第三章投行组织结构.ppt

第三章，投资银行组织结构，第一节投资银行组织结构理论现代组织理论和组织结构设计投资银行组织结构的一般原理，管理组织结构最基本的原理主要是统一指挥原理适合以工作为中心的原理管理幅度原理管理层次的原理专业化原理权利责任对等原理，现代组织理论权利变更组织理论集权和分权是现代管理体制和组织机构的重大课题。 权利变化的组织理论是西方国家在70年代形成的企业管理理论。 权变理论的企业组织结构观点是将企业视为开放的系统，将企业分为不同的结构模型，根据现代组织理论，不同的组织结构有以下高集权公式。 这个形式是将经营权集中在上层来管理的直线形式。 直线式也称为条组织或军队式组织功能式。 这样的组织体制，是让各部门分担各种各样的功能运作，各部门根据各自的专业功能，指挥其他部门发出命令的组织。 直线功能式。 即根据投资银行经营的特点、对象和区域划分层次，确立指挥系统矩阵事业部制。 按事业范围(或地区)构成组织单位(将该组织单位称为事业部)，并给予该单位完成事业的责任公司内部体制。组织结构设计、组织结构设计内容功能分析和职务设计部门设计管理水平和管理宽度设计与经营决策系统设计相连的设计、控制系统设计、组织行为规范设计、组织变革与发展规划设计、组织结构设计、组织结构设计原则按预期成果划分的原则功能清晰的原则职权层次原则指挥统一原则的管理宽度和管理水平原则是指集合在同一个部门和职场从事同一个工作的人和从事类似工作的人而构成的组织结构矩阵型的组织结构。 这是包含前两个组织战略的混合组织结构目标指向的组织结构。 它着眼于组织和人员的合作，着眼于组织结构、组织结构设计、组织结构设计类型的直线组织结构和扁平组织结构、机械结构和有机组织结构权利变化的组织结构，以及组织机能如何满足成员的需求和外部压力， 研究一些可选择的组织结构设计第二节投资银行组织结构历史发展投资银行产生投资银行的初步发展现代投资银行组织结构，投资银行产生初期的投资银行成立初期是家族企业，采用协同制的组织形式。 在这个阶段，投资银行业务非常单一，规模小，重要的员工几乎是全家人，如果有经营决策问题，通常由家庭会议解决的业务是单一的，几乎没有分公司，所以不需要分部门设置。 这个时期的投资银行不能说有成型的完整的组织结构，只是一部分个人的家族商号。 投资银行初步发展第一次世界大战以来，投资银行的组织结构通常是直线集权或母子公司式家庭合作社制的一切形式和集权直线组织结构，在当时的条件下有一定的合理性，但由于这种合作家庭制和集权直线组织结构也存在明显的弱点， 企业组织结构也相应地从传统结构转向现代结构的现代投资银行的组织结构、投资银行的组织结构设计总要求在保持广泛流畅的信息交流渠道的投资银行内部建立有效的岗位制约机制、组织形式特征和投资银行的可能选择、合作伙伴制。 指两个以上合作伙伴拥有公司并分享公司利益的形式。 混合公司制。混合公司是指各部门在功能上没有任何关联的资本和企业合并的大规模资本和企业。 现代公司制。 第一，公司的筹资职能。 其次，公司的法人职能和优势第三，公司管理现代化优势，现代投资银行多采用股份有限公司的组织形式：设立投资银行分行设立投资银行分行设立形式代理(CorrespondentBank )事务所(RepresentationOffice ) 子公司(Subsidiary )分行(Branch )埃奇法公司和协定公司(edgeactandagreementcooperations )分行成立有影响因素的国家环境母国环境业务类型，第三节投资银行组织结构的现实模式投资银行的主要组织建立了中国投资银行的组织体制， 投资银行的主要组织包括：公司财务部门、证券销售部门、合并部门、商人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管理部门、交易与套期保值部门、机构资产管理部门、创新证券部门、资产担保融资部门、房地产融资部门、证券化部门， 本章对项目融资部门、产品融资部门、销售/租赁部门、风险资本部门、公众/市政融资部门、行业部门、私有化部门、公司重组部门、第三世界债务一产权交易部门、消费者市场营销部研究部以及其他有关商品交易和信息管理产品的业务进行了总结，本章从投资银行的组织结构理论对投资银行的组织结构发展进行了阐述在此基础上，阐述了投资银行组织结构的现实模式，并对其进行了分析。 其目的是让人们更好地了解投资银行业务的广泛性和灵活性的组织原因。 本章的重点是投资银行组织结构的一般原理组织形式的特征，以及投资银行有可能选择设立投资银行分行的主要组织。 本章的重要用语为组织结构、组织结构、设计合作伙伴制、混合公司制、现代公司制、本章的思考问题，1 .名词解释：组织结构、合作伙伴制、混合公司制、现代公司制2 .试验投资银行组织结构的一般原理。 3 .现代投资银行