银行合规工作计划总结

某银行2012年合规活动总结遵约是票房的书，违规是风险的来源。 加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提高我公司整体风险防范水平的客观要求。 为了有效贯彻省、市银监部门的合规建设要求，今年以来，我公司将指导科学发展观，严格按照“七不许可”“四公”的要求在全公司开展一系列“合规建设提高年”活动，对所有风险防范、安全经营领域进行风险调查， 全面认真调查了合规风险管理的弱点，取得了良好的效果，为我公司各项业务的稳步快速发展提供了强有力的保障。 2012年活动的开展情况总结如下一、活动的开展情况为切实掌握合规建设年度提升活动，某银行成立合规建设年度提升活动指导组，组织合规建设活动的实施与推进，结合实际制定发布南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案。 同时，各基层信用社也建立了相应的组织，加强了对合规建设年度提升活动的指导，在全部管辖下形成了深厚的合规气氛。 通过开展活动，内部控制管理更加严格，合规文化建设更加成熟，员工就业行为更加规范，违规问题不断减少，事件预防管理能力进一步提高，各种风险得到有效控制。产品竞争力被显着增强了。(一)加强组织领导，安排部署；为深入开展“合规建设提高年”活动，落实合规建设各项要求，一家银行成立了以董事长、联社主任监事长为副领导、其他集团成员为成员的“合规建设提高年”活动指导组，指导组成立办公室， 监事长担任办公室主任，各部门、各部(室)担任办公室成员的各基层信用社同时设立相应的活动指导小组，加强我公司“合规建设提高年”活动的组织和指导。 制定详细的活动实施方案，严格按其内容，明确活动目标和实施时间表，迅速召开动员大会，深入发动思想，立即贯彻上级关于合规建设年度活动提高的指示精神，加强全体合规活动的监督和检查，思想统一、 定期或不定期召开实现行动一致的合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设的年度活动进行总结分析，确保活动不流于形式。(二)明确合规建设的提高内容，提高合规建设的目的，明确合规建设的提高内容，提高合规建设的精度、力量和深度。 切实提高合规认识，进一步牢固树立合规观念、合规就业意识，或切实提高合规实行各项要求的合规建设高度，切实提高合规建设的自觉性，实行合规责任承诺制切实提高建设合规性建设的幅度，切实提高合规性建设动员、宣传、教育力度，切实提高和持续监督加大严查违规频率和力度的合规性建设强度， 切实加强提高合规执行效果的合规建设深度，积极培养合规文化，以软约束和耐力提高合规文化，保证合规执行效果。(3)加强合规宣传培训能力，加强全体人员的风险防范能力，进行合规风险管理和合规文化建设，为了防范操作风险，一家银行制作适合不同部门、不同岗位的宣传标语，标语、海报、桌子标志、 以手册等形式使员工始终保持合规文化的熏陶，将合规观念和意识渗透到员工的血液中，努力使许多员工遵守规则工作，养成遵守规律的良好习惯。 与此同时，制定法规遵从性活动的专栏，制作法规遵从性演示文稿，指定负责人宣传活动的展开情况，提交活动相关资料，提高员工法规遵从性工作的重要性。 制定培训方案，每周两次集中培训，职工集体学习有关文件、法律、法规，在合作社掀起学校制度、执行制度热潮，加强职工法制观念，贯彻规章制度自觉。 按照培训计划，每个员工认真做笔记，每周进行展示评价。 通过合规宣传培训，员工合规意识和风险防范能力进一步加强，为某银行的可持续发展、业务稳定运营奠定坚实基础(四)深入开展“三检二改”风险调查活动今年6月至9月，全县农信社深入开展“三检二改”风险调查活动，在县联社各部门、各部门的部门、层次、条例线上建立“员工合规自我调查运行日志”“网站合规建设周总帐”“部门合规提高月监测卡”，履行承诺责任，履行合规责任要求各部门每月分组织一次风险调查活动，重点加强贷款投入、财务收支、安全防范、内部控制建设、操作流程等风险领域风险调查，总结管辖网站合规建设经验、良好做法，分析产生问题的原因，制定和修正相关管理办法。 自下而上，自上而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上，自顶而上(5)加强内部统制管理，堵塞合规漏洞在合规建设活动的实施过程中，一家银行从检查监督开始，将合规建设活动与经营管理目标、道德风险防范活动相结合，促进各内部控制制度的有效执行。 一是围绕各业务流程和内部控制管理，整理完善现有的规章制度，在各岗位、各环节加章，规范员工的业务操作行为，进一步促进内部控制制度体系建设的完善和统一，确保内部控制管理无死角。 联合公司经过半年多的不懈努力，目前已经整理了内部管理制度30多项，内容涵盖阶段认可责任、成本费用管理、财务分配、不良贷款解释责任、劳动者雇佣制度和信息披露等方面，建立了比较完善的内部管理制度体系，二是员工合规经营文件记录员工合规学习、合规经营、违规行为状况。(6)加大违反说明责任度，提高全体人员的遵守意识在合规建设活动的实施过程中，将合规建设活动与事件的专业管理工作相结合，促进各项内部控制制度的有效执行。 一是完善合规说明责任制度，责任认定和追究违反行为，具有严格的说明责任，每季度向审计部门报告说明责任状况。 一旦发现违规行为，就要对行为者负重大的说明责任，决不能宽恕。 对严重实质性违规，坚决执行“解聘高级管理人员、解雇员工”监督要求，对一般违规严格责任。 其次，建立诚信举报制度，发布举报电话，通过举报渠道，鼓励员工和社会各界举报信用社在经营活动中的违法违规行为，保护举报人的合法权益，维护金融稳定。 联合社承诺向社会公开服务，各网站雇用服务监督员，设立服务监督台、通报箱，加强公众的外部监督作用，促进自己服务水平和社会形象的提高。二、存在的问题合规性建设在上年纪取得成绩的同时，我们也要看清存在的问题。 一是个别领导人没有认识到合规建设的年度提高活动。 有思想上不受重视，一定程度上业务重，学习轻，性能高，控制轻的现象。 在自我调查的重新审视过程中，问题篇2 :寻找银行分行内部控制合规性的工作总结银行分行内部控制合规工作总括分行内部控制综合评价小组： 2000年总公司开展内部控制综合评价以来，我非常重视内部控制管理工作，把内部控制工作看作重要工作，在严格执行高级管理制度、方法的前提下，针对*分行的实际，完善、细分银行分行内部控制情况报告的正文分行内部控制综合评价组：2000年总公司开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内部控制工作看作一项重要工作，在严格执行高级管理制度、方法的前提下，*针对分行实际，完善、细分内部控制管理制度，做好各项内部控制管理， 为了实现经营目标，完全维护财产，确保会计及其他资料准确，财务收支合法的决策层经营方针，经营决策顺利执行，提高工作效率和经济效益，我坚持业务发展和内部控制管理并存的经营战略，对规范操作程序，降低金融风险具有积极的促进作用现将全行内部控制管理情况报告如下一、内部控制管理的基本情况分行总业设置事务所、人事监察部、计划信用部、市场顾客部、财务会计部、国际业务部、合规部7个职能社团、工会事务所、党委事务所。 管辖部门营业部、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行、*分行等11个营业机构有*、*、*、*、*、*等6个储蓄所。 截至10月底全行职员*人，其中长期签约人*人，短期签约人*人。 在机构设置中实现职能部门的横向平行制约，在分离前后台业务的岗位配置中实现人员执行、职责明确化的制度建设中及时传递文件，在贯彻学习制度的执行上严格要求规范操作，在努力降低操作风险的制度保障方面加强自律监督管理和再监督力度，为内部控制管理提供保护总体来说，我的内部控制管理工作应由领导重视，组织执行，职责明确，三道防线相连，风险防范能力日益提高。 寻找范文二、当年内部控制管理的主要措施，取得的成效和成绩为确保全行业内部控制管理良好态势，今年以来我们在内部控制管理工作中采取了以下措施1、领导重视、组织落实，2006年以来，我国行业领导班子一直重视分公司内部控制，加强内部控制，作为提高全行业管理水平、规范业务经营、提高全行业职工综合素质的重要手段，思想认识、工作措施、组织体系健全，处罚加强。 我行单独设立审计事务所，内部控制工作由审计事务所主导，今年组织现场审计*次，参加人数，今年以来按照总经理办公室的要求制定工作计划，完成了*主任*分部主任*任期内的责任审计*畜牧所、*储蓄所、*储蓄所、* 分行业务审计业务重要的职场责任是*，对支持分行审计所人员调用的监督管理中发现的问题进行扩展检查，总结问题，并监督了修改账簿的内部统制评价的自我调查。二、银监会、人民银行、上级及时传达新政策、新制度和新办法。 据统计，截至9月底，已向分公司总部转送十几份内外上级业务文件，并向销售机构转送了几份内外上级业务文件*，接到订单后立即组织员工学习，加强全行业员工对国家金融政策、制度、方法的掌握，规范员工的业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善本行有效的各种规章制度。 根据上级提出的文件精神，我的行为贯穿更加具体的业务发展和内部控制管理，分公司今年发布了各种制度的保障性和业务性文件，新成立了* *委员会，调整了* * * * * *审查委员会、* * * * * * *委员会、* * * * *指导组、* * * *指导组* 修订了年度经营目标评价方法、经营部门主要负责人内部综合管理评价内容、工资分配方法、*公布工作质量评价方法的分行功能部门职务。 制度、方法为全行有组织、职责地内部控制管理提供了有效的制度保障。4 .重视存在问题，明确落实整改责任，抓好整改工作。 整改工作由分行合规部门主导，由各业务主管部门监督，问题可由组织实行整改。 法规遵从部门设立全行性整改登记册，逐一登记今年上级部门各种内外检验的问题和整改结果，并送往业务主管部门*通知书， 全过程监测各部门整改情况的业务主管部门对上级建立各种内外部检查和季度自律监督管理存在问题的系统整理改革登记册，在*通知书基础上实施基层组织整理改革的问题上，由单位重点执行改革负责人，坚持“谁处理，谁改革，谁不处理”的原则。 负责任，纵横结合措施，除了客观原因确实难以整复以外，整复不留死角5、自主监管程序逐步规范，处罚力明显提高。 *月，分行对违反会计基本业务操作和制度的有关人员严厉处罚*银行职员违反规章制度的处理方法和审计处理方法，总计处罚*人，金额*元。6 .积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 篇三：银行职员依从性学习体会银行职员依从性学习体会结合平时工作中的实际情况，对职业道德的诚信、合规操作意识和监督防范意识有着更深的认识。 现在总结一些对这次学习活动的体验，也是我对这次教育学习活动的合理认识。一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业最普遍的奉献精神，看似平凡，其实伟大。 从广义上讲，有的职业，有的单位，都是一个人生存和发展的基础保障。 作为金融机构的员工，应该在自己从事的职业中注重道德，如果道德不对，没有犯错误和迷失方向的道德，就很难为人民服务，不能谈论自己的事业，没有职场事业的繁荣，没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值只有爱岗敬业才是我为人民服务精神的具体体现。 讲究职业道德要诚信，诚实是忠实和诚实。 守信就是讲算术，讲信用，履行自己应尽的义务。 所以通过这次的学习，我更加深刻地了解作为银行职员的根本、人类、言行和责任，自己在工作中不断强化学习，总是按照职业规范要求自己，努力工作，使自己站在不败之地。二、加强业务知识学习，提高合规操作意识。 作为现场第一线员工，为了切实提高业务素质和风险防范能力，我始终坚持做一个“有心人”。 虚心学习业务，掌握技能，耐心处理业务，热心应对客户。 在银行业竞争激烈的情况下，我们大家都清楚地意识到，只有耐心、周到、迅速的高质量服务才能为我赢得更多的胜利。许多客户获得了更好的社会形象。 我们每天面对不同层次的客户和各种各样的事物，要求我们一线员工有高度的思想意识。 加强合规操作意识，并非口若悬河。 有时觉得某个规章制度束缚着我们业务的处理，制约着我们业务的发展，认真思考着。 否则，各项规章制度的建立，并非什么都想象不到的，而是经历了很多实际的工作经验总结出来的，只要按照各项规章制度工作，我们就可以保护自己的权益，保护很多客户的权益能力。 我们的各项规章制度就像一个巨大的机器，一切制度都是机器零件，如果我们不按照程序操作并维持它，即使少一根铜锣钉也会造成不可估量的损失。 维护和贯彻各项制度需要我们广大员工严格执行。三、加强执行和监督规章制度防范事件意识。 银行被称为“三铁”:铁制度、铁算盘、铁帐簿。 正因为有了银行的“三铁”，银行才能在百姓心中信赖。 是否执行规章制度取决于员工对各项规章制度的明确认识和熟练程度，不守规章，不守规章，是各行各业的禁忌，车从千里开始，对于执行规章制度，对一线职员来说，从我开始，正确处理一切业务，认真审核所有票据， 监督认可业务的合法合规性，严格执行业务运营体系安全防范，抵制各种违规作业等，应做出相互制约，相互监督，追求同事情实和单方面经济效益，不能脱离规章制度。 一贯