工艺安全之管理审核

程序安全管理审计、2012年、目录、一、审计定义及其基本知识二、审计方案管理三、审计活动四、审计员能力要求五、练习、审计审计审计确定形成系统独立文件的程序，以达到审计标准。 根据审计的目的和对象，可以进行内部审计和外部审计。 一、审计定义及其基本知识、审计标准auditcriteria的方针、程序或要求注：审计标准是与审计证据进行比较的依据。 审计证据auditevidence与审计标准相关，具有可证明的记录、事实记述和其他信息。 注：审计证据可以定性也可以定量。 审计发现将auditfindings收集的审计证据与审计标准进行对照评估的结果注：审计发现是否符合审计标准，或者显示改善的机会。 审计结论审计组考虑了审计目的和所有审计结果。 审计委托人auditclient需要审计的组织或用户。 注：审计请求者可以是被审计者，也可以是其他有权根据法律或合同请求审计的组织。 被审计者auditee被审计的组织。 审计员auditor中有可以实施审计的人。 技术专家technicalexpert提供了特定的知识和技术。 注1 :特定知识和技术是指审计对象的组织、流程和活动、语言和文化方面的知识和技术。 审计组auditteam执行审计的一个或多个审计员。 包括至少一名技术专家。 审计方案auditprogramme被规划在特定的时间段，进行具有特定目的的一组(一次或者多次)审计。 注：审计程序包括计划、组织和实施审计所需的所有活动。 审计计划审计活动和计划的说明。 审计范围审计的内容和限制注意事项：审计范围通常包括实际地点、组织单位、活动和流程以及期间说明。 审计原则、独立性：审计的公正性和审计结论的客观性基础证据的方法：在一个系统的审计过程中得到可靠、可重复的审计结论的合理方法；2、审计方案的管理审计方案auditprogramme在特定时间段被规划，具有特定目的的一组(一次或多次)审计。 注：审计程序包括计划、组织和实施审计所需的所有活动。 规划流程安全适应性审查范围时，应考虑以下因素： a )企业政策和适用法规要求b )工厂性质(加工、储存、其他) c )工厂地理位置d )霸盖的装置、设施、场所e )需要审核的流程安全管理要素f )上次审核后的相关要素变更(例如法规、标准、工艺设备的相邻建筑、设备或人员等) 决定适应性审查频度时，需要考虑以下因素： a )法规的要求、基准规定、企业的政策b )工厂风险的大小c )工厂的历史状况d )工厂的安全状况e )类似于工厂和技术的安全事故。、审计方案的实施、有关人员和审计方案的审查和其他审计方案相关活动的调整和时间表的建立和维护评估确保审计员及其持续的专业发展过程为审计组提供必要的资源，确保审计方案对审计活动记录的管理进行审计报告的审查和批准，确认后续活动，三、 确认审计活动的1审查开始2实施文件审查3现场审查活动4实施现场审查5作成，承认和审查报告书发行6完成审查，1审查开始指定审查长确定审查目的，范围和规范确定审查的可行性选择审查组和审查对象的联络， 审查范围的内容和局限性-实际位置-组织单位-活动和流程-审查所独占时期审查标准AQ/T30342010化工企业流程安全管理指南适用的法律法规和其他要求组织流程安全管理文件和要求， 选择审查组-审查组应考虑的因素-保证审查组整体能力-技术专家、2评价实施文件审查的目的组织过程管理体系文件是否符合标准和相关要求。 了解组织流程管理系统的状况，制定现场审计计划，制作检查清单等，进行审计准备。 文件审查要求文件内容被垄断，是否满足体系标准所有要素中的管理要求，不可避免地泄露。 文件内容描述的管理体系是系统性、逻辑性、一致性、体现体系文件的结构和层次还是提供了相关文件的路径。 管理系统文件当前是否有效，满足文件控制要求。 名词和术语是否符合标准要求，发布文件审查报告，3准备现场审查-编制审查计划-审查组工作分配-准备工作文件，审查计划包括、 审查组的工作分配-审查员的独立性和能力要求-资源的有效利用-审查员和技术专家的职责，审查目的审查标准和文件审查范围的现场审查活动引用的日期和地点现场审查活动应包括预期的时间和期限审查组成员在审查的重要区域配置适当的资源作用和职责、准备工作文件的审查表的作用是明确明确保持审查内容的系统和完整且审查方法的合理性是保持审查时间分配和审查节奏合理性的审查途径的明确明确的检查表实施审查表、检查表形式、4现场审查，是审查过程的重要审查记录，(1)召开首次会议(2) 进行审查联络(3)收集和验证信息(4)制作审查结果(5)召开最终会议，(1)首次会议议题，参加者介绍明确审查类型、目的、依据、范围的审查计划，结束介绍审查方法和审查结果的处理，现场审查，由进入审查区域的同伴介绍， 审查人员应向有关人员说明审查内容，审查人员应按计划和检查表进行审查，进入下一个审查区域，进行科学取样、客观评价和记录、审查方法、提问和对话，查阅文件和记录现场的观察和检查，掌握审查技术、提问技术审查结论依据使实时或将来的查询变得容易。审查流程文件化的表现。 审计记录、不合格判定原则组织管理体系文件不能满足申请管理体系认证审计标准要求的组织管理体系运行不能满足其管理体系文件规定要求的组织管理体系运行结果达不到预期的方针、目标、指标和绩效要求。 不合格项目成立的条件、不合格项目、审查标准、违反事实、文件标准、作业记录采访内容的测试结果，不合格项目性质的划分-重大不合格项目-一般不合格项目： 系统运行出现系统失效的系统运行出现区域性故障，存在重大风险。一般不符合项目：个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。不影响PSM有效性的局部问题。 不合格项目的形成(1)必须以客观事实为基础；(2)必须以审查标准为基础；(3)分析不合格的原因，发现存在的问题；(4)在形成不合格项目之前，审查组必须进行充分讨论，互通情况，与意见统一；(5)与被审计者共同不合格项目的内容不合格项目多以不合格报告的形式叙述，不合格报告应包括以下主要内容： (1)被审查人名(2)审查标准的要求(3)不符合事实记述(可包括时间、地点、岗位和/或区域、人员等)。 (4)不符合审查基准的判定(条款编号) (5)不符合性质的判定(6)审查员的姓名和发行日期(7)审查对象的代表者确认签名。 召开最后一次会议，感谢再次确认审查类型、目的、范围、依据和方法，简要评价审查情况，总结审查部门HSE管理系统的优势和成绩，总结审查发现，朗读不合格报告，澄清疑问，提出纠正措施建议和部门领导结束最后一次会议， 5审查报告准备、批准、现场审查完成后，审查组应编写技术审查报告，提出需要改进的方面。 最近两次审计报告应归档。 审查报告内容：审查目的审查范围明确的审查委托人，明确审查审查长和成员实施现场审查活动的时间和地点审查基准，发现审查结果，审查报告的批准和分发6的审查完成，审查计划的所有活动完成，在被批准的审查报告分发时，审查结束。 审核后续活动的实施以验证补救措施的完成情况和有效性通常由审计组成员执行，但请注意，它们保持独立性。 纠正措施的验证方式在现场验证书面验证下一个审查现场的审查，四、审查员的能力要求个人的能力1 )善于交际，即灵活地与人交际2 )善于观察，积极地认识