变更管理制度

变更管理制度(试行)(WHNYLM/ZD-092-2015 )第一章总则第一条是规范流程和设备变更管理，根据组煤化工企业安全风险预控管理体系 要求和2015年能源煤化工板块制度流程和设备变更管理制度等相关要求，制定本制度。第二条本制度规定对一切活动、产品、服务范围内有关设施、流程等变更的控制管理。第三条本制度适用于选煤厂、炼焦厂及电厂等生产单位(以下简称各单位)。第二章组织管理和责任第四条生产技术、设备部门负责设备设施变更和流程变更的风险管理的人事部门负责人员变更的管理。各部门在本部门范围内负责有关流程、设施、流程等的变更，进行有效控制。(一)组织机构组长：会长党委书记副班长：担任副总经理成员单位：生产技术部、安健环部、机电动力部、经营部、供托部、党群工作部、选煤工厂、发电厂、焦炭工厂(二)责任1 .领导人是I类变更的最终确认和审查人2 .副班长是级变更管理的最终确认和审查员3 .各成员单位负责各部门业务范围内发生的变更管理生产技术部是变更管理的主管部门。组织负责生产流程变更和变更风险管理的有关部门，评价职能部门、生产部门发生的各项变更。安健环部负责变更和变更安全环境对策的风险管理机电部负责设备、设施变更和变更的风险管理经营管理部负责组织机构、主管人员变更和变更的风险管理各部门负责本部门业务范围内的变更和变更的风险管理。各厂提出工艺变更意见，负责制定变更后可能发生的突发问题的正确措施，在工艺变更后进行跟踪观察。第三章变更步骤第五条为了对变更实施有效的管理和控制，将可能发生的变更分为管理变更、设备设施变更、技术变更三类。(一)管理变更；1 .组织机构、人员及其职责的变更，包括临时替换、顶卫2 .法律、法规和技术标准的变更3 .工作程序的变更4 .文件的变更。其中法律、法规及技术标准的变更管理实行法律法规和其他要求管理制度。人员岗位变更严格按照人力资源控制程序。执行体系文件控制管理制度执行文件和工作程序的变更。(二)设备设施的变更；1 .新设施的建设。2 .现有设施的改造导致设施和设备的设计、结构支持、布局和配置变化。3 .设备修理后，改变了设备的性能。4 .安全防护设施、联锁装置的变更。5 .电力、动力、线路、照明的变更。6 .设备设施的大幅变更为I类(设备、设施的工程建设、技术改造和配置的变化等)7 .主要设备性能指标的变化为类(引起主要设备性能指标的变化操作、单一主要设备的更换等)。8 .辅助设备、设施变动为III类(例如电力、动力、配管、照明、警报设备的变更、公共工程变动等连锁装置的停止、投入等)。(三)生产流程的变更；1 .工艺条件、工艺流程的变更。2 .操作规程、工艺设备的重大变更。3 .工艺技术参数的超规程变更。4 .工艺技术的提高、改善、变更。5 .其他对进程有重要影响的变更。6、变更对产品质量、产量产生重大变化的是I类(如采用新建、改建、扩建项目引起的技术变更； 工艺条件、工艺过程的重大变化操作规程、工艺设备的重大变更等7 .变更可能影响生产安全和产品质量、量的有II类(如调整各工艺控制参数、装卸设备、采用生产线、采用新生产方法等，工艺技术参数规程变更、工艺技术改进改进、生产主体原料、辅助原料、添加辅助药剂等主要辅助材料的种类、使用量、方式、添加条件等；8 .一般对生产、安全和产品生产、质量没有较大影响的是III类(如配煤、配煤比的调整等)，这种变更只要填写在变更申请书中即可，不需要变更评价。(4)有时在变更范围外1 .设备的检查和维护2 .更换相同型号的设备、管道和附件3 .清洁容器、管道或其他设备4 .设备、设施的防腐保温处理5 .修理或复检的仪器、仪表6 .工艺参数在控制指标范围内的调整。第6条变更人的分类(1)变更申请人：指提出变更申请的人，接受变更管理基本内容培训的人可以是申请人。(二)变更责任人：变更责任人必须具备相应的知识和技能，以识别计划中的任务、设备相关的所有潜在风险。 变更责任人应负责变更计划的实施和完成，变更责任人和申请人可以是同一人。(三)变更批准人：批准人负责最后批准，确保准备好批准文件，指出计划任务相关的一切风险，并采取相应的防范措施。 此外，核准人必须考虑变更成本。 不同风险的变更申请由不同层次的变更核准者核准。 对于低风险的变更，所属部门的主管技术、设备管理者为变更批准者。(四)变更执行人：执行人员是完成变更相关各项任务的人员或变更实施工作组的负责人，必须确保变更相关各项任务的实施，完全满足变更计划的要求。第7条变更的申请批准。批准人应当同意变更申请，签署变更申请书，并命令所有受变更影响的部门通知申请人批准人不同意申请变更的，应将变更申请书返还申请人，并附上相应的反馈意见变更核准权限I类变更由提出变更申请的公司正职(副职或授权人)同意，由有关部门审查，由公司领导管理批准，由公司会长、社长或党委书记审查。第II类的变更，由提出变更申请的公司正职(副职或授权人)同意，由主管部门审查，由公司主管签名审查。III类变更须经提出变更申请的公司正职(副职或授权人)批准，以纸面形式向主管部门报告。第八条主管部门收到变更申请后，审查变更项目组织。(1)工艺流程、生产方案变更、装置工艺控制参数修订、工艺联动给药和取出、产品和三剂变化等变更、工艺技术改造项目由生产技术部组织审查，经II以上变更报告公司有关领导批准。(二)生产原料的变更、公共工程中水、电、蒸汽、风的变更，由生产技术部组织审查，并由及以上变更报告公司有关领导人批准。(3)设备设施的更新、改造设备材料的替代新追加或暂时追加的流水线、设备、容器或罐设备保护联锁的投放和检出、设备操作规程的修订等变更，由设备部门组织审查，并由II以上变更报告公司的有关领导人批准。(四)安全健康环境保护设施、文件变更、安全对策和技术改革项目，应由安全主管部门审核，并由II及以上变更报告公司有关领导人批准。(五)人员变更由经营部组织审查，组织结构和职责变更由经营部组织审查，由II及以上变更报告公司有关领导人批准。(六)新、改建、扩建项目的变更，由生产技术部组织审查，由及以上变更报告公司有关领导批准。第九条变更实施和过程控制。(一)申请单位批准申请书后，应组织有关人员实施变更。对于延期变更的申请，必须得到原批准者的书面批准。 原批准者发现此时变更条件发生变化的，要求重新申请变更。(二)新建、改造等建设项目涉及变更，生产技术部向设计部门提交设计任务委托书的安全卫生、环保设施、消防设施由安健环部门审核签字。(3)有变更项目的现场，在收到变更项目的实施计划和变更通知后，对实施过程进行危险源和环境因素的识别评价，必要时制定变更项目的实施方案和应急方案，并向变更项目的主管部门报告批准。(四)变更项目主管部门和有关部门安排专家，对实施过程进行现场监督，实施过程中有变更的，由变更项目主管部门审核。 发生异常紧急情况，按紧急预案处理。第10条变更检查(一)变更实施完毕，变更项目主管部门组织应当由有关部门和变更提交部门检查变更的实施情况。 检查的内容应当包括变更的完整性、适用性、有效性、安全可靠性和对环境的影响。(二)检查后评价变更的实施，确认变更是否符合要求。 不符合要求的变更应找出原因，提出改进方案，再次实施变更，完成后组织复审，填写变更评价表。(3)检查合格的变更项目，修订该文件，更新信息，制作文件，列入正常的管理范围进行管理。(四)变更执行后，负责人评估变更效果，变更实现预期目标可修订工艺卡、操作规定、作业指导卡及相关制度。变更后批准该变更的变更申请表相关部门、职能部门、相关领导对变更后的状况进行一个月以上的跟踪。第II类变更，追踪变更后批准该变更的变更申请表相关部门或职能室、相关领导人变更后的状况一个月以上。第III类变更是与变更申请表相关的部门相关人员在变更后批准该变更，并追踪变更后的情况一个或多个生产周期。第11条训练在改变运行之前(不包括III级改变)，培训以下相关人员受到改变的影响： 培训内容包括变更目的、角色、变更内容、变更过程中可能发生的风险以及类似事故的案例。 这些变更包括：1 .变更地区的人，如维修人员、工作人员等2 .变更管理相关人员，如设备管理人员、培训人员等3 .有关组织管理人员4 .外来人员5 .其他。为了有效地完成变更，必须明确变更过程中需要的信息资料，变更的所属区域必须制作变更工作文件、记录，与变更过程中的信息进行交流。第十二条资料管理。(一)检验报告或检验记录由变更项目主管部门存档。(二)变更项目主管部门应当根据变更后的情况及时组织修订相关文件本案，及时向有关部门和人员分发新文件。第四章检验与评价第十三条各部门根据本制度的要求执行相关工作。第十四条职能部门根据本制度监督检查职能范围内的变更。 发现违反本制度规定的情况，一次罚款1000元。第五章附则第十五条本制度公司生产技术部负责说明。第十六条本制度自2015年5月1日起施行。附件：1.WHNYLM/ZD-092-JL01变更申请书2 .修改2.WHNYLM/ZD-092-JL02评估表3 .进程变更流程图变更申请书编号： WHNYLM/ZD-092-JL01变更申请单位变更申请人更改负责人报名时间变更所属类别由生产部门负责人签字更改的原因：变更和可能的风险：变更方案和预防措施：主管部门的审查意见：审查者：年月日安健环部审查意见：审查员：年月日高管审查意见：批准者：年月日主管领导的审查意见：批准者：年月日变更评价表编号： WHNYLM/ZD-092-JL02重命名变更评价者评估时间变更完成情况