售价格或一段时间内的加权平均价。,二、贸易救济规则,二是按出口国向第三国正常贸易中的出口价格。指的是出口到第三国的可比价格。第三国的选任因素包括：产品具有可比性；向所有第三国销售的做法与向反倾销调查国销售此类产品的做法相类似；向第三国的销售价不能低于产品成本；向第三国的出口量一般不低于出口到反倾销调查国市场总量的5%。三是按结构价格。结构价格是根据同类产品在原产国的生产成本加上合理数额的管理费、销售费和一般费用并加利润进行比较而确定。原则上应优先采用第一种方法，当无法采用时，才能采用第二或者第三种方法。第二，出口价格的确定。出口价格是出口商将产品出售给进口商的价格。若不存在出口价格，或者对有关当局来说，由于出口商与进口商或者第三者之间有联合,二、贸易救济规则,有联合或补偿安排而使出口价格不可靠时，则出口价格可以以进口产品首次转售给独立买主的价格，当该产品不是转售给独立买方，也不是以进口的条件转售的情况下，则当局可以在合理的基础上决定其构成。对出口价格和支持价值应进行公平比较（“归零法”案例）。第三，倾销幅度的确定。外国产品的出口价格低于其正常价值的差额即为倾销幅度。（2）损害的确定在反倾销协定中，损害分为三种：一是进口方生产同类产品的产业受到实质性损害（materialinjury）。确定实质性损害，应当依据肯定性证据，并审查以下内容：倾销的进口产品的数量；倾销的进口产品对国内市场同类产品价格造成的影响；以及这些进口产品对国内该同类产品生产商造成的后续,二、贸易救济规则,影响。二使得进口方生产同类产品的产业受到实质性损害威胁。实质性损害威胁指的是进口方有关产业虽尚未受到实质损害，但可以明显预见倾销将对相关产业造成实质性损害，且这种情形非常迫近。对实质性损害威胁的确定应当依据事实，而不是依据指控、推测或者可能性很小的理由。三是实质性阻碍某项产业的建立。指的是进口产品的倾销阻碍的是新产业的实际建立过程，而不是阻碍建立一个新产业的设想或计划。对实质性阻碍某项产业建立的确定必须有充分的证据。反倾销协定规定，当对从一个以上的国家进口的某项产品同时进行反倾销调查，调查当局可累积评估该进口产品的影响，前提是：对来自每一国家进口产品所确定的倾销幅度超过了最低倾销幅度（2%），而,二、贸易救济规则,且从每一国的进口量不能忽略不计的；以及根据进口产品间的竞争条件以及进口产品与国内同类产品之间的竞争条件，对进口产品影响的累积评估是恰当的。（3）倾销与损害之间因果关系的确定损害必须是进口产品倾销造成的，否则进口国当局不得采取反倾销措施。2、反倾销措施临时与最终反倾销措施（1）临时反倾销措施进口方主管机构经过调查，初步认定被指控产品存在倾销，并对国内同类产业造成损害，据此可以在全部调查结果结束之前，采取临时性的反倾销措施，以防止在调查期间国内产业继续受到损害。临时反倾销措施的两种方式：一是征收临时反倾销税；二是要求进口商自裁决之日起，提供与临时反倾销税,二、贸易救济规则,数额相等的现金保证金或保函。进口方主管机构应自反倾销案件正式立案调查之日起60天后，才能采取临时反倾销措施。临时措施的实施时间应尽可能短，一般不得超过4个月，特定情况下可以延长到6-9个月。（2）最终反倾销措施在全部调查结束后，如果有充分的证据证明被调查的产品存在倾销，国内生产同类产品的产业受到损害，且倾销与损害之间有因果关系，进口方主管机构可以采取最终反倾销措施征收反倾销税3、价格承诺当收到出口商关于修改其价格或停止以倾销价格向该地,二、贸易救济规则,区出口的令人满意的主动承诺，从而使当局对倾销有害影响的消除感到满意时，诉讼程序可以暂时中止或终止而不采取临时措施或征收反倾销税。价格承诺协定是对出口价格进行限制，并通过定期核查等手段对其进行监督。,二、贸易救济规则,（二）补贴与反补贴措施协定1、反补贴协定概述在东京回合达成反补贴协定的基础上，乌拉圭回合再次将补贴与反补贴列入议题，通过了新的反补贴协定，该协定是乌拉圭回合的一揽子协定组成部分，因此对全体成员方普遍适用。GATT第6条和SCM协定允许成员对补贴的进口产品采取防范措施，避免对进口国的同类产业造成损害。但要求成员主管机关在决定采取反补贴措施时必须遵循特殊的程序，采取关税措施形式，并要求采取的关税措施不能高于补贴幅度。（不然构成新的关税壁垒）协定之目的是为了平衡两种潜在的利益冲突：国内产业与外国政府补贴相似进口产品之间的竞争冲突；反补贴措施与自由贸易原则之间的冲突。,二、贸易救济规则,2、协定内容分析（1）补贴构成之条件协定从主体、形式和效果三个方面对补贴进行了界定，补贴只有满足三个条件时才能够成立：一是补贴是由政府或公共机构提供的；二是政府提供了财政资助或任何形式的收入或价格支持；三是补贴使产业或企业得到了利益（SCM协定对如何确定利益的存在没有明确的指示。WTO的上诉机构在1999年“加拿大-影响民用航空器的出口措施”一案中裁定，在决定构成利益的内容时，考虑的重点应放在接收者的情况而非政府的成本支出，而决定性因素是接收者的状况是否比以前好）。,二、贸易救济规则,（2）专项性补贴反补贴协定只约束具有专项性的补贴，规定了四种类型的专项性补贴：企业专项性补贴（挑选一个或几个特定公司进行补贴）；产业专项性补贴（一个或几个特定部门）；地区专项性补贴（领土内特定地区的生产进行补贴）；禁止性补贴，就是与出口实绩或使用进口替代相联系的补贴。关于“专项性”的判断原则，研究补贴的专家麦克格文在1995年总结了三点：一是如果授予机关或其授予补贴所依据的立法明显限定了可获得补贴的企业范围，则补贴具有“专项性”；二是，如果获得补贴的资格或数量是一个客观标准，且只要符合该标准就可自动获得补贴，则补贴没有“专项性”；,二、贸易救济规则,三是虽然根据上述标准的判断结果为“非专项性”的，但如果有理由认为补贴事实上可能具有“专项性”，则应当考虑以下因素：是否有限数量的某些特定企业获得补贴；是否补贴主要授予了某些特定的企业；是否有大量不成比例的补贴被授予某些特定企业；授予补贴的决策形式。专项性补贴分为三类：一类是禁止性补贴。是指那些影响贸易，可能对其他WTO成员利益造成不利影响的补贴。分为两类：“出口补贴”和“进口替代补贴”。出口补贴是指法律上或事实上以出口实绩作为条件而给予的补贴。进口替代补贴是指以使用国产货物为条件而给予的补贴。出口补贴授予的对象是出口产品的生产者或出口商；进口替代补贴授予的对象是国产产品的生产者、使用者或消费者。凡是实施或维持禁止性补贴的，不论其,二、贸易救济规则,是否已经造成后果，都会被认为违反了协定的规定。第二类是可诉补贴。指的是那些虽然不是一律禁止，但又不能自动免于质疑的补贴。对这类补贴，往往要根据客观效果才能判定是否符合WTO规则。协定第5条规定：任何成员不得通过第1条和第2条规定的专项性补贴，对其他成员的利益造成不利影响。协定确定了三种不利影响：对进口成员国内产业造成损害；使进口成员根据GATT1994获得的利益丧失或减损；“严重侵害”进口成员的利益。第三类是不可诉补贴。反倾销协定规定了两大类不可诉补贴，即不具有协定第2条所指的专项性和符合特定要求的专项性补贴（例如研发补贴、贫困地区补贴和环保补贴等）。注意：关于此类补贴的规定现已失效，本部分规定涵盖的补贴由“可诉补贴”规则管理。,二、贸易救济规则,（3）反补贴措施协定第五部分关于反补贴措施的规则，内容大体包括：发起和随后进行调查、证据、磋商、补贴金额的计算、损害的确定、国内产业、临时措施、承诺、反补贴税的征收、追溯效力、期限和复审、公告和裁定以及司法审查。上述规则与反倾销协定规定非常相似，因为两种措施同是起源于GATT第6条，并且需要解决的问题也很相似。此外，在乌拉圭回合谈判中，各成员达成一致，同意在解决反倾销和反补贴措施而产生的争端中保持一致（关于根据或第5条解决争端的宣言）。,二、贸易救济规则,（三）保障措施协定1、保障措施理论概述有关保障措施的规定普遍见于各种自由贸易协定，目的是为各协定成员提供一个“安全阀”，即在某些特定紧急情况下允许WTO成员为保障本国经济利益而暂停履行WTO义务。WTO成立之前，GATT第19条属于“保障措施条款”，该条规定，基于GATT减让义务而造成的不可预见的进口增加给国内相似或竞争产业带来严重损害或严重损害威胁时，为防止或救济该损害，允许GATT缔约方在非歧视原则的基础上，偏离或暂停履行GATT义务，即修改或取消关税减让承诺。/乌拉圭回合特别对有关保障措施的条款进行了谈判，最终形成保障措施协定，作为货物贸易多边协定的一部分。,二、贸易救济规则,2、WTO保障措施协定（SG）协定包括五个方面的内容。前三个内容与第19条内容一致，规定了采取保障措施前必须满足的条件、实施保障措施的要求以及有关补偿或抵消保障措施影响的内容。建立了具有可操作性的保障措施机制。第四个内容规定取消并禁止使用“灰色区域措施”。第五个内容是保证协定职能有效实施的机制规定。（1）保障措施的实施要件保障措施，又称为保障条款，指成员方在进口激增并对国内相关产业造成严重损害或损害威胁时，采取的进口限制措施。据此，实施保障措施成员方必须具备三个条件：一是某种产品的进口激增。根据SG第2（1）条，数量,二、贸易救济规则,的增加，既可以是绝对增加，也可以是相对于国内生产数量而言的相对增加。二是进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行了WTO义务的结果；三是进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业，造成严重损害（seriousinjury）或严重损害威胁。协定将“严重损害”定义为国内产业的状况的“重大全面减损”（SG第4（1）（a）条）。同时规定，在证明“严重损害威胁”时必须通过事实证据证明这种威胁“迫近”，而不能“仅凭控制、推测或极小的可能性”（SG第4（1）（b）条）。（2）保障措施的实施,二、贸易救济规则,第一，措施的实施期限GATT19条对此没有明确规定。协定规定，措施的实施原则是在防止或补偿严重损害，以及促进调整所必需的期限内实施，一般应为4年。若确有必要延长，最多可以延长至8年。但延期阶段实施的形式不能比最初阶段的限制严格。若措施实施时间超过一年，应按一个固定的时间间隔逐渐将措施放宽。若超过3年，就必须进行中期审议。适当情况下，应撤销或加快放宽措施的速度。已受保障措施约束的产品进口，在与先前实施保障措施期限相等的期限内，不能再次实施保障措施，但不适用期最少为2年。（eg,保障措施实施期为1年，不适用期为2年）但存在例外，当实施期为180天或更短，,二、贸易救济规则,则保障措施可以在原措施实施1年后再次对进口产品实施，但这种措施在5年内不能对同一产品实施超过两次。第二，救济方式保障措施的救济方式在措施上有两种：临时保障措施和保障措施。手段上也有两种：配额和关税。临时措施的实施“在迟延会造成难以补救的损害的紧急情况下”，进口方可以根据增加的进口已经或正在威胁造成严重损害的初步裁定（初裁必须有明确的证明支持）而实施临时措施。采取临时措施不能超过200天，且无论实施多久，都将计入最终措施的实施期内。在采取临时措施期间，必须根据规则进行正常的调查和认定。临时措施的方式只能是增加关税，不能采取配额的形式。,二、贸易救济规则,注意：协定第9条是关于发展中国家实施保障措施的特别规定。发展中国家实施保障措施的最长期限（包括延期）是10年，比发达国家长2年。且只要达到原实施期一半的时间就可以重新实施保障措施。但这一不适用期必须至少为2年。此外，协定规定源于发展中国家的出口产品份额仅占实施保障措施国家有关进口的3%以下，则不得针对这一国家实施保障措施。但只要不足3%的发展中国家成员的进口份额加在一起超过9%，这种例外就不再适用。第三，补偿协定规定，如果措施影响了出口方的正当利益，进出口双方之间可就补偿进行协商。如果30天内协商未果，则出口方可中止减让或其他义务，实施对等报,二、贸易救济规则,复。但对等报复应在进口方实施保障措施后的90天内，并在货物贸易理事会收到出口方有关中止的书面通知的30天后进行。,三、服务贸易规则,（一）概述随着制造业的相对优势逐渐从发达国家向新兴工业化国家转移，随着服务贸易在国际贸易和国民经济中的比重越来越大，那些在传统制造业面临新型工业化国家激烈竞争的发达国家，开始将关注的重点从货物贸易转向新兴的服务贸易领域，尤其是金融、保险、电信、运输、计算机，以及教育、建筑、律师等专业服务领域。乌拉圭回合产生的服务贸易总协定被认为是1948年GATT生效以来，多边贸易体制在单一领域内所取得的最重要进展。协定第一次将类似GATT的国际公认的规则和承诺扩展到一个规模巨大、发展迅速的国际贸易领域，使服务贸易成为全球经济中的一个新的重要部分。,三、服务贸易规则,（二）服务贸易总协定介绍1、服务贸易的定义根据提供服务的方式，GATS界定了服务贸易的范围，包括跨境提供、境外消费、商业存在和自然人流动四种。（1）跨境提供（cross-bordersupply）指服务的提供者自一成员领土向任何其他成员领土提供服务。强调双方在地理上的界限，跨越国境和边界的仅仅是服务本身。如德国的律师为英国的客户提供法律咨询。（2）境外消费（consumptionabroad）指服务的提供者在一成员领土内向任何其他成员的服务消费者提供服务。例如，台湾游客来大陆旅游、台生来大陆求学。,三、服务贸易规则,（3）商业存在（commercialpresence）指一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或者专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。例如，渣打银行驻上海分行所提供的金融服务，台湾的21世纪、太平洋房产在中国设立的中介公司提供的房产中介服务。一般地，商业存在是四种服务方式中最为重要的。（4）自然人流动（movementofpersonnel）指一成员的服务提供者以自然人的身份进入另一成员方的领土内提供服务。比如，高校中的外教，或未在中国设立律所的律师提供服务的情况。,三、服务贸易规则,2、服务贸易总协定内容GATS共有29个条款，分为六个部分，8个附件。第一部分明确协定管辖范围和服务贸易的定义。第二部分是一般义务和纪律的规定，包括最惠国待遇，商业惯例以及政府采购，以及一般例外和安全例外。第三部分包括市场准入规则与有条件的国民待遇规则。第四部分是关于减让表的有关规定，以及今后的自由化进程谈判。第五、六部分是机构条款和最后条款，包括磋商和争端解决，以及建立服务贸易理事会的规则。第五部分中还包括对一些重要术语的定义，如“商业存在”、“服务部门”等。GATS的最后一个部分是包括在第29条项下的八个附,三、服务贸易规则,件，规定了MFT原则的例外、协定规定内容下提供服务的自然人流动、空运服务、金融服务、海运服务和电信问题。（1）一般义务与纪律GATS第二部分是“一般义务和纪律”，对所有WTO成员适用，而且，其中绝大部分也适用于所有服务部门。最惠国待遇协定要求“对于任何其他成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予”，但规定对列入豁免清单并符合附件规定条件的服务豁免最惠国待遇义务（美国与其他成员妥协的结果，谈判中，美国坚持至少在某些关键部门不须向没有准备提供同等市场准入的国家开放市场，而其他成员也不希望看到GATS流产）。另一种最惠国待遇豁免的情况是“对相邻国家授予或给,三、服务贸易规则,予优惠，以便利仅限于毗邻边境地区当地生产和消费的服务的交换”。透明度原则（公布）国内法规之纪律（国内法规制定与实施）GATS努力避免因国内法规的实施而产生的服务贸易壁垒，要求各成员在已做出具体承诺的服务部门，保证所有影响服务贸易的普遍适用措施以合理、客观和公正的实施方式。同时，协定还要求各成员维持或尽快设立司法、仲裁、行政庭或程序，在受影响的服务提供者要求下，对影响服务贸易的行政决定迅速进行客观和公正的审查。另外，各成员有关资格要求和程序的措施应遵守理事会制定的“必要的纪律”，以确保成员方在实施各自的标准和要求时，不能对服务提供者构成不必要的贸易限制。这一部分中还规定了建立服务贸易技术壁垒监察机制的框架性规定，是第二部分最重要的内容之一。,三、服务贸易规则,垄断和专营服务提供者的纪律为避免GATS规定的成员义务太过具体而在电信和交通运输业等垄断行业产生漏洞，协定要求各成员保证其垄断和专营服务提供者不以违反最惠国待遇或减让表承诺的方式提供服务。同时，要求各成员保证这些服务提供者不滥用其垄断地位在其他不享有垄断权力的领域与其他服务提供者竞争。任何成员若发现未遵守这些要求的证据，可以请求理事会审查这些违规的做法。如成员对具体承诺涵盖的服务提供给予垄断权，则该成员应在给予垄断权之前至少三个月通知服务贸易理事会。,三、服务贸易规则,（2）具体承诺根据GATS第三部分，每一成员在其具体承诺减让表中列入国民待遇、市场准入以及附加承诺的规定。具体承诺是指成员方开放国内特定服务贸易市场承诺的义务，其是作为谈判成果相互交换成立的。但是成员方也可以对不属于承诺表的措施作出承诺，即附加承诺。第一，市场准入问题GATS确立了市场准入的最低义务，规定各成员给予任何其他成员服务和服务提供者的待遇，不得低于该成员具体承诺减让表中列明的规定、限制和条件。GATS列举了六种市场准入的限制措施：包括服务提供者的数量、服务交易或资产总值、服务网点总数或服务产出总量、特定功能服务部门或服务提供者可以雇,三、服务贸易规则,佣的人数、要求通过特定类型的法律实体提供服务、外国资本参与比例或外国资本的投资总额的限制。第二，国民待遇问题GATS规定，成员方在实施影响服务提供的各种措施时，对满足义务承诺表所列条件和要求的其他成员的服务或服务提供者，应给予不低于本国服务或服务提供者的待遇。NT只适用于成员方已经做出承诺的服务部门。第三，义务承诺表义务承诺表是GATS及其附件不可分割的一部分。与GATT不同，GATS没有把市场准入和NT作为成员方承担的一般性义务。这些义务通过逐个部门的谈判形成，并列入成员方的具体义务承诺表中，构成GATS的一个组成部分，各成员方仅承担起在承诺表中所列,三、服务贸易规则,明的义务。（3）GATS的附件GATS共有八个附件，其中长期适用的有关于第2条例外的附件、关于自然人流动提供服务的附件、空运服务附件、关于金融服务的附件、关于电信服务的附件。临时适用的有关于金融服务的第二附件、关于基础电信谈判的附件和关于海运服务谈判的附件。,四、复边贸易协议,在GATT东京回合多边贸易谈判签署的一系列协议中，有九个协议GATT缔约方可以自愿决定是否参加，只有签署协议的缔约方受其约束。九个协议分别是：补贴和反补贴守则、贸易技术壁垒守则、进口许可程序守则、政府采购守则、海关估价守则、反倾销守则、国际牛肉协定、国际奶制品协定和民用航空器协定乌拉圭回合谈判使其中五个守则纳入了WTO多边贸易协议一揽子范围。“二牛”也在1997年12月31日终止。目前只有政府采购协定和民用航空器协定仍作为复边协定，对批准国生效。,四、复边贸易协议,（一）政府采购协定简介政府采购守则将GATT的非歧视、透明度、公平竞争等基本原则引入了政府采购领域，但该守则所规定的贸易自由化程度是有限的。首先，尽管服务的采购在政府采购中占有越来越重要的份额，但守则只约束货物的采购，没有包括服务的采购；其次，守则只约束中央政府这一采购实体，排除了地方政府和公用事业单位等重要的公共采购实体。为此，签署政府采购守则的12个缔约方在乌拉圭回合期间，通过谈判对该守则作了修订和补充，达成了政府采购协定。该协定共24个条款和4个附件，于1996年1月1日生效。（内容自学咯）,四、复边贸易协议,（二）民用航空器协定二战后，国际民用飞机制造业发展迅猛，各国政府普遍给予大量补贴，对于民用飞机的采购，各国存在关税壁垒、技术标准的限制进口的措施。在很长一段时间内，该领域的贸易规则一直不受GATT约束。民用航空器协定是在东京回合中谈判达成的，该协定有九个条款和一个附件构成，于1980年1月1日起生效。,五、WTO贸易政策审议,必要性：一国政府签署国际条约后对国际义务之理论承诺（遵守和执行协议内容，并应因此遵照条约调整国内法与之冲突的有关内容）与事实违反（往往忽视对事实的遵守和执行，或在执行中按本国意愿解释条约内容，更有甚者，有的签约国政府根本无意遵守条约）。而WTO法规的首要目的，是为了使国际贸易经济法律环境更加自由，更具有可预测性。而贸易政策审议机制（TPRM）是对每个成员方宏观贸易政策进行定期监督；对各国法律、法规、政策透明度的要求是对某一特定贸易政策作详细的审查。（TPRMA（i）。,五、WTO贸易政策审议,（一）贸易政策审议机制1、贸易政策审议机制之出现是乌拉圭回合谈判的成果。该审议机制在WTO正式成立前1988年的乌拉圭回合部长级会议中期评审会议上就得以通过，并于1989年正式开始实施。乌拉圭回合谈判结束时，贸易政策审议机制被纳入WTO文本成为WTO法规的一部分而获得永久性效力。2、评估事项（1）对每一成员定期进行全面的政策评审；（2）WTO各专门机构在成员通知的基础上，对具体政策和措施进行评审。主要是对WTO单个成员的评审，同时该机构也要求对世界贸易环境的发展进行年度评审，并鼓励成员提高,五、WTO贸易政策审议,在国内改善贸易政策事务方面决策的透明度。3、特点（1）不是强制性机构，不能强迫成员新的政策承诺；（2）尽管审议重点为被审查方的贸易政策，但在审议时会对该成员的经济和发展需要、政策和目标以及外部环境进行广泛的考察。因此，对某一成员贸易政策进行审议的过程，有助于其他成员与该成员就其在贸易中造成的问题达成谅解，有助于该成员向其他成员解释其贸易政策与经济增长和发展的联系，也有助于其他成员及早了解与该成员进行贸易可能遇到的问题。4、贸易政策审议机构工作之一般程序（1）贸易政策审议机构与被审议方磋商，确定审议方案