海南省2015年下半年证券从业《证券市场》：外资参股证券公司的设立考试题VIP

海南省2015年下半年证券从业证券市场：外资参股证券公司的设立考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列被称为相对强弱指标的是_AKDJBMACDCRSIDBIAS 2、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49%3、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。A收益保证型和非收益保证型两大类B收益保证型和保本型C收益保证型和保证最低收益型D收益保证型、保本型和保证最低收益型 4、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款5、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 6、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A1B2C3D4 7、股票承销前的尽职调查主要由_承担。A会计师事务所B证券监督机构C证券交易所D主承销商 8、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就_A越大B越小C不变D不确定 9、基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金运作方式转换的要求 10、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权11、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化 12、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D认股权证基金 13、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划14、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A5；10B1；5C5；20D5；10 15、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核 16、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A附息债券B浮动利率债券C零息债券D息票累积债券 17、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 18、_是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织 19、QOII基金份额净值应当在_披露。A估值日所在周末B估值日当日C估值日次HD估值日后2个工作日内 20、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。A900B1800C2700D4500 21、下列说法错误的是_。A居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B居民购买的投资基金计入“金融资产总量”C居民购买的股票计入“金融资产总量”D居民购买的债券计入“金融资产总量” 22、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D5023、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 24、利率期限结构的形成主要是由_A对未来利率变化方向的预期决定的B流动性溢价决定的C市场分割决定的D市场供求关系决定的25、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。A1%B3%C5%D10%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户 2、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括_。A交易B清算C发行D风险管理3、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A是一种有价证券，它本身有价值B不属于物权证券，也不属于债权证券C票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D账面价值不决定股票的市场价格 4、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制5、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B流通受限的证券C可转换债券D股票 6、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在1年以上B公司股本总额不少于3000万元人民币C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 7、指数化的方法包括_。A二次项法B优化法C方差最小化法D分层抽样法 8、以下不属于基金管理人信息披露范围的是_。A涉及基金投资运作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金净值复核的信息披露 9、上市公司应将年度报告备置于_。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是 10、在我国，基金的会计核算由_负责。A证券公司B中国证券登记结算公司C基金管理公司D基金托管银行11、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A5B7C10D15 12、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。A债券融入方B正回购方C债券卖出方D逆回购方 13、有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率_。A与流动性风险补偿的累加B与流动性风险补偿的差额C与购买力风险补偿的累加D与购买力风险补偿的差额14、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法 15、下列属于证券经纪商所发挥的作用是_。A提供证券咨询服务B防止股价的波动C保证投资者的收益D提高证券市场的效率E提供证券资产的管理 16、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点 17、前台业务系统应具备的功能包括_。A交易功能B提供投资资讯功能C交易清算、资金处理的功能D为基金投资人提供服务的功能 18、大宗交易系统可采取_方式进行，达成协议后提出成交申报。A报价B协商C询价D投标 19、证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取_措施。A通过内部程序报告B机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C向中国证券业协会报告D证券业协会不处理的，向中国证监会报告 20、有下列_情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 21、证券公司自营业务必须使用_。A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金 22、_是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净