北京市海淀区创业投资引导基金

附件1:北京市海淀区风险投资引导基金股份创业投资企业管理暂行办法2007年8月北京市海淀区风险投资引导基金股份创业投资企业管理暂行办法第一章总则第一条为规范北京市海淀区创业投资引导基金(以下简称引导基金)参与创业投资企业的运作和管理，充分发挥引导基金的杠杆作用，引导国内外创业投资者投资海淀区高新技术企业，根据北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法、北京市海淀区创业投资引导基金资金使用管理暂行规定，制定本办法。第二条北京市海淀区创业投资引导基金管理委员会(以下简称引导基金管理委员会)负责引导基金重大事项的决策；北京中海投资管理有限公司(以下简称中海投资)受北京市海淀区人民政府委托，指导基金的日常运营和管理。第三条中海投资旨在“引导、扩大、促进和保障安全”，通过有效的制度设计实现引导资金的政策目标。第四条风险投资企业股权参与是指引导基金与社会资本(以下简称合作伙伴)共同发起组建风险投资企业(以下简称股权参与企业)。其组织形式可以是公司、有限合伙或法律法规允许的其他形式。第二章合伙人的形成第五条合伙人向中海投资提出申请，经初审和专家评审后，最终由指导基金管理委员会(或海淀区区长办公室)确认。第六条合伙人应向中海投资有限公司提交下列文件，并对其真实性和有效性负责：(一)申请表；(二)营业执照复印件及复印件(个人投资者，应提交相关个人身份证明)；(三)投资决策机制、风险控制机制和内部激励机制的机构文件；(四)董事、合伙人、主要管理人员和拟派出管理人员的身份证明和简历；(五)风险投资业绩的相关证明；(六)合营企业的合作计划和设立计划(包括但不限于经营计划、有限合伙协议或合营企业章程、委托管理协议要点、募集说明书等)。)；(七)合伙人的会计报表、审计报告、相关诉讼、或有风险事项的说明、股东大会和董事会的相关决议、公司简介和章程、最近三年及本年度最新一期的合伙协议。(八)银行资信证明或企业信用等级证明；(9)中海油投资认为需要提供的其他材料。第七条中海投资根据合作伙伴提供的信息，拟定股权参与合作计划，并报引导基金管理委员会(或海淀区政府办公室)批准后，与合作伙伴签订合作协议，并负责组织实施。第三章股份制企业的资本规模和投资领域第八条股份制企业的承诺资本至少为7000万元人民币。第九条引导基金在参股企业中的股权参与比例不得超过企业总股本的35%，引导基金对同一风险投资企业的最大出资不得超过2500万元。第十条参股企业的投资领域应当符合国家和海淀区产业发展政策，优先发展海淀区发展规划确定的重点产业。第十一条在海淀区注册的高新技术企业中，控股企业的投资额不得低于控股企业引导基金投资额的2倍，且主要投资于初创期和成长期企业。第四章(二)控股企业的管理团队应至少有4名从事风险投资或相关业务4年以上的专业管理人员和核心业务人员；具有投资高新技术企业的管理能力和业绩；整合相关资源的能力；具有一定的国际经营经验；海淀区高新技术创业企业资源质量高且待投资；资信良好，近3年未受到重大处罚或卷入重大诉讼，无重大或风险事项。第十五条股份制企业的注册资本应当分期注入。第五章股份制企业的经营管理第十六条参股企业必须按照国家有关法律法规和本办法的有关要求进行经营管理。第十七条股份制企业可以经营自己的投资业务，也可以委托管理。第十八条投资股份制企业应当遵循以下原则：(一)不得控制被投资企业，以保证企业股份的流动性；(二)单个企业的投资额不得超过参与企业资本总额的20%；(三)不得对上市企业进行股权投资，但被投资的非上市企业持有的未转让股份及其上市后配售股份除外；(四)不得投资需要承担无限连带责任的企业；(五)不得投资其他风险投资企业。第十九条股份制企业不得经营下列业务：(一)吸收或者变相吸收存款、贷款、资金借贷的；(二)股票、期货和金融衍生品交易；(三)抵押担保业务；(4)房地产投资；(五)赞助和捐赠；(六)关联交易；(七)公司章程及相关法律法规禁止的其他业务。第二十条不符合第十一条规定的，不得投资未在海淀区注册的高新技术企业。第二十一条股份制企业投资于被投资企业后，原则上应在5年内开始退出，最长投资期限不超过8年。在海淀区注册的被投资企业，在未退出参与企业的情况下，不得在海淀区外变更注册地。第六章风险控制和监管第二十二条股权参与企业应严格按照国家有关法律法规的要求接受风险投资企业管理部门的监督。第二十三条引导基金可以通过优先股成为股东，其作为优先股的权利、义务和责任应当在参与企业的合同、章程等文件中明确规定。第二十四条中海投资股份有限公司向参与企业委派董事，委派董事的代表指导基金行使引导基金的股东权利，并承担相应的义务和责任。公司章程应明确规定被任命董事的相关权利和义务。第二十五条股份制企业因存续期满、股东根据公司章程决定提前解散、依法关闭等原因解散时，清偿债务后的剩余资产优先分配给引导基金。第二十六条股份企业成立后，应当向有关行政管理部门备案，中海石油投资有限公司应当在备案后15个工作日内向社会公告。第二十七条股份制企业应当每季度向中海投资股份有限公司报告投资运作情况，中海投资股份有限公司以虚假材料骗取引导基金的，应当追回拨付的资金。投资运作过程中违反合作协议的，中海油投资应限期改正；逾期未改正的，海油投资将收回已拨付的资金；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章引导资金提取第二十八条引导基金可以通过协议转让、公开招标、公开拍卖、清算等方式选择退出参与企业第三十一条引导基金收入(指参与企业的分红)的20%按照出资比例奖励给其他参与企业的股东，或者作为参与企