融资融券业务申请表个人客户适用客户声明和承诺1以下填写

融资融券业务申请书(适用于个人客户)客户声明和承诺：1、以下填写内容完全真实有效，并以此为依据向贵公司申请从事融资融券交易。2、本人保证取得信用额度后，在贵公司从事融资融券交易，只需在期限内全额偿还债务及相关费用。3、本人同意贵方对本人信用状况和交易能力进行必要的调查和理解，包括但不限于以合法形式向中国人民银行个人信用数据库和有关机构、部门和个人查询本人信用状况。4、本人不是公司的有关人员，约定没有第一创业证券株式会社的股份。 贵公司融资融券期间，本人约定不买第一创业证券株式会社的股票。5、本人承诺未与其他证券公司签订融资融券业务合同，未在其他证券公司开设信用账户。基本信息客户名称客户代码身份证号码证书的有效期固定电话手机紧急联系人(必填)紧急联系电话(必填)工作地点名称和地址家庭住址邮寄地址职场自家住所其他邮政编码利益冲突信息申报1、是否持有第一创业证券株式会社5%以上的股份；是否2、是否为第一创业证券株式会社的相关法人(直接或间接管理公司的法人或其他组织)前项所述的法人直接或间接管理的公司及其控股公司以外的法人或其他组织公司的相关自然人直接或间接管理的，或担任董事、高级管理职位的，公司及其控股公司以外的法人或其他中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析是否3、第一创业证券株式会社的相关自然人(公司董事、监事、高级管理人员、持有5%以上公司股份的法人及其关系是否密切的家庭成员)是否4、是否是与公司融资融券业务管理者有密切关系的家庭成员(融资融券业务决定机构的成员、执行机构的工作人员、负责融资融券业务的信息技术管理、清算交易、财务管理和风险管理部门的工作人员、营业部的经营者和审查员)是否5、与任何上市公司董事、监事担任高级管理职位；是否上市公司名称担任职务任职期间持有那家上市公司股份的人数主持证券公司6、持有任何上市公司限售股(包括解除和未解除限售股)。是否上市公司名称股票代码持有数量解除销售限制的日期主持证券公司7、是否与其他证券公司签订融资融券合同是否8、本人持有的所有证券账户帐户名称证券帐号主持证券公司上海a深度a本公司开设的所有证券帐户，包括配偶、18岁以上的子女及其配偶、父母与配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母相关关系帐户名称证券帐号主持证券公司第一创业证券第一创业证券第一创业证券9 .是否存在其他可能存在利益冲突的情况是否培训记录培训处教授融资融券业务风险揭示了0.2学时融资融券业务基础知识0.2学时融资融券业务处理程序0.2学时融资融券交易规则0.2学时融资融券业务合同条款0.2学时融资融券业务政策法规0.2学时风险抗性评估与商业知识测试信息风险耐受性评价分数业务知识测试分数风险容许能力类型高风险型中风险型低风险型申请信用额度万元备注个人客户招聘信息(请在相应的选项中填写“”)信息内容得分基本要素年龄(配重20 )不到22岁(0分钟)22-25岁(30分钟)26-34岁(60分钟)55岁以上(70分钟)35-55岁(100分钟)婚姻状况(配重10 )未婚或其他(70分)已婚，结婚年龄不到3年(80分钟)已婚，结婚年龄在3年以上(100分)学历(配重10 )其他(0分钟)高中(20分钟)中专(40分钟)大专(60分钟)本科(80分钟)研究生以上(100分钟)工作单位(配重20 )高风险行业(如小型餐饮业、小型服务业、休闲娱乐业等)、自由职业者、无固定职业、退休或未提供工作证明(60分)。优质企业(中小企业、中小企业、中小民营企业等)或民间所有者(80分)优秀企业(例如世界和国内着名企业、中大型国有企业、金融企业、上市公司等) (100分)工作年限(配重10 )当前工作场所的连续工作时间不足1年(40分钟)现在职场的连续工作时间为13年(70分钟)现在职场的连续工作时间为3年(100分钟)户籍状况(配重10 )非本地户口(40分钟)本地户口(100分钟)信用状况(权重分别为8、4、8 )最近六个月的信用违规记录：2次以上(20分钟)1-2次以上(60分钟)不违反合同(100分)最近6个月的房租、水电费支付记录：延期一个月以上的支付(20分钟)连续正常收款(100分)最近一年发行了银行贷款和其他违约贷款记录2次以上未正常偿还(20分钟)无1至2次正常还款(60分钟)正常还款，无违约记录(100分)客户的基本要素得分总结财务状况本栏目以项目值/融资融券申请额为指标进行评价存款馀额(配重20 )10%(60分钟)10%-30%(80分钟)30%以上(100分钟)12汽车(重量5 )10%(60分钟)10%-30%(80分钟)30%以上(100分钟)3住宅用地(配重10 )50%(60分钟)50%-100%(80分钟)100%以上(100分钟)6有价证券(配重20 )10%(60分钟)10%-50%(80分钟)50%以上(100分钟)20其他金融资产，如保险单(权重15 )10%(60分钟)10%-50%(80分钟)50%以上(100分钟)9个人年收入(配重10 )10%(60分钟)10%-30%(80分钟)30%以上(100分钟)6家庭年收入(配重10 )20%(60分钟)20%-50%(80分钟)50%以上(100分钟)6其他资产(配重10 )10%(60分钟)10%-30%(80分钟)30%以上(100分钟)6客户财产状况分数总结68投资经验股票市场价格(配重20 )50万以下(60分钟)50万100万(80分钟) 100万以上(100分钟)最近六个月的证券交易量(配重20 )10万以下(60分钟)10万50万(80分钟)50万以上(100分钟)投资年限(配重10 )不到1年(60分钟)1年3年(80分钟)3年以上(100分钟)周转率(配重10 )2倍(60分钟)2-6倍(80分钟)6倍(100分钟)收益率(配重20 )(最近6个月的收益率-同期上海深度300指数)10%(100分)0%(最近6个月的收益率-同期上海深度300指数) 10%(80分)(最近6个月的收益率-同期上海深度300指数)0%(60分钟)投资风险评价(配重20 )该项目用(r=最近6个月的高风险类(门票、ST股等)证券交易额/总成交额)进行评价r20%(100分钟)20%r50%(60分钟)50%r(40分钟)客户投资经验得分总结主观评价应征者的社会关系(最高100分):(权重20 )申请人社会资源(最高100分):(权重20 )申请人对营业部的贡献(最高100分):(权重30 )申请人对公司的忠诚度(最高100分):(权重30 )客户主观评价得分总结报名者募集总分=25% 35% 30% 10%=应征者招聘评估：AA A B C D申请人的声明和保证本人已接受贵公司营业部提供的有关融资融券业务内容的培训和学习，充分理解和掌握融资融券业务的基础知识、交易规则、业务流程及融资融券风险告示书、业务合同条款等相关内容。 经过慎重考虑，决定申请从事融资融券交易，承担自己参与融资融券交易的风险和损失。本人保证提供给贵公司的上述个人信息和申请资料的真实性，