第14讲+制度变迁中的国家.ppt

2020/5/24,1,第14讲制度变迁中的国家,中国经济问题专题,经济与管理学院周金城Email：zjc198019博客:,2020/5/24,2,上讲小结,改革开放以来中国经济增长的奇迹，可以用以下三个因素的组合来解释：长期贫困，要素价格低廉大幅度降低制度成本与组织成本学习曲线上升、人力资本增加开放改变了中国，中国的开放也改变世界格局全球大势：通而不平的世界中国的机会与挑战,2020/5/24,3,第14讲制度变迁中的国家,现象与问题关于国家的经济学理论市场里的政府需要研究的问题,2020/5/24,4,现象与问题（1）,农业：发动、推进集体化的决定性力量是国家（党和政府）；从公田里引入“私产”（自留地）的是国家；批判包产到户的是国家；最终给包产到户合法地位的还是国家；什么决定了国家力量向不同的方向运用？国企改制推进全盘国有化的是国家；不断寻找制度替代品的是国家；发动分权化改革的还是国家？制高点开放垄断全部经济命脉的，与打破行政垄断、开放市场竞争的，是同一个国家主体；,2020/5/24,5,现象与问题（2）,民营经济：实施消灭剥削纲领，发动工商业社会主义改造的是国家（党和政府）；“割资本主义尾巴”的是国家；重新承认私人企业地位的还是国家；社会事业建立”全民福利模式”的是国家；甩财政包袱、允许医疗教育等机构“创收”的是国家；推进”市场化改革“与全面纠偏的还是国家土地转用遏制城市化与推荐城市化的是同一个国家主体；单一征地制度的发明者、收益者、改革者货币超经济发行票子的国家，治理通胀的也是国家以基础货币守汇率目标的是国家，试图遏制资产价格飙升的也是国家,2020/5/24,6,现象与问题（3）,在中国的改革开放中，国家和国家政策的方向是一个决定性的变量；什么因素影响、决定了国家和国家政策的方向？社会思潮与共识？国家运行的成本/收益？领导人的偏好？国家权力的范围与私人权利的空间“穷-富”问题与“官-民”问题的交织怎样理解国家行为？,2020/5/24,7,国家的经济学理论,守夜人的经济学说（亚当.斯密）君主（国家）的义务主要有三项：1.保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略（国富论（下卷），第254页）2.为保护人民，不使社会中任何人受其他人的欺负或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构（第272页）。3.建立并维持某些公共机关和公共工程（第284页）。但斯密仅仅不过是陈述经验事实；他并没有论证、更没有主张或规范，国家应该或只能担负这三项职能；斯密的真正贡献是对观察到的国家行为做分析：政府怎样“守夜”，才更加经济、更加合乎社会的一般利益国防：民兵还是常备军？公共工程：怎样维护比较有效？为什么那些以“爱国主义”名义建立起来的特权公司，往往经营失当，以至于减少了社会总资本,2020/5/24,8,国家的经济学理论,国家消亡与无产阶级专政理论（马克思、列宁）“无论是发现现代社会中有阶级存在或发现各阶级间的斗争，都不是我的功劳。我所加上的新内容就是证明了下列几点：（1）阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系；（2）阶级斗争必然导致无产阶级专政；（3）这个专政不过是达到消灭一切阶级和进入无阶级社会的过渡。”（马克思，1852）“国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现”，“国家是阶级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关，是建立一种秩序来抑制阶级冲突，使这种压迫合法化、固定化”（列宁，1917）无产阶级专政是新型民主和新型专政的国家政权。列宁根据马克思总结巴黎公社的经验，主张取消资产阶级的议会制，但保留代表机构和选举制。“摆脱议会制的出路，当然不在于取消代表机构和选举制，而在于把代表机构由清谈馆变为工作机构。”（列宁，1917）中国文革与“无产阶级专政”;顾准：“直接民主与议会清谈馆”（顾准文集，第354-369页）直接民主、打碎国家官僚机器究竟行得通吗？间接民主、以议会政治约束行政权力，可不可以避免？从革命党转为执政党；法治社会,2020/5/24,9,国家的经济学理论,国家的新古典理论（道格拉斯.诺斯）国家定义：惟一拥有合法暴力的组织“诺思问题”（1973,1981,1990）：在经济史上，某些国家建立并保护有效产权，从而获得长期经济增长；更多的国家则没有。为什么同样的国家争取租金最大化的行为，却产生了截然不同的结果？“国家的新古典理论”：国家统治者与选民（臣民）之间的一个合约统治者提供保护正义来交换税收和其他国家收益（权威、领导和要求服从）约束条件选民的退出成本（统治者与其他国家的竞争）选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的竞争）经验研究：为什么17世纪英国政府作出了保护新兴产权的可信承诺？思考：“合约理论”在什么条件下适合处理国家问题？,2020/5/24,10,国家的经济学理论,国家作为合约的第三方执行者（巴泽尔）ATheoryoftheState-EconomicRights,LegalRights,andtheScopeoftheState，2002.探察的问题：国家（theState）最早是怎样出现的，以及哪些力量在历史上影响了国家的形成基本概念国家(TheState):asetofindividualswhoaresubjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement经济权利(EconomicRights)：theabilitytoenjoytheservicesofassets法律权利(LegalRights):theclaimsoverassetsdelineatedbythestateasthepropertyofparticularindividualsorinstitutions权力(Power)：theabilitytoimposecosts暴力(Violence)：impersonalmeansofimposingcosts（i.e.,byindividualswhodonotformenduringrelationshipwiththeenforced)执行(Enforcement):thecrediblethreattoinducecompliance,2020/5/24,11,巴泽尔关于国家起源的猜想,起初,人们有经济权利经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态，包括抢劫、攫取或交易；人们彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非协议的结局；协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；经验上，subjecttoasingleultimatethirdpartywhousesviolenceforenforcement的结局最好；“国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力”在法治国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，并在此框架下发展合约交易（contractexchange）与市场关系,2020/5/24,12,科斯究竟怎样分析”市场“与“政府”？,科斯：“几乎所有在经济系统中使用的资源数量都有限，因而都是稀缺的，人们的需求总是大于供给。土地、劳力、资金都是稀缺性资源，但其本身却并不要求政府管制。有些机制（价格机制）确实被用于在众多提出权利要求者的人中确定允许谁使用这稀缺资源。产权建立后，任何希望使用这一资源的人就必须向资源所有者付钱。这样，混乱就消失了，政府除了必须以法制来确定产权和调解争端外也得这样做。没有建立产权，“那么将显然将发生很大的混乱，”“但将此归罪于私人企业和竞争制度却是错误的”。这个“新理论”（由亚当.斯密提出）认为，资源配置应由市场力量决定而不是由政府决策决定。但是，“这种争论并不意味着资源的行政分配必然劣于价格战机制分配。市场运行并不是无本生意，如果市场运行成本大大超过行政机构的运行成本，我们可能会默认行政机构由于无知、缺乏弹性以及迫于政治压力所产生的资源分配失误。但是，当一种活动涉及到损害很多人的情况下，“建立产权的主张减弱，制定通用规则的呼声变强”，因为“很难通过市场来达到满意的结果。即使通过法院来行使权利也不容易，市场会由于成本太高而无法运行。”“在这种情况下，可能强制推行特别管制（无论法规还是行政条例）会好一些。”,2020/5/24,13,1,市场里的政府,为什么“市场/政府”的两分法框架是错误的？含义反例产权界定（社会性的强制）与保护1税收/补贴国债法定货币国有企业管制最新例证：“政府救市”从来没有哪一个市场是完全没有政府的政府拥有的合法强制力，在自愿的权利转让中的作用与地位？合法强制力本身如何受到制约？,2020/5/24,14,转型中的权力腐败现象：以金钱数额衡量的腐败蔓延，快于经济增长一个关于转型腐败的理论转型：从基于行政等级分配资源转向基于财产权利分配但是，产权界定和保护离不开政府的服务怎样做到：政府机构和官员在提供产权界定服务的时候，不利用权力谋私？例证1：包产到户后先富起来的村干部；例证2：城镇房改中的“名堂”；例证3：产业部委消亡过程的“官员转型”例证4：国企不改制的腐败与改制的腐败约束的力量何在？自上而下的反腐倡廉，面临信息成本、持续动力和稳定平衡的压力道德约束，面临“歧视资源”被过去多年政治运动滥用而枯竭动员自下而上的监督，面临公民意识薄弱、社会稳定的顾忌,有待研究的问题（1）,2020/5/24,15,汉口火车站前站长刘志祥案2006年4月底法院判决，案犯刘志祥曾任汉口火车站站长和武汉铁路局副局长，在任9年期间(1995-2004)，利用职权单独侵吞或伙同他人私分、贪污公款折合人民币1870万元，并“先后160余次收受工程建筑商、车票代售点负责人和所属工作人员等的巨额款物”共1435.4万元。除此之外，还有1440万元财产不能说明合法来源。在什么样的条件下，“权势和霸道”才可以在9年时间内为一个地区铁道部门领导人带来5000万的非法进账？一个原由很明显，那就是作为国家垄断性经营的国企和国资管理人，实际上控制着部分国有资源的使用权和收益权。在监督成本过高的局限条件下，法律上属于国家和全民的资产，在实际上就落到代理人手中。报道说，刘的行为看上去“火车站好像就是他家的”。不对了，要是火车站真是刘志祥的，他何苦如此来回折腾，以至于“刘在的时候，汉口站的装修工程从来没有断过”？！看数字吧：“汉口火车站经刘志祥的手，几年来装饰维修费用高达1.74亿元”，其中包括花30万元建一处花坛，花110万修一个5米见方的小休息厅，也包括“2000年厅内刚花巨款安装好中央空调，还未使用，2002年又被敲了重新装修”。就是说，“公权私用”往往伴随着惊人的社会浪费。刘志祥的另外一条生财之道是倒票。就是“把持计划配票大权”，把海量紧俏车票指令分配给刘的“合作者”，再由后者“加手续费”后卖给市场。报道说，“一般是座位票平常最低加5元，依时间长短、紧张与否分别加10元、15元、20元不等。卧铺票平常一般加20元，黄金周和春运期间一律每张加30元，紧张时，甚至加价到50元”。这当然是不得了的“肥水”，因为“汉口火车站每年运送旅客一千多万人次，卧铺票和紧张方向的座位票占30%至40%”。加价收益当然要与刘志祥分成，居然还“有明确的利益分成合同”。更可圈可点的是，“刘志祥利用职权在火车票上得到实惠，是个公开的秘密。他在汉口火车站担任站长6年，被人封为汉口站最大票霸”。这就涉及第二个原由价格管制给刘志祥带来的巨大利益。政府管制火车票的价格，不准卖得太贵，难道不是为了乘客、尤其是低收入群体比如农民工的利益吗？没有问题，价格管制的立意和出发点当然是政府行善，防止铁道公司赚取暴利。问题是，出发点为民的票价管制政策，在某种条件下，居然成为刘志祥的滚滚财源。/archives/483.html,2020/5/24,16,胡长青案胡长青案给我印象最深的其实是一件“小事”：一位经营运输业的民营企业家欲在南昌市得到一个停车场，无法从市场得到，却发现可以通过向胡长青挥毫泼墨的“书法作品”支付巨额的“润笔”费，来交换批地的权力。据说胡副省长的字真的有点看头，不过要是停车场的土地可以在公开市场上竞价而得，其“墨宝”绝不可能如此昂贵最后连省长的性命都搭了进去！事理简单不过。经济有苗头，停车场就是稀缺程度很高的经济资源。甲要乙也要，鹿死谁手？这就取决于权利界定。麻烦在于，资源产权在名义上有归属，而实际上又含糊不清。很不幸，这正是胡长青掉脑袋的产权制度背景。是时，南昌城中的那幅土地以及所有中华人民共和国城市范围以内的土地在法律上属于国家所有。“国有”者，全体人民所有也。从这一点看，说那幅土地“产权不清”似乎没有道理。明明属于全国人民嘛，怎么说产权不清？真的是全国人民拥有、全国人民享用所谓“肉烂在锅里”倒也罢了。问题是人民和人民之间也存在资源利用的竞争。回到南昌城里那幅地，张三要停车场，李四要开酒店，哪个不是“人民”了？究竟哪一位人民可以如愿以偿呢？要是权利清楚，他们只好凭出价高低定输赢。可事情偏偏还有另外一面：对于“国土”而言，到底把土地资源配置给谁，由政府和官员看得见的手来决定！在传统的计划体制下，“全民”的城市土地百分之百由行政之手无偿划拨。公元1987年以降，城市国有土地的使用权可以由政府向市场批租是重要的改革和历史性进步。无奈改革的步伐不均衡，时至今日，城市国土的供给方式还是“多轨制”：公开拍卖有之(包括“仿佛是公开拍卖”)；关门划拨有之；私下授受亦有之。结果，正因为胡副省长有权低价向私人老板批出土地，私人老板才“愿意”按高价向胡副省长支付润笔费。很清楚，如果城市土地的处置权利得到清楚的界定，胡长青想打主意也无从下手。推下去，他的“润笔”收入不可能离谱，更谈不到最后要丢性命。追根寻源，真正的祸根就是“国土”在事实上的产权不清。祸根不除，要私人老板不寻租，官员不贪污，怎么普遍行得通？,2020/5/24,17,江西国土厅3副厅长落马，均为明星官员江西省国土资源厅共设有4名副厅长。2009年3月1日，副厅长李江华、许建斌和陈爱民被同时免去副厅长职务，随后被省纪检部门带走调查。3名副厅长落马的同时，厅里3名处级干部也被宣布离职接受调查;一年来该系统已有13名县处级以上官员落马。2010年1至4月，江西国土资源厅原副厅长李江华、许建斌因受贿分别被判无期和15年，另一落马副厅长陈爱民尚未判决。这三名副厅长，之前都属于国土系统明星官员。2000年，时年37岁、任贵溪市（县级）市委常委、宣传部长的李江华，在全省干部选拔中名列前茅，被空降至省国土厅任副厅长，协助厅长分管政策法规、信访、土地利用管理等工作。副厅长许建斌是2004年中组部、团中央组织的第四批赴赣“博士服务团”成员。“许博士”由国土资源部土地整理中心项目发展处副处长，调任上饶市挂职市长助理，是上饶重点引进人才之一。许曾多次到国土、铁道部门找项目，为上饶市争取到总投资79亿元的工程项目；2007年8月，“为上饶市经济腾飞作出巨大贡献”的许，被省委组织部任命为省国土厅副厅长，分管耕地保护和农民补偿安置工作，协管耕地保护处、土地整理中心、建设用地事务中心、地产总公司等。副厅长陈爱民于48岁时就担任贵溪市委书记，从200206年，他领导该市在全省县级城市经济实力由中下游一举冲至全省第一。陈爱民随即被调任国土厅任副厅长，分管计划财务、规划、新农村建设工作，协管计划财务处、规划处、土地勘测规划院、矿业权交易中心。,2020/5/24,18,陈兆丰卖官鬻爵案2008年9月18日，安徽省高级人民法院终审裁定，维持淮南市中级人民法院对陈兆丰受贿、巨额财产来源不明一案判处无期徒刑、剥夺政治权利终身、没收个人全部资产的原判。终审认定，陈兆丰共非法收受207人334次所送人民币283.76万元、美元800元，另外，还有545余万元人民币、美元6996元、港币1.677万元不能说明合法来源。该案是“安徽省历年来受贿数额最大的一起县委书记职务犯罪要案”，不少媒体提供了专门报道。我读到最为详实的，分别是安徽市场报6月对淮南市中院一审的报道，以及民主与法制时报在省高院终审后发表的深度调查报告。报道说，法庭审理认定陈兆丰所收207人334次共283.76万元的贿赂中，“除去9人37次是为承揽工程外，其余均为升迁、提拔或安排工作”就是说，陈案基本上是一个卖官案。“由于陈兆丰创造了安徽省建国以来县委书记受贿人数、次数和数额之最”，因此“公诉人宣读的起诉书长达72页、共计5万多字、整整宣读了近3个半小时”，而本案的卷宗更厚达“55厘米”。报道相当细致地披露了陈兆丰卖官的实际情况。其中，数个完整的“卖官买官交易实例”某某为获取某职位，行贿多少而又怎样如愿以偿可让读者对此类从不见光的交易一窥究竟。另外，报道不厌其烦地公布了119个行贿人的职务和姓氏（名则隐去）从县几大班子领导成员、县委县政府部门头头、到乡镇书记镇长明白告诉我们“买家”的主力不是其他什么人、而恰恰是现职官员。最后，报道告示定远县官场的整体腐败，就在陈被判无期徒刑的前后，该县共有12位领导干部被判贪污、受贿罪，总刑期84年零6个月。评论：卖官鬻爵，一定是国家公权被实际界定为官员手中私权的结果。这种实际上由私人控制的卖官权，还必须达到一定的“硬度”才可能使卖官买官活动成批发生。陈案在如下环境里才得以形成：一小批身居要职的官员共同以身试法，用行动显示违背正规法律的准则正在发生作用；他们从兑现少量的“风险交易”开始，逐步向潜在的买家发出可靠的信号，直到竞争压力迫使越来越多的人身陷其中。这就是在一个“场”的作用下，非法行为硬化为事实上行得通的权利，为卖官鬻爵铺平了道路。周其仁，“卖官鬻爵的权利界定”，/archives/425.html,2020/5/24,19,有待研究的问题（2）,收入分配问题国民收入分配格局政府多年以来，税收增长远快于GDP增长；税制与税收总负担的控制公共财政，即社会如何监督政府的开支企业大型国家垄断企业的超额利润资源占用税，利润上缴，还是“公共信托基金”？大型国企高管的薪酬管制居民居民收入差距问题恩格尔系数究竟测量的是什么？收入差距与分配的公正是不是一回事？市场化改革与收入差距拉大的关系？,2020/5/24,20,有待研究的问题（3）,经改与政改的关系1986年邓小平得出的一个结论：不改革政治体制，就不能保障经济体制改革的成果，不能使经济改革体制继续前进（邓小平文选，第三卷，第176180页）。政治体制改革的症结何在？难在利益补偿约束1，党政骨干系统发达，其他社会软组织发育不足，重新安排官员的难度很大；约束2，国家权力一旦失稳，整个社会动荡。政治体制改革的内容与目标民主？还是民主共和（杨小凯的思考）？法治传统产权界定与法治、政改的顺序？,2020/5/24,21,有待研究的问题（4）,法外世界的行为与影响事实上的权利（经济权利）与经由法律界定的权利（法律权利）的巨大差距现象黑车小产权房“潜规则”：卖官鬻爵从“上访”到法制非法世界与法外世界观察与研究的中心线索：哪些自发行为和权利，在何种情况下被国家正规法律接受、承认、规范，哪些则长久停留在法外世界？为什么？国家能力：将事实上存在的经济权利纳入法律框架的能力,2020/5/24,22,有待研究的问题（5）,制度变迁及其对行为的影响规则（制度）是怎样形成的？是怎样变化的？认知（观念）、意识形态（社会思潮）与集体行动的关系？中国改革总方向：从超级国家公司走向分权的市场经济；问题是究竟会走多远？会形成一个什么样的新的结构？改革动力的更新逼出来的改革vs.“形势越来越好”既得利益越来越“硬”不仅仅涉及观念、而且涉及收入“30年河东、30年河西”？重新定义危机，继续推进改革,2020/5/24,23,本课程小结,两个“中国奇迹”挑战我们的认知能力难以解释的现象方为“奇”观察力与解释力新问题挑战我们的实践才能“增长奇迹”还能不能持续？那些曾经妨碍增长与发展的那些因素，是不是真正得到克服或抑制，不再继续发作？中国的抱负，应该不会止于成为经济总量占全球第一；中国学子的抱负，应该也不会止于仅仅面对短期的智力或能力的挑战。,2020/5/24,24,政府作用与规模,基于交易费用和社会资本的分析。1政府职能和作用：“守夜人”，“公共产品供给者”，“社会管理者”、“社会公仆”政府的作用在于降低社会交易费用和保障社会资本有效投入。（交易费用是处理人们之间交易或交互作用关系的成本）。政府职能转变，就是要转变到如何降低社会交易费用上来。反之，就不应该做。“无为而治”为什么有效率？为什么要不折腾？需要政府作用的根本，不在“市场失灵”，而在于“交易成本”，市场失灵本质上是因为交易成本过高。政府的作用，就是节约市场和社会的交易成本。,2020/5/24,25,2政府规模关于大社会与小政府的质疑。分工专业化导致交易规模扩大，交易维护成本加大，政府政府规模会逐步扩大。社会化的发展，社会资本的投资需求越来越大，政府是社会资本投资的最重要主体。社会信用、网络、组织，社会保障、社会公平、社会安全等投入，都属于社会资本范畴。政府规模的边界：从交易费用视角看，有效政府规模的边界，就在政府组织管理的边际成本与降低社会交易边际成本的均衡点上。所以，政府的根本问题，不在于规模的大小，而在于职能的合理。,2020/5/24,26,中国问题的根本奥秘,中国经济社会发展和现实问题的根本奥秘：资本与权力的结合。资本和权力的